建設工程投標中不正當競爭行為探討分析研究 工商管理專業(yè)

摘要我國從80年代初,就開始實施工程建設招投標制度,它是建筑業(yè)管理體制和管理方式的重大變革,基于公平、公開的原則,確保建設工程質量,加快工程建設各方主體的施工進度，得到更好的經(jīng)濟效益。然而,由于建筑市場發(fā)展不規(guī)范,各主體市場競爭激烈,工程招投標在具體操作中還存在不少問題,尤其是不正當競爭行為,違背了這一制度的基本原則。由此，本文對不正當競爭行為進行了研究，止在解決工程招投標活動中的不正當競爭行為，提出對應的措施，完善我國的工程招標體制。關鍵詞：工程招標；不正當競爭；管理體制

目錄TOC\o"1-3"\h\u一、引言 1二、相關理論概述 1（一）投標的基本概念 11.投標的定義 12.投標的特點 2（二）建設工程招標投標的特點 21.經(jīng)濟性 22.資源的稀缺性 23.不確定性和復雜性 3三、建設工程投標中不正當競爭的現(xiàn)象及產(chǎn)生的原因分析 3（一）建設工程投標中不正當競爭的現(xiàn)象 31.招標主體 32.投標人 53.投標人之間的串通投標行為 5（二）建設工程投標中不正當競爭產(chǎn)生的原因分析 61.法制環(huán)境的不完善與執(zhí)法不嚴 62.招標人的強勢地位與暗箱操作 73.以變更為手段 7四、建設工程投標中不正當競爭行為的防止 7（一）完善體制，增強監(jiān)管力度 71.建立工程招投標法律監(jiān)督機制 72.加強中標后的監(jiān)督管理 8（二）強化投標工作的透明度 8（二）規(guī)范招標投標程序，在各個環(huán)節(jié)杜絕串標行為的發(fā)生 9五、結論 9參考文獻 11致謝 12一、引言投標制度作為工程承包發(fā)包的主要形式在國際國內的工程項目建設中已廣泛實施。我國從80年代初期開始實行工程建設招標制度，是建筑業(yè)管理體制和經(jīng)營方式的一項重大改革，是運用市場競爭機制，樹立公平、公開、公正的實施原則，由發(fā)包單位擇優(yōu)選定設計單位、施工單位、材料設備供應單位的工程發(fā)包方式。實踐證明，招標投標制度是比較成熟而且科學合理的工程承包發(fā)包方式，也是保證建設工程質量標準，加快工程建設進度，取得理想經(jīng)濟效益的最佳辦法。但是，由于建筑市場發(fā)育尚不規(guī)范，管理體制的束縛以及經(jīng)驗不足等原因，建筑工程投標在具體操作中還存在不少問題。問題的存在致使管理上的“漏洞”和監(jiān)督的“空檔”不少，給一些不法業(yè)主、工程管理人員、領導干部和建筑商以可乘之機。他們利用建設的機會在工程投標中相互串通、相互利用，挖空心思，通過實施種種不正當競爭行為，獲取工程承包權，大搞權錢交易。這些行為不僅直接影響了招投標事業(yè)的健康發(fā)展，嚴重擾亂了我國建筑市場公平競爭的秩序，而且導致大量國有建設資金的流失，并埋下了不少質量隱患，也因為如此，國務院已將包括整治建筑市場秩序在內的市場經(jīng)濟秩序的整頓規(guī)范列為近年各級各部門的一項重要工作任務。而到目前為止，尚沒有對工程投標不正當競爭行為這一課題進行系統(tǒng)研究的成果。因此，加強對新形勢下建設工程項目投標不正當競爭行為的研究，尋求防范其發(fā)生和蔓延的有效對策已是極其重要的現(xiàn)實意義。二、相關理論概述（一）投標的基本概念1.投標的定義招標投標是指物品、商品或服務的買方（招標）按照一定的程序來購買物品的數(shù)量、規(guī)格和交貨條件等信息，吸引合格的承包商、供應商（即投標人）參加投標，對承包商的選擇依據(jù)買方、供應商完成市場交易的購買。