集團(tuán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單表格模板公司企業(yè)參考

X集團(tuán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任人1辦公室辦文辦會(huì)未嚴(yán)格落實(shí)保密制度，發(fā)生失密泄密事故；未按規(guī)定使用公章造成不良后果；未按檔案管理規(guī)定管理檔案，導(dǎo)致資料丟失、損毀。中嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，層層落實(shí)保密責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強(qiáng)保密意識(shí)，嚴(yán)防失泄密事故；按板黨政機(jī)關(guān)印章管理有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確印章管理的使用，對(duì)印章使用實(shí)行登記備案制度；嚴(yán)格執(zhí)行《檔案法》和上級(jí)有關(guān)文件檔案管理規(guī)定，加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，提高防范意識(shí)，杜絕密碼電報(bào)、密級(jí)文件在傳閱、管理、銷毀過程中泄密以及文件丟失等現(xiàn)象的發(fā)生。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人2督查督辦未按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行跟蹤督辦，向個(gè)人或他人泄露保密信息或牟取利益。低嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，層層落實(shí)保密責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強(qiáng)保密意識(shí)，嚴(yán)防失泄密事故。3應(yīng)急維穩(wěn)提出違反信訪有關(guān)規(guī)定的審核意見；未按保密要求泄露有關(guān)信訪信息。中嚴(yán)格按照國家應(yīng)急處置、信訪維穩(wěn)及安全保衛(wèi)有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行審批工作；嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，層層落實(shí)保密責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強(qiáng)保密意識(shí)，嚴(yán)防失泄密事故。4辦公室行政后勤保障采購價(jià)格不合理；采購合同或協(xié)議條款權(quán)責(zé)不清，審批程序不當(dāng)，或不符合國家相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛，或給單位造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)；采購驗(yàn)收不認(rèn)真，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物瑕疵或數(shù)量短缺；未按規(guī)定落實(shí)公車管理，造成公車私用或?qū)囕v調(diào)配、維修審查把關(guān)不嚴(yán)等情況。高嚴(yán)格執(zhí)行政府采購制度和集團(tuán)有關(guān)采購管理制度；按需求擬購辦公用品采購計(jì)劃，采購前進(jìn)行比價(jià)；購置物品嚴(yán)格做好驗(yàn)收，一律造冊(cè)登記分發(fā)，嚴(yán)格管理；嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家省市區(qū)有關(guān)公車管理的有關(guān)制度，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定購置和調(diào)配公務(wù)車輛、配備駕駛員，嚴(yán)格控制與公務(wù)車輛有關(guān)的各項(xiàng)支出.指定專人按有關(guān)規(guī)定制度具體執(zhí)行公務(wù)車輛的日常調(diào)配和管理。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人5黨建辦干部任免1.草擬意見不符合規(guī)定，把關(guān)不嚴(yán)等，文件缺失；高1.嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)“1+8”文件中的《員工管理暫行辦法》《集團(tuán)所屬企業(yè)中層管理人員任免管理暫行辦法》等；分管

（人力資源部）沒有按照規(guī)定程序開展；跑風(fēng)漏氣。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門參與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人6黨費(fèi)繳交把關(guān)不嚴(yán)，沒有按時(shí)間節(jié)點(diǎn)繳交，黨費(fèi)金額與上繳金額容易出現(xiàn)誤差；擅自挪用。中中共中央組織辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨費(fèi)工作的通知；《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定》；加強(qiáng)定期對(duì)賬。7出國（境）證照管理違反規(guī)定辦理因私出國（境）證件、港澳通行證；未經(jīng)批準(zhǔn)出入（邊）境。中嚴(yán)格執(zhí)行《集團(tuán)因私出國（境）管理暫行辦法》和《集團(tuán)離深請(qǐng)休假管理暫行辦法》。8黨建辦（人力資源部）審核員工招聘把關(guān)不嚴(yán)、審核不嚴(yán)謹(jǐn)；沒有按照規(guī)定程序開展。中嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)“1+8文件”中的《員工管理暫行辦法》。