智慧樹知到《證券投資學(xué)》章節(jié)測試答案

智慧樹知到《證券投資學(xué)》章節(jié)測試答案智慧樹知到《證券投資學(xué)》章節(jié)測試答案/智慧樹知到《證券投資學(xué)》章節(jié)測試答案智慧樹知到?證券投資學(xué)〔中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)〕?章節(jié)測試答案第一章1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。對(duì)錯(cuò)答案:對(duì)2、期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。對(duì)錯(cuò)答案:錯(cuò)3、 金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。對(duì)錯(cuò)答案:對(duì)4、以下不屬于有價(jià)證券的是〔〕商品證券貨幣證券資本證券憑證證券答案:憑證證券5、以下不屬于政府債券的是〔〕國庫券市政債券金融債券D.政府擔(dān)保債券答案: 金融債券6、票面上不附息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率以低于票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格歸還本金的債券是〔〕單利債券付息債權(quán)貼現(xiàn)債券零息債券答案:貼現(xiàn)債券7、某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，那么該基金屬于〔〕封閉式基金開放式基金主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金答案: 被動(dòng)型基金8、證券市場的經(jīng)濟(jì)功能包括〔〕籌資和投資資源配置結(jié)構(gòu)調(diào)整資金分散答案: 籌資和投資,資源配置,結(jié)構(gòu)調(diào)整9、 普通股股東享有的權(quán)利包括〔〕股利分配請(qǐng)求權(quán)管理權(quán)股份轉(zhuǎn)讓權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)答案: 股利分配請(qǐng)求權(quán) ,管理權(quán),股份轉(zhuǎn)讓權(quán),剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)10、 證券市場的經(jīng)濟(jì)功能包括〔〕籌資和投資功能轉(zhuǎn)制與約束功能資源配置功能結(jié)構(gòu)調(diào)整功能答案: 籌資和投資功能 ,轉(zhuǎn)制與約束功能 ,資源配置功能,結(jié)構(gòu)調(diào)整功能第二章1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。對(duì)錯(cuò)答案:錯(cuò)2、在回?fù)軝C(jī)制中，假設(shè)網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 50倍、低于 100倍〔含〕的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的 20%。A. 對(duì)B. 錯(cuò)答案: 對(duì)3、股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。對(duì)錯(cuò)答案: 錯(cuò)4、保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。對(duì)錯(cuò)答案: 對(duì)5、“回?fù)軝C(jī)制〞是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時(shí)，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)那么在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。對(duì)錯(cuò)答案:對(duì)6、以下不屬于證券承銷方式的是〔〕全額包銷余額包銷拍賣代銷答案:拍賣7、 配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的〔〕 %；20253040答案:308、市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，〔1〕是較穩(wěn)定的，而〔2〕卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。1.面值凈值和市值1.面值和市值凈值1.凈值和市值面值1.面值和凈值市值答案:1. 面值和凈值市值9、以下符合發(fā)行人申請(qǐng) IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份B.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元C.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損答案:發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份,最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損10、審批制的特點(diǎn)包括〔〕A.額度管理B.兩級(jí)審批C.增量發(fā)行上市D.價(jià)格限制答案: 額度管理,兩級(jí)審批,增量發(fā)行上市,價(jià)格限制第三章1、我國的證券交易所的組織形式是公司制。對(duì)錯(cuò)答案:2、經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓效勞是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)答案:3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為〔〕質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息歷史性信息和前瞻性信息D.首次信息披露和持續(xù)信息披露答案:4、以下不屬于股票交易制度的目標(biāo)的是〔〕流動(dòng)性透明性穩(wěn)定性盈利性答案:5、投資人不能通過以下哪種形式向證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托〔〕柜臺(tái)委托他人委托網(wǎng)上委托自助終端委托答案:6、以下關(guān)于連續(xù)競價(jià)時(shí)成交價(jià)格確實(shí)定原那么正確的選項(xiàng)是〔〕最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)買入價(jià)格高于即時(shí)的最低賣出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣出價(jià)格為成交價(jià)賣出價(jià)格低于即時(shí)的最高買入價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣出價(jià)格為成交價(jià)答案:7、股票交易委托方式包括〔〕委托全權(quán)委托柜臺(tái)委托和函電委托答案:8、 新三板市場掛牌與主板上市的相比〔〕效勞對(duì)象不同投資者群體不同效勞目的不同二者沒有什么不同答案:9、 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括〔〕簡單算術(shù)平均指數(shù)綜合平均指數(shù)幾何平均指數(shù)加權(quán)綜合指數(shù)答案:10、集合競價(jià)的機(jī)制包括〔〕價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先市價(jià)優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先答案:第四章1、銀行間債券市場按市場組織形式分應(yīng)該屬于場內(nèi)交易市場。對(duì)錯(cuò)答案:2、SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu) /公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離〞條件。對(duì)錯(cuò)答案:3、可轉(zhuǎn)換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。對(duì)錯(cuò)答案:4、為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。對(duì)錯(cuò)答案:5、債券持有人選擇在2021年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，那么轉(zhuǎn)股數(shù)量為〔??〕萬股。A. 2B. 3C.D.答案:6、債券滿足：本金和收益的平安性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小；收益水平較低，籌資本錢也低。那么該債券一般會(huì)被評(píng)為〔 ??〕A級(jí)B級(jí)C級(jí)D級(jí)答案:7、 以下不屬于可交換債券的特點(diǎn)的是〔〕一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均高于當(dāng)前市場價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分散可以降低發(fā)行公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用答案:8、影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括〔〕票面利率市場利率債券期限票面價(jià)值答案:9、 我國國債的發(fā)行方式包括〔〕公開招標(biāo)承購包銷行政分配注冊(cè)發(fā)行答案:10、