這是買方的報價，是一個潛在的買家和供應商發(fā)出招標邀請；對承包商、供應商而言是投標，是承包商、應對招標采購人員滿足采購要求的供應商，以滿足招標，招標要求出具的投標人的投標條件發(fā)布招標公告投標人承諾[1]。招標和投標是是類似市場交易的兩個方面。雙方都有特定的權利和義務，并受法律保護，以確保雙方能夠以一定的成本獲得收入。不能作為合法的市場交易存在并且存在很長時間。2.投標的特點根據(jù)我國的招標投標法，招標程序應根據(jù)公平、公開、公正和誠實信用的四大原則。公平是指民事主體中的兩個當事人的地位。招標投標是一種民事法律行為，在實施過程中要防止一個人將其適用于另一人，如無理由或相互勾結，對價格產(chǎn)生影響，對投標方所產(chǎn)生的損失情況和公平情況作進一步的分離。公開原則是指招標投標活動應該是透明的，具體表現(xiàn)為建設項目招投標信息公開、條件、程序和結果的公開。公正原則是指嚴格按照招標文件的有關規(guī)定，統(tǒng)一實施標準，不利于任何一方進行評價和確定的原則，誠實信用原則是市場經(jīng)濟正常運行的基本前提。誠信是真正的法律，非虛構，不違法，不捏造，不扭曲。在招投標活動中違反誠實信用原則的行為，沒有法律效力，這不僅是對當事人的法律責任的違背，而且是其行為的后果。信用是保證協(xié)議的執(zhí)行，不傷害他人或背叛國家的權利和利益。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，一切民事義務的履行和公民權利的行使都應遵循誠實信用原則。（二）建設工程招標投標的特點1.經(jīng)濟性招標人和投標人是投標行為中最重要的目標。招標人的終極目標是完成一定量的投資和產(chǎn)品的使用功能，投標人將利潤最大化。為了達到平衡，雙方在比賽過程中盡量利用各種手段進行投標[2]。2.資源的稀缺性目前，我國的建筑市場仍然是一個買方市場，往往一個投標人數(shù)量競爭一個項目，并最終中標競爭非常激烈。投標人不斷尋求有利可圖的項目，并采取各種手段獲得項目，而投標人選擇從一些投標人滿意的，尤其是施工單位的價格是不容易的。投標是稀缺資源的合理配置，通過市場競爭有效地利用這一過程。3.不確定性和復雜性由于項目的一次性和非重復性，合同履行過程中存在一些不確定因素。在招標階段，項目的設計和調查可能不令人滿意，未來還會出現(xiàn)一些不可預見的風險。這導致了在招標投標階段準確預測項目的工期和造價相對困難。這必然會導致招標階段和施工階段的一些不規(guī)范，導致項目成本增加。三、建設工程投標中不正當競爭的現(xiàn)象及產(chǎn)生的原因分析（一）建設工程投標中不正當競爭的現(xiàn)象1.招標主體（1）招投標過程中對投標方的資格審查流于形式。資格審查是一種按照一定的標準和條件選擇的投標人的活動，在一般情況下，應充分考慮應用程序參加投標活動的投標人的資格，建設標準，財務狀況等[3]。申請人的資格、績效有欺騙的情況。有串通圍標現(xiàn)象及附屬招標。一些招標方可以設置苛刻的準備時間和不合理的評估時間，將他最喜歡的或與他們的關系，他們的投標人通過資格投標，但然后在評價標準的過程中，采取的趨勢是不合理的排除其他投標人；或直接操縱專家評分，使某些投標人選擇。有一定的投標人知道自己的建筑不符合資格要求，所以其他建筑企業(yè)的名稱，一方發(fā)揮多個作用，通常是在施工企業(yè)投標資格參加投標過程中參與。資格預審程序是一般的評論，這是很難找到這些錨定現(xiàn)象，競買人通常會成功申辦。資格審查后，需要向所有申請者發(fā)出招標文件，看似給人一個投標的機會，事實上，一部分申請人不符合申請人的資格已支付了更大的機會成本。