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人9發(fā)展黨員發(fā)展過程中，沒有按照規(guī)定程序開展；支部會(huì)議時(shí)間與記錄時(shí)間不符。中按《黨章》、《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員細(xì)則》和《X市發(fā)展黨員工作手冊(cè)》規(guī)定執(zhí)行。10財(cái)務(wù)預(yù)算部預(yù)算管理謊報(bào)多報(bào)預(yù)算，預(yù)算數(shù)據(jù)不真實(shí)；預(yù)算審核不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)預(yù)算項(xiàng)目、預(yù)算方案審核把關(guān)不嚴(yán)。中掌握實(shí)際情況；加強(qiáng)審查；落實(shí)逐級(jí)審核機(jī)制。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人11資金支付申請(qǐng)付款事項(xiàng)不實(shí)；多報(bào)、虛報(bào)付款金額；違規(guī)審核、審批；沒有按經(jīng)批準(zhǔn)的付款方式辦理付款或擅自更改支付方式；私下挪用資金；.做假賬。高加強(qiáng)審查；掌握經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)情況；增加審核流程；加強(qiáng)思想教育及監(jiān)督檢查；5嚴(yán)格執(zhí)行支付管理制度；加強(qiáng)資金監(jiān)督檢查；增加資金支付（網(wǎng)銀）授權(quán)級(jí)次，印鑒、支票分管等內(nèi)控措施；8.定期盤點(diǎn)現(xiàn)金、加強(qiáng)對(duì)賬。12紀(jì)檢監(jiān)察室（監(jiān)事會(huì)辦公室）受理信訪舉報(bào)利用職務(wù)之便，隱瞞來信來訪來電線索或泄露舉報(bào)情況。中加強(qiáng)紀(jì)檢人員紀(jì)律和保密意識(shí)教育；接訪人員需2人及以上；建立信訪舉報(bào)登記臺(tái)賬。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人13紀(jì)檢監(jiān)察查辦信訪案1.利用職務(wù)之便，不如實(shí)或隱瞞反映調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題；低加強(qiáng)紀(jì)檢人員紀(jì)律和保密意識(shí)教育；加強(qiáng)黨規(guī)黨紀(jì)學(xué)習(xí)，提高紀(jì)律審查政策水平；分管

室（監(jiān)事會(huì)辦公室）件未按黨規(guī)黨紀(jì)有關(guān)規(guī)定提出處理建議，建議過輕或過重；未執(zhí)行回避制度；私自留存、隱匿、查閱、摘抄、復(fù)制、攜帶問題線索或涉案資料。成立2人以上調(diào)查組，重大事項(xiàng)必須2人以上檢查，收集重要調(diào)查證據(jù)，必須2人以上參加；重大調(diào)查事項(xiàng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；涉案資料閱畢后必須存放到保險(xiǎn)柜內(nèi)。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人14廉政審核對(duì)廉政審核對(duì)象廉潔信息掌握不全面，把關(guān)不嚴(yán)。低制作違規(guī)違紀(jì)人員信息臺(tái)賬，有必要時(shí)征求上級(jí)紀(jì)委意見和查閱干部人事檔案。15審核物業(yè)租賃未按規(guī)定審核相關(guān)文件；審核招租文件把關(guān)不嚴(yán)；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制招租文件，將招租相關(guān)信息泄露他人；未按規(guī)定發(fā)布招租公告。中嚴(yán)格執(zhí)行《區(qū)陽光政務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《公共物業(yè)招租廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作規(guī)則》、、《集團(tuán)物業(yè)租賃經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法》和《集團(tuán)物業(yè)招租工作指引》；嚴(yán)格執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人復(fù)核機(jī)制；按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人16企業(yè)管理部審核企業(yè)采購審核申報(bào)書及會(huì)議紀(jì)要、招標(biāo)文件把關(guān)不嚴(yán)；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制會(huì)議紀(jì)要及招標(biāo)文件，將會(huì)議紀(jì)要及招標(biāo)文件泄露他人；未按規(guī)定在采購系統(tǒng)點(diǎn)擊審核通過。中嚴(yán)格執(zhí)行《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《X經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例》及實(shí)施細(xì)則、《關(guān)于區(qū)直管企業(yè)納入招標(biāo)采購平臺(tái)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（x國資委[20xx]x號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)x區(qū)集體資產(chǎn)及國企采購項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)交易管理規(guī)則（試行）的通知》（x資源[20xx]x號(hào)）、《區(qū)陽光政務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《政府采購廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作規(guī)則》和《集團(tuán)采購管理暫行辦法》；嚴(yán)格執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人復(fù)核機(jī)制：按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。