2024年股票發(fā)行輔導(dǎo)協(xié)議

?2024年股票發(fā)行輔導(dǎo)協(xié)議合同編號(hào)：____________甲方（發(fā)行人）：________________乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：________________一、輔導(dǎo)目的乙方作為甲方的股票發(fā)行輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，旨在幫助甲方建立和完善符合法律法規(guī)要求的股份有限公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范甲方及其控股股東、實(shí)際控制人的行為，確保甲方股票發(fā)行并上市工作的順利進(jìn)行。二、輔導(dǎo)期限1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方股票上市交易日止。2.乙方向甲方提供輔導(dǎo)服務(wù)的時(shí)間自本協(xié)議生效之日起計(jì)算，輔導(dǎo)期限為_(kāi)_____個(gè)月。三、輔導(dǎo)內(nèi)容1.乙方協(xié)助甲方制定股票發(fā)行及上市方案，包括但不限于股份公司設(shè)立、股本結(jié)構(gòu)、募集資金投向等。2.乙方對(duì)甲方進(jìn)行法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)則等方面的培訓(xùn)，提高甲方規(guī)范運(yùn)作水平。3.乙方對(duì)甲方及其控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行規(guī)范治理，確保甲方獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。4.乙方協(xié)助甲方建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、信息披露等相關(guān)制度。5.乙方對(duì)甲方股票發(fā)行及上市的相關(guān)文件進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)和建議。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)。2.甲方應(yīng)向乙方提供與股票發(fā)行及上市相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。3.甲方應(yīng)積極配合乙方的輔導(dǎo)工作，對(duì)乙方提出的建議和意見(jiàn)及時(shí)予以采納。4.甲方應(yīng)按約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取輔導(dǎo)費(fèi)用。2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)。3.乙方應(yīng)對(duì)在輔導(dǎo)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密及個(gè)人隱私予以保密。4.乙方不得利用甲方名義從事任何損害甲方利益的活動(dòng)。五、輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式1.甲方同意支付乙方的輔導(dǎo)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：_________________________）。2.甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用的方式為：______（一次性支付/分期支付）。3.甲方應(yīng)按照約定時(shí)間將輔導(dǎo)費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。六、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。2.若因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（發(fā)行人）：________________乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：________________簽訂日期：________________附件：相關(guān)法律法規(guī)清單（略）注意事項(xiàng)：1.確保合同雙方資格合法，甲方為擬上市公司，乙方為具有股票發(fā)行輔導(dǎo)資格的機(jī)構(gòu)。2.明確輔導(dǎo)期限，確保輔導(dǎo)服務(wù)的連續(xù)性和充分性。3.詳細(xì)列舉輔導(dǎo)內(nèi)容，明確雙方的責(zé)任范圍。4.確定合理的輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式，避免產(chǎn)生糾紛。5.規(guī)定違約責(zé)任，保障雙方合法權(quán)益。6.確定爭(zhēng)議解決方式，為可能出現(xiàn)的糾紛提供解決途徑。解決辦法：1.在簽訂合同前，雙方應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)查和了解，確保對(duì)方的合法性。2.在合同中明確輔導(dǎo)期限，并約定如需延長(zhǎng)輔導(dǎo)期限的條件和程序。3.對(duì)輔導(dǎo)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)列舉，確保雙方對(duì)輔導(dǎo)服務(wù)的理解一致。4.對(duì)于輔導(dǎo)費(fèi)用，應(yīng)約定明確、合理的數(shù)額和支付時(shí)間，必要時(shí)可設(shè)定違約金。5.在合同中明確違約責(zé)任，包括違約金的計(jì)算方式和支付時(shí)間。6.選擇合適的爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。法律名詞解釋：發(fā)行人：指擬進(jìn)行股票發(fā)行并上市的公司，即合同中的甲方。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：指為發(fā)行人提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，即合同中的乙方。治理結(jié)構(gòu)：指公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層等。獨(dú)立運(yùn)營(yíng)：指公司能夠自主決策、自主經(jīng)營(yíng)，不受控股股東、實(shí)際控制人的不當(dāng)干預(yù)。信息披露：指公司按照法律法規(guī)要求，公開(kāi)其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等相關(guān)信息的行為。違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，采取的解決糾紛的方式和程序。應(yīng)用場(chǎng)合與補(bǔ)充條款：1.應(yīng)用場(chǎng)合：如果甲方是一家初創(chuàng)企業(yè)，對(duì)于股票發(fā)行和上市流程不太熟悉。補(bǔ)充條款：鑒于甲方為初創(chuàng)企業(yè)，乙方同意在輔導(dǎo)期間為甲方提供額外的培訓(xùn)，包括但不限于股票市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、上市流程詳解等，以確保甲方能夠更好地理解和參與整個(gè)過(guò)程。條款示例：“考慮到甲方作為初創(chuàng)企業(yè)在股票發(fā)行及上市方面經(jīng)驗(yàn)有限，乙方同意在輔導(dǎo)期間為甲方提供必要的額外培訓(xùn)服務(wù)?！?.應(yīng)用場(chǎng)合：甲方涉及敏感行業(yè)，需要確保信息保密。補(bǔ)充條款：鑒于甲方的行業(yè)特性，乙方需簽訂額外的保密協(xié)議，對(duì)甲方的商業(yè)秘密和敏感信息進(jìn)行更為嚴(yán)格的保密。條款示例：“考慮到甲方的行業(yè)特殊性，乙方必須簽訂附加的保密協(xié)議，對(duì)在輔導(dǎo)過(guò)程中接觸的所有甲方信息予以嚴(yán)格保密?！备郊斜恚?.相關(guān)法律法規(guī)清單：列出合同中提及的所有適用的法律法規(guī)，以便雙方查閱。2.乙方的輔導(dǎo)資格證明文件：證明乙方具備提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)的合法資格。3.甲方公司章程：提供甲方的公司治理結(jié)構(gòu)和基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則。4.輔導(dǎo)計(jì)劃書(shū)：詳細(xì)說(shuō)明乙方為甲方提供的輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)。5.保密協(xié)議：針對(duì)甲方敏感信息，雙方簽訂的額外保密協(xié)議。附件嘛，其實(shí)就是一些咱們合同里提到需要參考的東西，比如：一份法律法規(guī)的清單，這樣咱們有什么問(wèn)題可以隨時(shí)查一查。證明