要提高招標投標的成本，需要選擇一種有效的評標方式，聘請專業(yè)的專家在各方面進行評價，并對工作的評價相對比較復雜。加大建設項目的風險，一場激烈的招投標可能會導致不合理的價格，申請人為了獲得適當?shù)睦麧?，將在項目實施過程中變化完成標準，或者克扣工人的薪金或者建筑用料，工程質量不能保證，增加建設項目的風險。（2）招標帶有傾向性。在招標過程中，政府建設項目的招投標，為了使自己的喜愛或被招標方的提名，在投標活動中往往有一定的傾向性。按照不同階段的招投標活動可分為兩類：招標文件的核心之一是技術要求（項目建設的參數(shù)、技術解決方案和要求等）。在招投標過程中，我們有時會遇到施工單位提到的技術指標有一種傾向，它的排放，有的業(yè)主傾向于風險明顯，在招投標中一直有針對性的。有了具體的工程參數(shù)等要求，但參數(shù)都是排他性的，或者更別提項目的具體參數(shù)和要求，但仍然可以看出之間的線往往是一些投標人。在建筑工程招投標方的趨勢上，可以分為兩種類型：一種是在投標書參考指標中提出的建設項目，但一些指標對大多數(shù)投標人來說過于苛刻，但滿足個人的投標人。另一種情況是，完全不提在招標中指定的參數(shù)，不提供工程數(shù)據(jù)的具體細節(jié)，只做或完成指標要求，表面上是為了發(fā)揮投標單位的積極性，實際上是不熟悉預算單位的情況排除所有投標人。在招標公司的初步審核中，感興趣的方有興趣的。在資格預審、投標人員到意大利順利通過資格預審的投標單位，對其他投標人實力的意圖，投標文件格式錯誤的，因各種原因被淘汰，丟失的數(shù)據(jù)，并讓施工技術能力稍差的投標企業(yè)入圍資格，投標單位的意義一起參與評標，從而提高投標意大利的接收概率。有以下幾種形式：首先是做好評委的工作，招標單位為中標人鋪路。如在項目招投標中，招標人員為最喜歡的工程公司直接給評委打招呼、做工作，讓中標人中標[4]。二是直接為招投標單位的意思做其他投標公司的工作，使后者放棄中標。像在一個項目的招標中，工作人員讓直接找到另一個實力的投標單位做工作，不僅要求投標人放棄該項目，而且還讓他們積極配合他最喜歡的公司投標，最終成功中標公司中標。三是少數(shù)建設單位在招投標過程中采取不同的投標方式。單位之間的關系勾結，在某些情況下，單位具體和其他單位之間的關系復雜，所以專門制定一些潛在的要求排除部分公司，在招標中有的公司并不符合潛在的要求。此外，在制定評價方法的同時，還根據(jù)關系單位的特殊情況，制定評價方法，在某些方面增加加分或價值，以提高單位之間的關系在評價中的優(yōu)勢。（3）在招標中漏標、泄標。在招標中，業(yè)主將組織專門人員來設置一個基本價格，投標項目或設備稱為基準價格，它不是預算，而不是合同價格，具有高度保密性。一般是委托給其他中介機構設立的單位，該機構須經(jīng)行政主管部門批準的建設成本，并有相應的資格。在投標中，投標是投標合格參考的一個重要條件。在建筑工程招投標中，投標準備是非常重要的，它是評價的重要參考，也有著重大影響，所以需要保密。但在實際招標過程中，招標有兩種形式：一是招標方主動泄露標底。二是招標工作的相關工作人員泄露標底，向有些投標單位揭示潛在的要求，因為懲罰機制缺失，內部人士泄漏信息發(fā)生時沒有有效的處理手段[5]。2.投標人從管理規(guī)范的角度來看，招投標代理機構存在著嚴重的問題。自建立招投標機制以來，招投標市場服務為建設項目，一個建設項目的招投標和招投標活動的橋梁和紐帶和投標人，但在看到招標機構的成就的同時，也看到了目前招投標代理問題。由于管理層的滯后，招投標機構的發(fā)展速度沒有遵守招投標市場，從業(yè)人員也暴露了缺乏專業(yè)技能和知識。