17企業(yè)管理部年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核下達(dá)考核指標(biāo)不合理，考核結(jié)果存在誤差；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制相關(guān)文件，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)信息泄露他人。低1.嚴(yán)格執(zhí)行《X市X區(qū)直管企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》和《集團(tuán)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》（征求意見稿）；2.嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)黨政班子聯(lián)席會(huì)議題審批表、集團(tuán)項(xiàng)目審批表聯(lián)審聯(lián)簽機(jī)制；3.所屬一級(jí)企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)及年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核方案、結(jié)果需征求集團(tuán)各部室意見（集團(tuán)考核領(lǐng)導(dǎo)小組交叉審核考核結(jié)果），由集團(tuán)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)席會(huì)議審定。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人18規(guī)劃發(fā)展部擬定城市更新計(jì)劃，指導(dǎo)和監(jiān)督所屬企業(yè)城市更新工作審核企業(yè)城市更新項(xiàng)目申報(bào)文件把控不嚴(yán)；未按流程步驟實(shí)施城市更新項(xiàng)目；對(duì)國有資產(chǎn)或集體資產(chǎn)部門備案信息掌握不充分或不準(zhǔn)確。低嚴(yán)格按照《X市城市更新辦法實(shí)施細(xì)則》等政策文件指導(dǎo)城市更新項(xiàng)目實(shí)施；嚴(yán)格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)所屬企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人19負(fù)責(zé)重大項(xiàng)1.對(duì)企業(yè)重大招商項(xiàng)目有關(guān)信息掌握不全面，把關(guān)不嚴(yán)；中1.嚴(yán)格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)所屬企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施；

目招商工作，管理對(duì)外投、融資項(xiàng)目2.泄露招商方案重要信息，為特定人謀求好處。2.加強(qiáng)保密意識(shí)教育。20提出所屬企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案并組織實(shí)施對(duì)企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案及可行性研究等信息真實(shí)性把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)所屬企業(yè)投資方案可操作性把關(guān)不嚴(yán)；泄露收購、兼并、重組的重要信息。高嚴(yán)格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施；加強(qiáng)保密意識(shí)教育；追究泄密者的責(zé)任。21負(fù)責(zé)組織公司股權(quán)投資項(xiàng)目及重大創(chuàng)新性投資項(xiàng)目的立項(xiàng)策劃及可行性研究工作對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目及重大創(chuàng)新性投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、策劃及可行性研究等信息真實(shí)性把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)所屬企業(yè)投資方案可操作性把關(guān)不嚴(yán)。低1.嚴(yán)格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件履行必要程序；2.重大項(xiàng)目聘請(qǐng)專家評(píng)審。22規(guī)劃發(fā)展部審核公司所持上市公司的股權(quán)、證券投資、創(chuàng)投基金方案對(duì)企業(yè)上報(bào)的股權(quán)投資項(xiàng)目及重大創(chuàng)新性投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、策劃及可行性研究等信息真實(shí)性把關(guān)不嚴(yán)；泄露相關(guān)重要信息。低1.嚴(yán)格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件投資項(xiàng)目實(shí)施；2.加強(qiáng)保密意識(shí)教育；3.