合規(guī)義務(wù)識別鑒定管理程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號：DocumentNo.:LK-EHS-16文件名稱：Documentname:合規(guī)義務(wù)識別鑒定管理程序版本：Revision：1頁次：Page：1/6~6/6核準Approvedby會簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-16合規(guī)義務(wù)識別鑒定管理程序版次：REV.：1頁數(shù)：Page：2/NUM 1.目的：確保立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達智造科技(如皋)有限公司所有識別和評價的環(huán)境與職業(yè)健康安全須遵守的法律法規(guī)要求，以及選擇遵守的其他相關(guān)方要求，并建立獲取這些合規(guī)義務(wù)的渠道，規(guī)定合規(guī)義務(wù)的評價方法，定期評價，對不符合項進行糾正，保持對法律法規(guī)的符合性。使各項工作符合法規(guī)要求，持續(xù)改善環(huán)境與職業(yè)健康安全管理。2.范圍適用與公司環(huán)境、安全、職業(yè)健康活動相關(guān)的須遵守的合規(guī)性評價要求。3.定義3.1合規(guī)義務(wù)：立鎧精密必須遵守的法律法規(guī)要求，以及必須遵守或選擇遵守的其他要求。3.2EHS法規(guī)：與環(huán)保、安全、職業(yè)健康相關(guān)的國際標準、國家和地方法律法規(guī)等。3.3其他要求：非法規(guī)性指南（如行業(yè)協(xié)會提出）、行業(yè)規(guī)范、上級部門要求、許可、證照要求、與客戶、與社會團體或非政府、員工組織達成的協(xié)議、合同等。4.職責4.1環(huán)安部門4.1.1負責EHS管理方面等相關(guān)法律法規(guī)的搜集、識別，建立法律法規(guī)清單；4.1.2組織鑒定人員進行EHS法律法規(guī)合規(guī)性評價。4.1.3根據(jù)鑒定結(jié)果，制作法規(guī)及相關(guān)要求鑒定分析報告；4.1.4負責EHS合規(guī)義務(wù)之倡導；4.1.5每年至少一次進行一次合規(guī)性評審；法規(guī)更新時，應(yīng)進行重新合規(guī)性評審。4.2其他部門4.2.1負責協(xié)助環(huán)安部門識別并獲取本部門適用的最新法律法規(guī)；4.2.2及時將合規(guī)義務(wù)更新至單位規(guī)章制度；4.2.3將適用的合規(guī)法規(guī)告知并培訓考核從業(yè)人員。5.具體內(nèi)容5.1搜集5.1.1環(huán)安部門每月至少一次借助政府機構(gòu)網(wǎng)站、刊物或與當?shù)卣畽C關(guān)企事業(yè)單位的溝通獲取準確、有效的法規(guī)，調(diào)查并保管適用法律法規(guī)要求(國家、省、地方政府)的最新版本。并將與本公司產(chǎn)品、生產(chǎn)、服務(wù)活動相關(guān)之法規(guī)登錄于《EHS合規(guī)義務(wù)清單》。5.1.2其他部門將獲取的與EHS相關(guān)的法規(guī)及相關(guān)方要求提交給環(huán)安部門整合。5.2鑒定。環(huán)安部門將搜集和整合的法規(guī)進行審閱評估，組織鑒定小組，對需要鑒定其適用性的法律法規(guī)及其它要求進行鑒定，并記錄鑒定結(jié)果。5.3合規(guī)性評價5.3.1為了履行公司對遵守法律法規(guī)及其它要求的承諾，由環(huán)安部門按《EHS合規(guī)義務(wù)清單》確定的適用公司產(chǎn)品、活動與服務(wù)的法律法規(guī)及其它要求，結(jié)合公司環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的運行控制情況、目標指標管理方案的完成情況及監(jiān)視和測量的結(jié)果，對其遵守情況進行合規(guī)性評價，并填寫《合規(guī)義務(wù)符合性鑒定報告表》。5.3.2評價內(nèi)容包括：法律法規(guī)和其他要求是否為最新有效版本、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合及處理、政府部門監(jiān)督檢查結(jié)果、客戶檢查結(jié)果、主管部門綜合評價結(jié)論、重復發(fā)生的可能性和采取糾正預防措施的必要性及公司在履行環(huán)境與職業(yè)健康安全合規(guī)性方面的承諾、對適用合規(guī)義務(wù)的遵循情況等方面作出評價。5.3.3評價方式可采取會議、填表、問卷調(diào)查、討論等形式進行,并保持合規(guī)性評價紀錄。5.3.4合規(guī)性評價正常情況下每年至少進行一次，一般在管理評審前進行。如發(fā)生政府主管部門、客戶等其它相關(guān)方對我司監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題并提出整改要求，本公司發(fā)生了重要的環(huán)境與職業(yè)健康安全事故的情況或者法律法規(guī)變更時應(yīng)進行重新進行合規(guī)性評價。5.3.5針對合規(guī)義務(wù)符合性評價中發(fā)現(xiàn)的不合格情況，參照《矯正及預防管制程序》實施改善。5.3.6內(nèi)部審核時對以上內(nèi)容進行審核。5.4溝通5.4.1環(huán)安部門需將定期識別的符合項中的新規(guī)定及時更新到相關(guān)的文件中，相關(guān)部門需履行文件中的職責。5.4.2當與公司相關(guān)的法規(guī)發(fā)生重大變更時，環(huán)安部門需及時組織會議講解討論，并針對公司情況采取相應(yīng)措施。5.4.3各部門將相關(guān)法律法規(guī)對員工進行培訓。5.5更新。相關(guān)法律法規(guī)和其他要求新增、修訂、廢止時,環(huán)安部門及時更新修訂《EHS合規(guī)義務(wù)清單》，并根據(jù)變更情況，再次進行鑒定、評價與溝通。5.6評審。環(huán)安部門每年度在管理評審會議上報告合規(guī)義務(wù)的鑒定及評價結(jié)果，并針對匯報內(nèi)容討論，依據(jù)合規(guī)性評價結(jié)果結(jié)合年度管理目標提出相應(yīng)糾正預防及改善對策。5.8記錄保存：《合規(guī)義務(wù)符合性鑒定報告表》保存三年。5.9作業(yè)流程序號基本流程責任單位相關(guān)表單備注1合規(guī)義務(wù)收集合規(guī)義務(wù)收集各單位《EHS合規(guī)義務(wù)清單》2OKNG評估適用性不保存OKNG評估適用性不保存環(huán)安部門3發(fā)放至相關(guān)部門發(fā)放至相關(guān)部門環(huán)安部門4宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行宣導、監(jiān)督執(zhí)行各部門5NG合規(guī)性評價合規(guī)性評價NG合規(guī)性評價合規(guī)性評價環(huán)安部門《合