目前，招標代理機構的管理存在嚴重的問題。首先是缺乏相關的專門的招投標代理制度，在法律法規(guī)的缺位。其次，招標機構缺乏一個垂直或垂直管理部門，沒有具體的操作標準、評價體系、激勵方案等。各招投標機構之間缺乏溝通協(xié)調，存在信息交互和業(yè)務溝通不足的問題。和一些招標代理機構，一味追求業(yè)務，放棄自己的個人誠信，以招標的意圖為行動指南。招標代理機構在一些地區(qū)從建筑業(yè)、其地方建設部門或主管部門的行業(yè)仍然有密切的聯(lián)系，造成了建筑市場和中介組織、監(jiān)督機制、行政機構的自成一體的現(xiàn)象，失去了所有方面的限制和監(jiān)督，同時也為政府部門和個人領導的秘密行動、市場操縱創(chuàng)造了機會。3.投標人之間的串通投標行為圍標是最明顯的表現(xiàn)招投標現(xiàn)象，最高的價格招標的投標價格是接近投標者給出的，無論是通過任何原因評價，價格都很高。圍標是建筑市場所產(chǎn)生的一種腐敗行為不成熟。對嚴重違反招投標公平、擇優(yōu)的原則，違背了招投標的目的，擾亂了建筑市場的秩序，業(yè)主遭受不必要的損失，個人獨吞財款。一主要是針對串通招投標的人，結合多個承包商的投標價格提高價格串通投標，二是一家建筑公司的附屬承包商投標進行圍標。在招標過程中，一些不合格的個人或低質量的單位為了增加贏得一些建筑企業(yè)嘗試更高的資格參加投標的機會，和不同或相同的報價，對所有施工企業(yè)投標承包工程任務的代表。對于一個主體來說，表面的主體不同于建筑企業(yè)，每一個投標的內容和形式也不同，但真正的投標人是同一個老板。一些競爭力不強的企業(yè)或虧損被迫生計，難以退出市場，它會選擇陪在利益的驅動下，以獲得一定的利潤來支持企業(yè)的生存。目前法律法規(guī)允許招標人在合格申請人數(shù)量過多時，采用隨機抽簽、甚至評分排名的方法選擇規(guī)定數(shù)量的合格申請人參與投標，客觀上給一些招標人、投標人制造了圍標、串標的有利機會。建議不限制投標人的數(shù)量，以打擊圍標、串標；而且只有不限制投標人的數(shù)量才能有效打擊圍標、串標。某項目采用資格預審招標，規(guī)定在合格申請人數(shù)量過多時，采用隨機抽簽的方法選擇規(guī)定數(shù)量的合格申請人參與投標，最終僅有6家單位參與投標，他們結成攻守同盟，哄抬報價，最高限價幾經(jīng)調整仍遲遲不能開標，最終招標失?。恢匦抡袠烁挠觅Y格后審，合格申請人均可參與投標，有10家單位參與投標，結果所有報價均低于原定最高限價，最終中標價比原定最高限價降低了20%，招標成功。事實說明了一切。（二）建設工程投標中不正當競爭產(chǎn)生的原因分析1.法制環(huán)境的不完善與執(zhí)法不嚴第一，現(xiàn)有的監(jiān)管體系存在彈性空間。目前，依法按照《招標投標法》、《建筑法》及有關部令和地方法規(guī)(以下簡稱“招標投標法規(guī)”)。施工項目招標全部涵蓋的招標過程但太籠統(tǒng)，遇到具體問題往往使人感到無法處理的問題只能避重就輕，掌握這些術語的意義上，雙方的道德約束都高于法律。所有法規(guī)都明確要對圍標、串標嚴厲打擊，圍標、串標也確實在我們身邊熱火朝天的進行，但在具體實踐中我們卻鮮有手段去認定圍標、串標，致使圍標、串標愈演愈烈，大家習以為常[6]。目前，招標競爭非常激烈，競爭對手得分(綜合評審法)差距很小，規(guī)則提供了一個小的靈活空間直接影響評估結果。作為政府投資項目，要有更嚴格的規(guī)定，確保投標工作的公平性，盡量減少投標過程的靈活性。2.