追究泄密者的責(zé)任。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人23投資開發(fā)部負(fù)責(zé)達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)的工程招標(biāo)項(xiàng)目的備案審核對(duì)企業(yè)上報(bào)的招投標(biāo)方案和文件把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)辦理程序把關(guān)不嚴(yán)或不按程序辦理；未按投資管理有關(guān)規(guī)定或建設(shè)工程招投標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議；對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)文件備案填報(bào)信息的規(guī)范性、真實(shí)性把關(guān)不嚴(yán)。中嚴(yán)格按照建設(shè)工程招投標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定審核企業(yè)上報(bào)的招標(biāo)方案和文件并提出處理建議；嚴(yán)格按照程序辦理備案手續(xù)；對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)文件備案填報(bào)信息的規(guī)范性、真實(shí)性嚴(yán)格把關(guān)。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人24負(fù)責(zé)達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)的工1.對(duì)工程變更申報(bào)材料掌握不全面，把關(guān)不嚴(yán)；高全面掌握工程變更有關(guān)信息，嚴(yán)格審核申報(bào)材料：按建設(shè)工程管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議；

程變更的備案審核2.未按建設(shè)工程管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議。3.嚴(yán)格按照程序辦理備案審批。25投資決策事項(xiàng)審核未按規(guī)定程序?qū)徍似髽I(yè)年度投資計(jì)劃；未按規(guī)定程序?qū)徍似髽I(yè)年度預(yù)算外項(xiàng)目。中嚴(yán)格按照投資管理有關(guān)規(guī)定審核企業(yè)年度投資計(jì)劃和預(yù)算外項(xiàng)目并提出處理建議；按規(guī)定程序辦理審批流程。26審計(jì)法務(wù)部審計(jì)有意提出可能會(huì)造成隱瞞、刪除重大發(fā)現(xiàn)的修改意見，導(dǎo)致出具不真實(shí)報(bào)告；利用職務(wù)之便，受被審計(jì)部門（個(gè)人）影響，隱瞞未整改的審計(jì)意見或決定。中審計(jì)報(bào)告同時(shí)報(bào)送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；修改審計(jì)報(bào)告時(shí)，須與部門內(nèi)分管審計(jì)副部長(zhǎng)、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)人員共同討論。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人未按集團(tuán)《選聘審計(jì)、評(píng)估、法律中介機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定組織有效的招標(biāo)活動(dòng)；以權(quán)謀私，設(shè)定不合理的招標(biāo)價(jià)格；利用職務(wù)之便，向中介機(jī)構(gòu)透露項(xiàng)目預(yù)算價(jià)格或其他供應(yīng)商信息等，謀取個(gè)人私利：違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，為有利益關(guān)系的投標(biāo)人創(chuàng)造條件，謀取私利。中嚴(yán)格按照《集團(tuán)選聘審計(jì)、評(píng)估、法律中介機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定組織招標(biāo)活動(dòng)；按照標(biāo)準(zhǔn)文件計(jì)算、設(shè)定合理的招標(biāo)價(jià)格，并按程序報(bào)批；3.按照標(biāo)準(zhǔn)文件設(shè)置招標(biāo)條款，招標(biāo)文件應(yīng)經(jīng)集體討論，按程序報(bào)批。隱瞞審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的重大問題；利用被審計(jì)企業(yè)的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動(dòng)；對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題未提出正確的處理決定；利用職務(wù)之便，受被審計(jì)部門（個(gè)人）影響，隱瞞未整改的審計(jì)意見或決定。中審計(jì)工作底稿須經(jīng)復(fù)核；重大審計(jì)事項(xiàng)必須兩人及以上檢查，收集的重要證據(jù)，必須兩人以上參加；重大審計(jì)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)匯報(bào)；嚴(yán)格遵守工作保密紀(jì)律，簽訂保密承諾書；部門分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)審計(jì)報(bào)告征求意見稿進(jìn)行審核并簽署意見；上報(bào)整改情況時(shí)須附有被審計(jì)企業(yè)整改證明材料，如整改文檔、記賬憑證復(fù)印件等。