ITSM-02-GP-01 恒昌內(nèi)部審核管理手冊(cè)V10

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IS020000體系文件

內(nèi)部審核管理規(guī)范

文檔信息

文檔編號(hào)：ITSM-02?GP?01文檔名稱：內(nèi)部審核管理規(guī)范

起草人：審核人：

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目錄

1.文檔介紹..............................................................................4

1.1編寫目的.........................................................................4

1.2適用范圍.........................................................................4

2.制定依據(jù)..............................................................................4

3.術(shù)語(yǔ)定義............................................................................4

4.角色和職責(zé)..........................................................................4

4.1管理者代表.......................................................................4

4.2內(nèi)審員...........................................................................5

4.3各部門負(fù)責(zé)人....................................................................5

5.具體條款............................................................................5

5.1審核頻率.....................................................................5

5.2作業(yè)說(shuō)明.....................................................................5

5.2.1內(nèi)部審核的策劃..........................................................5

5.2.2實(shí)施內(nèi)部審核.............................................................6

5.2.3執(zhí)行糾正措施............................................................7

5.2.4驗(yàn)證結(jié)果.................................................................7

5.3流程輸入及輸出...............................................................8

5.3.1輸入.....................................................................8

5.3.2輸出.....................................................................8

6.相關(guān)文件與記錄.......................................................................8

1.文檔介紹

1-1編寫目的

本文件編寫的目的是規(guī)定了XXX有限公司技術(shù)中心（簡(jiǎn)稱“技術(shù)中心”）正行內(nèi)部

審核的工作內(nèi)容和方法。以評(píng)價(jià)技術(shù)中心IS020000標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及有效性；監(jiān)督過(guò)

程的執(zhí)行效果、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確保管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為其持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

1.2適用范圍

技術(shù)中心IS020000管理體系內(nèi)的所有內(nèi)審活動(dòng)。

2.制定依據(jù)

ISO/IEC20000-1:201E

3.術(shù)語(yǔ)定義

本文檔采用《ITSM標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)表》中的定義。

4.角色和職責(zé)

4.1管理者代表

口負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計(jì)劃》；

口組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作；

□向管理評(píng)審會(huì)議匯報(bào)內(nèi)部審核情況；

□根據(jù)計(jì)劃組織內(nèi)部審核活動(dòng)的實(shí)施。

4.2內(nèi)審員

□按照本程序的要求編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》；

□負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的計(jì)劃和實(shí)施工作，組織對(duì)糾正措施的驗(yàn)證跟蹤及文件的管理工作。

4.3各部門負(fù)責(zé)人

□按內(nèi)部審核計(jì)劃準(zhǔn)備并提供與本部門有關(guān)的審核所需的資料；

口執(zhí)行規(guī)范、配合內(nèi)部審核組完成審核工作；

□針對(duì)不合格項(xiàng)制定和實(shí)施糾正措施。

5.具體條款

5.1審核頻率

常規(guī)情況下xx公司內(nèi)部審核活動(dòng)每年進(jìn)行一次，在下列情況下，經(jīng)服務(wù)管理者代

表批準(zhǔn)可以增加臨時(shí)內(nèi)部審核。

□組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

□發(fā)生重大服務(wù)事件&信息安全事件，顧客有重大投訴；

□第三方認(rèn)證或注冊(cè)審核前。

5.2作業(yè)說(shuō)明

5.2.1內(nèi)部審核的策劃

內(nèi)審計(jì)劃的制定

1）內(nèi)審員根據(jù)IT服務(wù)管理體系需求提出審核需求，制定《IS020000內(nèi)部審

核計(jì)劃》，上報(bào)管理者代表審核并由最高管理者批準(zhǔn)。

-其中，內(nèi)部審核組長(zhǎng)由管理者代表或者質(zhì)量負(fù)責(zé)人擔(dān)任；

■內(nèi)審組長(zhǎng)擬訂審核組成員，報(bào)管理者代表審批：

-在進(jìn)行被審核對(duì)象分組時(shí)，應(yīng)注意審核員與被審對(duì)象之間沒(méi)有直接領(lǐng)導(dǎo)

