檢測機構風險排查 工作總結

檢測機構風險排查工作總結檢測機構風險排查工作總結篇一一、領導高度重視，層層壓實責任根據(jù)文件相關要求，公司高度重視，立即組織專題會議部署本次涉眾型非法經(jīng)營活動穩(wěn)定風險集中排查工作，認真?zhèn)鬟_文件精神，進行責任分工。公司成立工作領導小組及辦公室，由中支公司一把手擔任領導小組組長，分管總任副組長，各支公司負責人及機關各部門經(jīng)理擔任組員。領導小組辦公室設于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領導小組建立工作聯(lián)動機制，要求所有成員要提高思想認識，把思想高度統(tǒng)一，堅決打擊重大風險。二、認真開展排查，及時發(fā)現(xiàn)線索（一）加強內部員工和業(yè)務排查公司嚴格按照“全覆蓋、無盲區(qū)、無死角”的目標要求，堅持點面結合、全面覆蓋，最大限度發(fā)現(xiàn)、識別風險。根據(jù)公司統(tǒng)一安排和部署，由綜合管理部負責公司內部員工風險排查，由銷售管理部負責牽頭各業(yè)務部門進行業(yè)務自查，經(jīng)排查，我司內部員工及業(yè)務未發(fā)現(xiàn)存在涉眾型非法經(jīng)營活動風險。（二）加強客戶核查和資金異動監(jiān)測為確保排查工作落地公司安排由各業(yè)務部門和理賠客服部負責公司客戶核查，由財務會計部負責資金異動監(jiān)測工作；經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)存在風險隱患線索。三、建立健全機制，嚴格規(guī)避風險公司結合工作實際建立了宣傳教育、監(jiān)測預警、信息共享、綜合聯(lián)動、會商研判、激勵獎懲、督導調度等機制；通過工作會議和工作群，對員工進行宣傳教育，圍繞當前形勢、涉眾型犯罪特點及怎樣防范化解穩(wěn)定風險等方面，通過案例解析，加深員工的風險防范意識和風險識別技能。中支公司建立健全舉報獎勵、績效考核等激勵獎懲機制，推動工作責任落實，促進全體員工積極參與防治。接下來，我司將繼續(xù)加強組織領導，壓實責任，落實措施，以此次集中排查為契機，切實履行職責，有效防范風險。特此報告。檢測機構風險排查工作總結篇二按照《陜縣農村信用合作聯(lián)社案件風險隱患排查活動實施方案》文件精神，為有力推進“合規(guī)提升年”活動深入開展，我社積極組織相關人員，進行全方面排查，現(xiàn)將本階段自查結果匯報如下:一、成立專門領導小組。為有力推進“合規(guī)提升年”活動深入開展，確保這次案件風險隱患排查活動取得實效，促進我社依法合規(guī)經(jīng)營，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患，杜絕各類案件的發(fā)生，特成立案件風險隱患排查活動小組。組長：成員：二、確定排查范圍和重點。本次案件風險隱患排查活動的排查范圍：本次排查活動由社主任負責，具體組織實施，并接受監(jiān)管部門及上級部門的指導，對我社全體員工進行全面排查，做到不漏一人。本次案件風險隱患排查活動的排查重點為：一是排查是否存在員工利用農信社操作平臺內外勾結盜用或挪用銀行客戶資金的行為；二是銀行賬戶開立是否嚴格執(zhí)行賬戶管理辦法，印押證及對賬管理是否規(guī)范；三是信貸業(yè)務是否嚴格執(zhí)行“三個辦法一個指引”，是否認真落實貸款“三查”制度，是否有因放松貸款條件引發(fā)違法騙貸和違法放貸行為；四是是否有農信社員工利用農信社平臺參與社會非法集資活動。三、排查具體情況(一)往來業(yè)務1.在辦理往來業(yè)務中我們始終堅持“實時清算、隨發(fā)隨收、當日結平、信用社不墊款”的原則；2.設有專門的資金清算崗位，制定了嚴密的工作流程和風險防范措施，記賬、復核、制單、送票、對賬、會計主管以及事后監(jiān)督各崗位人員分別設置，并相互制約；3.對操作員實行定期崗位輪換或強制休假制度，密押員設置的密碼進行嚴格保密并定期更換；4.實行印、押、證三人分管；相關專用憑證按重要空白憑證進行管理和使用；5.定期對應解匯款、匯出匯款、應收應付等過渡性科目進行檢查、清理，并掌握真實的交易背景及資金走向。(二)財務會計業(yè)務1.