發(fā)行與承銷真題

股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 ）以上通過清算組應(yīng)當(dāng)在成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 ）日內(nèi)在報(bào)紙上公告 5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司招股說明書摘要的下列說法中，錯(cuò)誤的是 8無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容 發(fā)行費(fèi)用不包括 D管理層討論與分析 ）財(cái)務(wù)因素 ）非財(cái)務(wù)因素發(fā)行人的重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進(jìn)行變更的，應(yīng)分析重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)的差異或變更對公司（ ）產(chǎn)生的影響C D有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時(shí)點(diǎn)上，股票價(jià)格 ，轉(zhuǎn)換價(jià)值 D在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的（。D可交換公司債券是 ）發(fā)行的公司債券（ ） 下列所述不屬于在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中盡職調(diào)查的主要作用的是 （ 22（）C 2/33/4以上 股東大會(huì)2/3 A．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓目前我國股份有限公司資本確定采取 ）原則D情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 C．2/3過半數(shù)D上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)6個(gè)月結(jié)束之日起（個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派 （ 某會(huì)計(jì)師事務(wù)所對某上市公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，測定該公司的固有風(fēng)險(xiǎn)為20%、控制風(fēng)險(xiǎn)為40%、檢查風(fēng)險(xiǎn)為20%，則對該公司的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)為（ B．1C．2D．3 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后 ）個(gè)月內(nèi)有效派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于 下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說法中，不正確的是 D股票的發(fā)行價(jià)格不得低于 售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的（個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股申購日后的（股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露 1年股利分配政策，實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策3 D D 公開募集證券說明書自最后簽署之日起 ）個(gè)月內(nèi)有效 可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值 ）元 60（ D股份有限公司的設(shè)立可以采取的設(shè)立方式包括 下列關(guān)于股份的設(shè)置的原則說法中，正確的有 可訂立書面或口頭協(xié)定(錯(cuò))董事違反上述 ）規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有D（非法收入既不得歸為己有，也不得歸公 D公開發(fā)行證券的，報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告并提供的文件有 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的是 下列關(guān)于盈利預(yù)測的披露說法中，錯(cuò)誤的是 A．發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份（對）A．4下列關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程的說法中，正確的是 A．T-2B．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1C．TD．T+1 A．T-4B．T-2C．T日，刊登公開增發(fā)提示性公告D．T+3下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中，正確的是 回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán) 下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說法中，正確的是 3年內(nèi)應(yīng)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄 A．級以上 C．有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元 B．國際推介的目的是利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競爭（對） 21．股份有限公司減少資本的公式主要有 BC．董事會(huì)秘書D上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé) ）事宜D關(guān)于公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，下列說法中，正確的是 1中國證監(jiān)會(huì)對證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括 D 8000333發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)有關(guān)（）3個(gè)50%以上募集資金的用途與承諾不符B．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上C12個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更D．首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組34．發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)有關(guān) ）情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3A20%5‰10%D．違規(guī)為他人提供擔(dān)保10%，或者影響損益10%主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平 下列各項(xiàng)中，屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內(nèi)容有 下列各項(xiàng)中，屬于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息中需要披露的內(nèi)容有 報(bào)表審計(jì)意見 上市推薦人須在最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為 外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，其原審批項(xiàng)目必須已完成90%以上 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金 企業(yè)應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一部分組建為擬發(fā)行上市公司 會(huì)計(jì)年度。 公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié) 中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度 根據(jù)增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程，T日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票應(yīng) 從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限改為2個(gè)月，發(fā)行款的上劃采取一 金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式 （）22．199312（22個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所負(fù)責(zé)對股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管 15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立1/2以上的認(rèn)股人（發(fā)起（（）1/3（公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股關(guān)聯(lián)交易（或顯示公平的關(guān)聯(lián)交易 （）（）（）（ 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具的發(fā)行保薦書及盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。 5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷（3個(gè)工作日）（）主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，應(yīng)當(dāng)一次行使完畢 （）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì) 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。保薦人應(yīng)當(dāng)10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。 發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。 （）（）（）（）發(fā)行人應(yīng)披露近3年