招標人的強勢地位與暗箱操作政府在建設項目的招投標活動中，為了避免招標方的監(jiān)管，避免投標活動，將采用各種手段規(guī)避投標。有些將直接發(fā)出屬于當?shù)氐?，通過該部門的承包商，供應商或其他指定單位的投標項目，以避免招標法的強制性規(guī)定[7]。一些項目招投標活動經(jīng)過適當?shù)谋砻嫣幚?，將符合合同的要求，由雙方提交有關行政部門的登記，從而獲得法律地位，并通過自然因素，人為因素影響項目的正常進行的原因，將不得不簽署實質性內容和實施合同，以改變時間的延長，增加工程造價，降低質量標準等，一些建筑或購買的商品，違規(guī)使用國家資金，而不是按照有關規(guī)定合理使用。在合同的過程中，供應商和部分領導違約使用特權，私自招投標單位；有的招投標單位和監(jiān)督、代理等機構，勾結、私下交易，損害他人利益。3.以變更為手段目前，在招標文件中的合同條款，往往在“改變”或“轉讓和分包”等內容的條款：“甲方可以寫在項目的形式或任何部分的形式、質量或數(shù)量作出任何改變，做出相應的變化，乙方有權命令執(zhí)行?！被颍骸俺邪瞬坏萌炕虿糠洲D讓合同沒有業(yè)主的事先同意。[8]”因為在招投標階段，所有要求的雇主提出一般只能完成響應的承包商，在投標，合同有權認為其重要子項目合理，可能有更大的利潤的合同作廢，發(fā)包方自己或第三方實施導致承包商的機械租賃費、管理費大幅上漲。四、建設工程投標中不正當競爭行為的防止（一）完善體制，增強監(jiān)管力度1.建立工程招投標法律監(jiān)督機制加快改革行政管理體系，不斷完善相關法律，出臺地方性法規(guī)，從而規(guī)范政府的行為，監(jiān)督政府的全力，繼續(xù)推進行政監(jiān)督管理體系的改革。建立適應社會主義市場經(jīng)濟競爭的體制，著力研究如何解決建筑工程市場的監(jiān)管不力問題，增加必要的部門，健全機構，充實執(zhí)法力量，增加監(jiān)管的力度，對《招標投標法》中所詳細列舉的違法行為嚴懲不貸，讓處罰真正落實到實處，維護法律尊嚴?，F(xiàn)階段出現(xiàn)招標投標中的違法違規(guī)行為，打擊力度有限，難以禁止，之所以出現(xiàn)這種情況就是因為執(zhí)法部門處罰力度太輕，與建筑工程承包公司所獲得的巨額利潤相比，僅僅是九牛一毛，許多人就會鋌而走險，不顧一切的進行不正當?shù)恼袠送稑嘶顒?，要想杜絕這種行為，就要加大執(zhí)法力度，狠懲招標投標中的違法違規(guī)行為。還應該進行深化體制改革創(chuàng)新，著力解決招標投標中的監(jiān)管無力的問題，主要從三個方面進行創(chuàng)新：一是創(chuàng)新招標投標的協(xié)調機制，成立監(jiān)管協(xié)調小組，用于招標投標過程中的監(jiān)管與協(xié)調；二，改革創(chuàng)新招標制度，對現(xiàn)行的招標制度進行創(chuàng)新改革，彌補不足；三，加強對參與招標投標工作的領導干部的監(jiān)管監(jiān)督。針對領導干部招標投標屢禁不止的現(xiàn)象，出臺新規(guī)定，加大懲罰力度。禁止插手干預工程建設項目問題，違反法律法規(guī)而參與招標投標活動的領導干部的職務、明示或者暗示或者強令參與其中，要做出嚴厲的處分。2.加強中標后的監(jiān)督管理針對發(fā)生的問題，招投標監(jiān)督管理部門應將工程項目的建設過程視為項目交易過程中重要的組成部分，強化監(jiān)管力度，對工程項目招標投標的監(jiān)督管理既抓統(tǒng)一監(jiān)管，又抓與項目建設管理相結合。