以下符合增發(fā)股票的規(guī)定的有〔〕A. 董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處分、最近的公開譴責(zé)

12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所B. 3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近

3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的

30%C. 24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降

50%以上的情形高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化答案:第五章1、開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。對(duì)錯(cuò)答案:2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。對(duì)錯(cuò)答案:3、分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)答案:4、 深圳投資基金管理公司成立，成為我國內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。對(duì)錯(cuò)答案:5、在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。對(duì)錯(cuò)答案:6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是〔〕包銷簽約開戶贖回答案:7、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有〔〕市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)答案:8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有〔〕買入并持有策略恒定混合策略投資組合保險(xiǎn)策略戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略答案:9、ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處〔〕基金投資策略不同申購和贖回的標(biāo)的不同一級(jí)市場的參與門檻不同申購贖回的效率不同答案:10、在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括〔〕回避風(fēng)險(xiǎn)減少風(fēng)險(xiǎn)留置風(fēng)險(xiǎn)分散風(fēng)險(xiǎn)答案:第六章1、金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進(jìn)或賣出，但沒有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。對(duì)錯(cuò)答案:2、金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。對(duì)錯(cuò)答案:3、金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話對(duì)嗎對(duì)錯(cuò)答案:4、金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費(fèi)用，這句話對(duì)嗎對(duì)錯(cuò)答案:5、當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為〔〕實(shí)值期權(quán)虛值期權(quán)兩平期權(quán)看漲期權(quán)答案:6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為〔〕歐式期權(quán)美式期權(quán)看漲期權(quán)看跌期權(quán)答案:7、對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是〔〕躲避風(fēng)險(xiǎn)功能價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能投機(jī)獲利功能套期保值功能答案:8、 在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為〔〕歐式期權(quán)美式期權(quán)利率期權(quán)貨幣期權(quán)答案:9、金融期貨包括〔〕利率期貨股指期貨農(nóng)產(chǎn)品期貨能源期貨答案:10、期貨合約的內(nèi)容包括〔〕期貨品種合約單位合約月份最小變動(dòng)單位答案:第七章1、股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。對(duì)錯(cuò)答案:2、股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎對(duì)錯(cuò)答案:3、以下不屬于貨幣政策工具的是〔〕法定存款準(zhǔn)備率再貼現(xiàn)政策財(cái)政支出和稅收公開市場業(yè)務(wù)答案:4、以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)本錢優(yōu)勢(shì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)C.質(zhì)量優(yōu)勢(shì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)答案:5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是〔〕食品業(yè)家電行業(yè)煤炭行業(yè)紡織行業(yè)答案:6、 以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)信貸余額消費(fèi)者信心指數(shù)失業(yè)率申請(qǐng)救濟(jì)人數(shù)答案:7、 頂峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的頂峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是〔〕先行指標(biāo)同步指標(biāo)滯后指標(biāo)貨幣信貸增長量指標(biāo)答案:8、匯率政策的影響機(jī)制不包括〔〕進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)制國際資本流動(dòng)機(jī)制公司本錢與盈利機(jī)制轉(zhuǎn)移支付答案:9、影響證券市場的宏觀因素包括〔〕政治因素軍事因素法律因素公司因素答案:10、 評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有〔〕凈利潤增長率銷售毛利率銷售凈利率主營業(yè)務(wù)利潤率、答案:第八章1、一般來說，多根 K線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。對(duì)錯(cuò)答案:2、移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，那么是賣出訊號(hào)。對(duì)錯(cuò)答案:3、 上影線和陰線實(shí)體較長那么說明股價(jià)的上漲動(dòng)力比擬大 ,這句話對(duì)嗎對(duì)錯(cuò)答案:4、在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合