基金管理股權(quán)并購居間服務(wù)

基金管理股權(quán)并購居間服務(wù)合同目錄第一章總則1.1本合同的定義與解釋1.2各方的權(quán)利與義務(wù)1.3合同的生效、變更與解除1.4合同的爭(zhēng)議解決第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.2服務(wù)的主要任務(wù)和目標(biāo)2.3服務(wù)的具體步驟和時(shí)間安排第三章基金管理3.1基金的設(shè)立與管理3.2基金的投資范圍與策略3.3基金的管理團(tuán)隊(duì)與職責(zé)第四章股權(quán)并購4.1并購的目標(biāo)與原則4.2并購的程序與流程4.3并購的交易結(jié)構(gòu)與條件第五章居間服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用的計(jì)算與支付方式5.2費(fèi)用的調(diào)整與退還5.3費(fèi)用的支付時(shí)間與方式第六章雙方陳述與保證6.1雙方的合法身份與資格6.2雙方提供的信息與資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性6.3雙方在合同履行過程中的合規(guī)行為第七章違約責(zé)任7.1雙方違約的情形與后果7.2違約責(zé)任的計(jì)算與承擔(dān)方式7.3違約責(zé)任的上限與特殊情況處理第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議的解決方式8.2爭(zhēng)議的調(diào)解與仲裁8.3訴訟管轄法院與訴訟時(shí)效第九章合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件與時(shí)間9.2合同的變更程序與條件9.3合同的解除條件與后果第十章保密條款10.1保密信息的范圍與內(nèi)容10.2保密信息的保護(hù)期限與例外10.3泄露保密信息的后果與責(zé)任第十一章關(guān)聯(lián)交易與利益沖突11.1關(guān)聯(lián)交易的定義與規(guī)范11.2利益沖突的識(shí)別與處理11.3關(guān)聯(lián)交易與利益沖突的信息披露第十二章稅收條款12.1稅收的計(jì)算與支付12.2稅收優(yōu)惠政策與合規(guī)12.3稅收爭(zhēng)議的解決第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同的轉(zhuǎn)讓條件與程序13.2合同的繼承規(guī)定13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的費(fèi)用與責(zé)任第十四章附則14.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議14.2合同的修改與替代14.3合同的解釋與適用法律合同編號(hào)：_______第一章總則1.1本合同的定義與解釋1.2各方的權(quán)利與義務(wù)1.2.1委托方的權(quán)利與義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的并購信息；（2）按照約定支付居間服務(wù)費(fèi)用；（3）協(xié)助居間方完成并購交易的相關(guān)工作。1.2.2居間方的權(quán)利與義務(wù)（1）根據(jù)委托方的要求，提供專業(yè)的居間服務(wù)；（2）保密委托方提供的商業(yè)秘密；（3）按照約定完成并購交易的相關(guān)工作。1.3合同的生效、變更與解除1.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.3.2合同的變更與解除（1）合同的變更與解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同的變更與解除不影響雙方的權(quán)利與義務(wù)。1.4合同的爭(zhēng)議解決1.4.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。1.4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍居間方應(yīng)按照委托方的要求，提供基金管理股權(quán)并購的相關(guān)服務(wù)，包括但不限于：目標(biāo)公司篩選、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判協(xié)調(diào)、盡職調(diào)查、交易文件起草等。2.2服務(wù)的主要任務(wù)和目標(biāo)2.2.1居間方的主要任務(wù)是協(xié)助委托方完成基金管理股權(quán)并購交易。2.2.2居間方的目標(biāo)是確保并購交易的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)委托方的利益最大化。2.3服務(wù)的具體步驟和時(shí)間安排2.3.1居間方應(yīng)根據(jù)委托方的要求，制定詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃和時(shí)間安排。2.3.2居間方應(yīng)定期向委托方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。第三章基金管理3.1基金的設(shè)立與管理居間方應(yīng)協(xié)助委托方設(shè)立基金，并負(fù)責(zé)基金的管理工作，包括但不限于：基金投資決策、資金募集、投資后管理、基金清算等。3.2基金的投資范圍與策略3.2.1基金的投資范圍包括但不限于：股權(quán)投資、債權(quán)投資、物權(quán)投資等。3.2.2基金的投資策略應(yīng)根據(jù)委托方的要求制定，并經(jīng)委托方同意。3.3基金的管理團(tuán)隊(duì)與職責(zé)3.3.1居間方應(yīng)組建專業(yè)的基金管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)基金的管理工作。3.3.2基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)履行合同約定的職責(zé)，確?；鸬陌踩c合規(guī)。第四章股權(quán)并購4.1并購的目標(biāo)與原則4.1.1并購的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)委托方的戰(zhàn)略意圖和利益最大化。4.1.2并購應(yīng)遵循合法、合規(guī)、公平、公正的原則。4.2并購的程序與流程4.2.1居間方應(yīng)協(xié)助委托方制定并購程序和流程，包括但不限于：目標(biāo)公司篩選、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判協(xié)調(diào)、交易文件起草等。