針對中標后出現(xiàn)的施工企業(yè)項目經(jīng)理不在位或隨意更換、設計圖紙隨意變更、業(yè)主拖欠工程款和竣工驗收敷衍了事等實際狀況，對癥下藥，完善監(jiān)管制度。在具體工作中，做到既能為業(yè)主提供監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及工程項目部人員的管理依據(jù)和常規(guī)要求，又能積極配合質量監(jiān)督、安全監(jiān)督等部門開展工作。嚴把項目部人員在位及其盡責關。招投標監(jiān)管部門有必要依據(jù)有關法律法規(guī)編印施工企業(yè)保證建筑工程的質量和安全方面的宣傳資料，督促施工企業(yè)實現(xiàn)其投標承諾，指導業(yè)主解決管理誰、怎么管的問題：如施工企業(yè)項目經(jīng)理的作用、項目部的人員構成和成員的職責、如何考核必須在崗在位的項目經(jīng)理和項目技術負責人及其盡職情況；特殊情況下確需更換項目經(jīng)理的規(guī)定、程序和要求。（二）強化投標工作的透明度實施全過程公開招標，包括資格預審，發(fā)出招標公告和招標投標，最終中標結果必須公開，讓您可以接受輿論監(jiān)督。它還可以使人民的責任，加強責任，確保監(jiān)督工作到位，各種腐敗吸引以欺騙，招標活動的記錄，無論何時都可以記錄，容易糾正錯誤，責任追究。按照社會主義市場經(jīng)濟的要求，嚴格執(zhí)行招標投標程序，實現(xiàn)資源共享統(tǒng)一監(jiān)管，規(guī)范和完善招標投標投訴處理，建立和完善監(jiān)督機制，認真研究招投標問題的反應。此外，成立特別領導小組，對招標投標各個環(huán)節(jié)進行抽查，并且要形成招標投標社會公眾旁聽制度、招標投標社會公示制度。建立招標投標平臺，進一步規(guī)范人的行為，尤其是加強對領導干部的監(jiān)督，通過向社會收集信息，制定科學合理的資格審查跟評分準則，例如，積極推行資格審查后或者可以適當?shù)脑黾淤Y格預審入圍投標企業(yè)的數(shù)目，業(yè)主不再擔當評標委員會的委員，評標活動可以邀請知名專家進行評估，并且整個過程實行招標企業(yè)、投標企業(yè)、行政監(jiān)督部門三方共同監(jiān)管。此外，我們應加強對主體的監(jiān)管，特別是對招投標、監(jiān)理單位和企業(yè)，在監(jiān)督企業(yè)履行投標文件的承諾的過程，建設項目的實施質量和安全監(jiān)督人員，各級行政監(jiān)察部門要加強規(guī)范管理和跟蹤活動，定期檢查，防止腐敗。也可以使用現(xiàn)代技術，電子招投標的推廣，政府建立了一個平臺進行招投標，不僅可以節(jié)約社會資源，而且能提高工作效率和工作質量，促進招標投標活動更加公開、公平、公正和透明，可以有效地減少人為因素的干擾。防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。（二）規(guī)范招標投標程序，在各個環(huán)節(jié)杜絕串標行為的發(fā)生主要是設置一個平等競爭的平臺。即參加競爭的企業(yè)在資質和能力上不能相差太遠,只有這樣才最能調動所有投標企業(yè)的積極性。否則,如若一個技術簡單項目或者小項目,大小企業(yè)均參加競爭,在資質高、能力強的企業(yè)眼里,這么簡單的、小小的一個項目,對手又是那么弱小,一般來說是不會投入主要力量去認真對待的。相反,對于小企業(yè)來說,對手是如此強大的企業(yè),思忖著靠真本事競爭是很難有勝算的,還不如集中精力“公關”為上了。這樣,非但不能形成良好的競爭態(tài)勢,反而還會成為產(chǎn)