柜員管理(1)建立健全了柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限；(2)確定了主管柜員的業(yè)務授權權限，并保證嚴格對授權密碼進行保密；(3)每日日終主管柜員都要對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督；(4)專門指定了一名柜員負責辦理各柜員的現(xiàn)金調撥、調劑、重要空白憑證的領發(fā)等業(yè)務；(5)柜員之間現(xiàn)金調劑和尾箱交接符合規(guī)定，并對可疑交易進行登記；(6)柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)聯(lián)社統(tǒng)一授權，過渡性科目及特定賬戶賬務處理都經(jīng)主管柜員審批，辦理查詢、凍結、扣劃、解凍、單位存款信息維護等業(yè)務經(jīng)聯(lián)社統(tǒng)一授權并序時登記；(7)嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，不存在交接代簽名，交接不連續(xù)，柜員尾箱不交接現(xiàn)象。3.印章、重要空白憑證管理(1)業(yè)務印章的制作、使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作，并進行登記備案；(2)個人名章按規(guī)定保管，不存在保管不善、出借、盜用現(xiàn)象；(3)有價單證、重要空白憑證的保管、領用、銷號、銷毀都符合規(guī)定，建立登記簿，逐份進行登記；(4)印、押(壓)、證指定專人保管、分管分用，不存在空白有價單證、重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。4.賬戶管理(1)按規(guī)定進行銀行結算賬戶的開立、使用、撤銷和變更；(2)加強對賬戶支付交易真實性的審查，沒有出租、出借賬戶現(xiàn)象；(3)辦理存款、取款、匯兌按制度流程操作；(4)過渡性賬戶發(fā)生額經(jīng)過核查均屬真實。5.對賬管理(1)每月對往來業(yè)務適時核對，對賬單都能及時發(fā)出和收回，堅持對余額和發(fā)生額同時進行核對；(2)加強了對銀企、銀儲對賬工作，做到按月對賬和適時對賬相結合；(3)對賬單收回后換人核對，加蓋印章與預留印鑒保持了一致；(4)賬務核對堅持對賬崗位與記賬崗位嚴格分離制度，出現(xiàn)對賬不符時，都認真核查并返回處理；(5)按照規(guī)定進行全面賬戶核對，達到賬務“六相符”；(6)不存在因虛假經(jīng)營、挪用侵占資金等人為調整往來資金及資金清算賬戶的現(xiàn)象。檢測機構風險排查工作總結篇三為建立健全我行輿情監(jiān)測體系，有效保障我行聲譽，消除負面輿情特別是網(wǎng)絡負面輿情對我行的不良影響；及時收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內員工的正當利益和合法權益，我行自接到相關文件后，領導高度重視并在第一時間組織開展如下工作：一、明確我行輿情工作承責部門及聯(lián)系人員。為保證網(wǎng)絡輿情監(jiān)測及銀行聲譽風險排查的有效開展，經(jīng)領導研究決定，我行的輿情監(jiān)測部門有稽核監(jiān)保部負責并由該部門指派相關人員負責具體工作的實施以及相關信息的上報、輪值監(jiān)測等工作。二、開展行內自查工作。為及時掌握行內員工的異常行為動向，及時防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內組織開展員工的異常行為排查，排查事項涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀律方面的異常行為表現(xiàn)、個人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話，等方式確保信息來源的真實有效。經(jīng)過此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。三、建立與地方政府部門及監(jiān)管機構的接訪部門的信息交流渠道。為了保證在第一時間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機構的接訪部門聯(lián)絡，確保出現(xiàn)相關信訪問題后，及時接受信息，及時查找事由，接受監(jiān)督。四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