4.2.2居間方應(yīng)確保并購程序和流程的順利進(jìn)行。4.3并購的交易結(jié)構(gòu)與條件4.3.1居間方應(yīng)根據(jù)委托方的要求，設(shè)計(jì)合適的并購交易結(jié)構(gòu)。4.3.2居間方應(yīng)協(xié)助委托方制定并購交易的條件，包括但不限于：價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間等。第五章居間服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用的計(jì)算與支付方式5.1.1居間服務(wù)費(fèi)用根據(jù)并購交易的總金額計(jì)算，具體比例雙方協(xié)商確定。5.1.2居間服務(wù)費(fèi)用采用分期支付方式，具體支付時(shí)間與金額雙方協(xié)商確定。5.2費(fèi)用的調(diào)整與退還5.2.1在合同履行過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商調(diào)整居間服務(wù)費(fèi)用。5.2.2如居間方未按照約定完成服務(wù)，委托方有權(quán)要求退還部分或全部居間服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用的支付時(shí)間與方式5.3.1居間服務(wù)費(fèi)用分期支付的具體時(shí)間與方式由第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議的解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議的調(diào)解與仲裁8.2.1在爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方可自愿選擇調(diào)解或仲裁方式解決。8.2.2如選擇仲裁，仲裁委員會(huì)應(yīng)由雙方共同協(xié)商確定。8.3訴訟管轄法院與訴訟時(shí)效8.3.1雙方同意合同簽訂地人民法院為本案的專屬管轄法院。8.3.2任何一方提起訴訟時(shí)，應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的訴訟時(shí)效。第九章合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件與時(shí)間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同的變更與解除9.2.1合同的變更與解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。9.2.2合同的變更與解除不影響雙方的權(quán)利與義務(wù)。第十章保密條款10.1保密信息的范圍與內(nèi)容10.1.1保密信息是指合同履行過程中雙方交換的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。10.1.2保密信息的具體范圍和內(nèi)容由雙方在保密協(xié)議中明確。10.2保密信息的保護(hù)期限與例外10.2.1保密信息的保護(hù)期限自合同簽訂之日起計(jì)算，期限為____年。10.3泄露保密信息的后果與責(zé)任10.3.1如任何一方泄露保密信息，需承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.3.2泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失。第十一章關(guān)聯(lián)交易與利益沖突11.1關(guān)聯(lián)交易的定義與規(guī)范11.1.1關(guān)聯(lián)交易是指一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方共同控制第三方的交易?1.1.2雙方應(yīng)在合同中明確關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范和審批程序。11.2利益沖突的識(shí)別與處理11.2.1雙方應(yīng)在合同中約定利益沖突的識(shí)別和處理機(jī)制。11.2.2如發(fā)現(xiàn)利益沖突，應(yīng)立即向?qū)Ψ脚?，并采取措施避免沖突。11.3關(guān)聯(lián)交易與利益沖突的信息披露11.3.1雙方應(yīng)在合同中約定關(guān)聯(lián)交易與利益沖突的信息披露要求。11.3.2披露信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保對(duì)方在知情的情況下做出決策。第十二章稅收條款12.1稅收的計(jì)算與支付12.1.1雙方應(yīng)按照法律規(guī)定計(jì)算并支付應(yīng)繳稅款。12.1.2稅收支付的具體方式和時(shí)間由雙方在合同中約定。12.2稅收優(yōu)惠政策與合規(guī)12.2.1雙方應(yīng)積極爭(zhēng)取稅收優(yōu)惠政策，并確保合規(guī)。12.2.2雙方應(yīng)履行稅收?qǐng)?bào)告和合規(guī)義務(wù)。12.3稅收爭(zhēng)議的解決12.3.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決稅收爭(zhēng)議。12.3.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同的轉(zhuǎn)讓條件與程序13.1.1合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┺D(zhuǎn)讓通知，并按照約定程序進(jìn)行。13.2合同的繼承規(guī)定13.2.1如合同一方發(fā)生繼承事項(xiàng)，本合同由繼承人繼續(xù)履行。13.2.2繼承人應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，并享有合同權(quán)利。13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的費(fèi)用與責(zé)任13.3.1合同轉(zhuǎn)讓與繼承的費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。13.3.2轉(zhuǎn)讓與繼承過程中產(chǎn)生的責(zé)任由轉(zhuǎn)讓方和繼承方共同承擔(dān)。第十四章附則14.1合同的附件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方獨(dú)家授權(quán)甲方在此合同中獨(dú)家授權(quán)乙方作為其代表，處理與基金管理股權(quán)并購相關(guān)的居間服務(wù)事宜。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將此項(xiàng)授權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。