關(guān)系或?qū)徍说膬?nèi)容與自己的工作直接關(guān)系。

2）<18020000內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容；

-實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容要包括審核目的、范圍、審核運(yùn)維小組、日程安排、審

核依據(jù)、審核組成員及分工等；

3）內(nèi)審資料的收集；

■審核組收集相關(guān)的IT服務(wù)管理體系文件（包括管理手冊(cè)、程序文件、

作業(yè)文件、記錄）和有關(guān)的法律法規(guī)；

■各部門負(fù)責(zé)人協(xié)助完成資料收集過(guò)程；

4）審核組發(fā)送出內(nèi)部審核通知；

-審核組在正式審核前向被審核部門發(fā)送審核通知；

-被審核部門要作必要的準(zhǔn)備工作，確認(rèn)《6020000內(nèi)部審核計(jì)劃》，并

陪同審核；

■審核員可根據(jù)需要編制《IS020000內(nèi)部審核檢查項(xiàng)清單》；

■審核組長(zhǎng)組織舉行審核前會(huì)議，確保準(zhǔn)備工作完成，責(zé)任明確。

522實(shí)施內(nèi)部審核

活動(dòng)：

1）審核組長(zhǎng)組織首次內(nèi)審會(huì)議；

-參會(huì)人員要求：高層管理者（必要時(shí)）、管理者代表、審核組全體成員、

被審核運(yùn)維小組代表及主要工作人員等；

■審核組長(zhǎng)介紹組員，宣布審核方案、依據(jù)、程序、日程等注意事項(xiàng)；

■審核組長(zhǎng)向被審核部門提出審核保障條件和配合的要求；

2）內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)部審核（內(nèi)部審核分為文件審核與現(xiàn)場(chǎng)審核）并記錄審

核結(jié)果，審核時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題；

3）審核組匯總檢查結(jié)果，對(duì)不合格項(xiàng)與各部門確認(rèn)后，提交《IS020000

內(nèi)市缺失和糾正處理措施跟蹤表》送達(dá)各部門；

4）不合格項(xiàng)各部門在3日內(nèi)補(bǔ)充《IS020000內(nèi)審缺失和糾正處理措施

跟蹤表》并提交給審核小組；報(bào)告中應(yīng)明確擬采取的糾正措施及完成期限，

以便內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；

5）內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審結(jié)束會(huì)議；

-總結(jié)審核情況，宣布審核結(jié)論，說(shuō)明不合格項(xiàng)；

■提出糾正改進(jìn)的建漢；

6）內(nèi)審組編寫《IS020000內(nèi)部審核報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容包括審核部門、時(shí)

間、地點(diǎn)、對(duì)本次審核的結(jié)果描述等；《IS020000內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)內(nèi)

審員確認(rèn)后送達(dá)管理者代表簽發(fā)。

5.2.3執(zhí)行糾正措施

活動(dòng)：

1）不合格項(xiàng)所屬部門根據(jù)《IS020000內(nèi)審缺失和糾正處理措施跟蹤表》

采取糾正措施，并在規(guī)定期限內(nèi)完成；

2）活動(dòng)驗(yàn)證對(duì)不合格項(xiàng)糾正措施結(jié)果進(jìn)行檢查。

524驗(yàn)證結(jié)果

活動(dòng)：

1）糾正措施完成后，內(nèi)審員組織驗(yàn)證完成情況；

■驗(yàn)證人確認(rèn)糾正措施的完成并在《IS020000內(nèi)審缺失和糾正處理措

施跟蹤表》上簽字確認(rèn)；

-不合格項(xiàng)所屬部門對(duì)不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的不合格項(xiàng)，耍及時(shí)通知內(nèi)

審組，協(xié)調(diào)驗(yàn)證時(shí)間；