27審計(jì)法務(wù)部產(chǎn)權(quán)管理未按規(guī)定對(duì)所需資料的完整性、真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，或?qū)徍瞬粐?yán)；在相關(guān)事項(xiàng)的處理程序及處理意見把關(guān)不到位；對(duì)歸屬不明或是存在糾紛的產(chǎn)權(quán)予以處置或認(rèn)定；資產(chǎn);員失核銷的證據(jù)不充分，或是故意中加強(qiáng)相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)水平；規(guī)范辦事流程，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)的匯報(bào)請(qǐng)示程序，重大事項(xiàng)采取民主集體決策機(jī)制，提高決策的科學(xué)性。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人

隱瞞資產(chǎn)損失相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；隱瞞或忽略與經(jīng)濟(jì)行為決策相關(guān)的重要信息；干擾第三方中介機(jī)構(gòu)的意見，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的決策造成誤導(dǎo)；屬于上級(jí)主管單位審批權(quán)限的事項(xiàng)未報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。擅自將內(nèi)部決策情況透露給利益相關(guān)方；將所掌握的信息透露給他人，為自己或他人牟利；與第三方中介機(jī)構(gòu)或是他人串通，壓低資產(chǎn)處置價(jià)格，造成國有資產(chǎn)流失。i'>j建立信息傳遞機(jī)制；加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究機(jī)制；強(qiáng)化保密意識(shí)。28審計(jì)法務(wù)部資產(chǎn)評(píng)估固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；對(duì)處置資產(chǎn)使用年限審核不嚴(yán)格，可能造成部分資產(chǎn)未做到物盡其用；資產(chǎn)處置易受到外部壓力和誘惑；對(duì)擬處置資產(chǎn)估價(jià)不合理，可能導(dǎo)致資產(chǎn)回收價(jià)值偏低；應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估而未進(jìn)行評(píng)估；收受待估資產(chǎn)的受讓人好處費(fèi)，要求低估待處置資產(chǎn)；收受轉(zhuǎn)讓人好處費(fèi)，高估待投資資產(chǎn)價(jià)值。中嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)關(guān)于資產(chǎn)處置的各項(xiàng)制度，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)的匯報(bào)請(qǐng)示程序，重要事項(xiàng)采用民主集體決策機(jī)制，提高決策的科學(xué)性；嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，自覺接受各方面監(jiān)督；修改評(píng)估報(bào)告時(shí)，須與財(cái)務(wù)總監(jiān)共同討論；重大資產(chǎn)處置和投資事項(xiàng)時(shí)，部門分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)評(píng)估結(jié)果審核并發(fā)表審核意見。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人聘請(qǐng)不符合相應(yīng)資質(zhì)條件的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事國有資產(chǎn)評(píng)估；不按程序選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)。中嚴(yán)格按照集團(tuán)選聘審計(jì)、評(píng)估、法律中介機(jī)構(gòu)管理暫行辦法和采購管理暫行辦法委托中介機(jī)構(gòu)。隱瞞資產(chǎn)處置中發(fā)現(xiàn)的重大問題；泄露、利用資產(chǎn)處置的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動(dòng)。高建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，資產(chǎn)的報(bào)廢、處置等必須經(jīng)過負(fù)責(zé)人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報(bào)廢、處置必須經(jīng)過班子會(huì)議討論確定；加強(qiáng)職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。29審計(jì)法務(wù)法律事務(wù)1.有意提出可能會(huì)造成隱瞞、刪除重大發(fā)現(xiàn)的修改意見，導(dǎo)致出具不真實(shí)的法律意中相關(guān)的法律意見同時(shí)報(bào)送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；修改法律意見時(shí)，須與主辦部門或所屬企業(yè)、法律顧問共同討論。分管

部見；2.利用職務(wù)之便，隱瞞修訂意見或法律意見。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)，中介機(jī)構(gòu)選聘不符合規(guī)定；擅自透露選聘信息，從中獲利?！?'嚴(yán)格按照集團(tuán)選聘審計(jì)、評(píng)估、法律中介機(jī)構(gòu)管理暫行辦法和集團(tuán)采購管理暫行辦法委托中介機(jī)構(gòu)。隱瞞發(fā)現(xiàn)的重大問題；利用商業(yè)