1.2甲方信息保密乙方同意對(duì)甲方提供的所有信息予以保密，包括但不限于商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。未經(jīng)甲方明確許可，乙方不得向任何第三方披露此類信息。1.3甲方?jīng)Q策權(quán)在任何情況下，甲方保留最終決策權(quán)，包括但不限于對(duì)并購目標(biāo)的篩選、交易條件的設(shè)定、合同條款的確認(rèn)等。乙方應(yīng)尊重甲方的決策，并按照甲方的要求執(zhí)行。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方專業(yè)性保證乙方承諾具備專業(yè)從事基金管理股權(quán)并購居間服務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠提供高效、專業(yè)的服務(wù)。乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求。2.2乙方盡職調(diào)查乙方應(yīng)進(jìn)行全面、詳盡的盡職調(diào)查，包括但不限于對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、法律合規(guī)等方面的調(diào)查。乙方應(yīng)確保調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和完整性。2.3乙方合規(guī)性責(zé)任乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確?；鸸芾砉蓹?quán)并購交易的合規(guī)性。如因乙方違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效或產(chǎn)生其他法律后果，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的選擇當(dāng)合同履行過程中涉及第三方中介時(shí)，甲方和乙方應(yīng)共同選擇合格、有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)。雙方應(yīng)確保中介機(jī)構(gòu)的能力和信譽(yù)，以保證合同的順利履行。3.2第三方中介的費(fèi)用中介費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的比例承擔(dān)。如雙方對(duì)費(fèi)用承擔(dān)比例有爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。3.3第三方中介的保密義務(wù)第三方中介同意對(duì)在合同履行過程中獲得的甲方和乙方提供的所有信息予以保密，不得向任何第三方披露。中介違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金管理股權(quán)并購居間服務(wù)合同2.保密協(xié)議3.盡職調(diào)查報(bào)告4.目標(biāo)公司篩選標(biāo)準(zhǔn)5.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案6.談判協(xié)調(diào)計(jì)劃7.并購交易文件8.居間服務(wù)費(fèi)用支付憑證9.合同履行過程中的相關(guān)法律文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定提供專業(yè)服務(wù)3.乙方未保守甲方提供的商業(yè)秘密5.甲方未按約定提供必要的并購信息6.甲方未履行合同約定的決策權(quán)7.乙方未進(jìn)行全面、詳盡的盡職調(diào)查8.乙方未遵守相關(guān)法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效9.第三方中介未履行保密義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.基金管理：指對(duì)基金進(jìn)行投資決策、資金募集、投資后管理、基金清算等活動(dòng)。2.股權(quán)并購：指通過購買目標(biāo)公司的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司的控制或影響。3.居間服務(wù)：指為雙方提供中介服務(wù)，協(xié)助完成并購交易。4.保密信息：指合同履行過程中雙方交換的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。5.違約行為：指違反合同約定的行為。6.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。7.合同解除：指合同雙方同意終止合同關(guān)系。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用解決辦法：雙方協(xié)商確定支付時(shí)間與金額，必要時(shí)可通過法律途徑解決。2.問題：乙方未按約定提供專業(yè)服務(wù)解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量。甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)。3.問題：乙方未保守甲方提供的商業(yè)秘密解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，簽訂保密協(xié)議，違約者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解需求，重新制定服務(wù)計(jì)劃。5.問題：甲方未按約定提供必要的并購信息解決辦法：甲方應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地提供并購信息，確保合同履行。6.問題：甲方未履行合同約定的決策權(quán)解決辦法：雙方應(yīng)明確決策權(quán)范圍，尊重對(duì)方的決策。7.問題：乙方未進(jìn)行全面、詳盡的盡職調(diào)查解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)盡職調(diào)查工作，確保調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和完整性。8.問題：乙方未遵守相關(guān)法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效解決辦法：乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保合同的合規(guī)性。9.問題：第三方中介未履行保密義務(wù)解決辦法