PPP項目績效考核細則

CompanyDocumentnumber：WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998CompanyDocumentnumber：WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998PPP項目績效考核細則中國政府和社會資本合作培訓中心PPP項目績效考核細則目錄PPP項目績效考核細則績效考評作為XX市綜合整治和開發(fā)利用工程PPP項目（南岸：老口樞紐-托洲大橋、南岸：蒲廟大橋-邕寧樞紐）的使用和管理的一種有效衡量、評價與監(jiān)督手段，通過對項目全面的總結，不斷提高項目的施工、管理、運營的水平，達到合理利用資金、提高投資效益、改進管理、提高公共服務水平和質量。未達到約定標準的，項目實施機構應執(zhí)行項目合同約定的懲處條款。一、考評主體考評主體為XX市綠化工程管理處。可由項目實施機構XX市綠化工程管理處或其委托聘請的第三方專業(yè)機構進行績效考核，編制績效考核評價報告（包括績效考核打分及扣分依據(jù)），XX市綠化工程管理處應根據(jù)合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務，定期檢測項目產出績效指標，編制季報、年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。二、考評對象項目公司/社會資本。三、績效考評指標體系框架本項目的績效考核體系包括三個方面，分別為建設期績效考核指標、運營維護期績效考核指標，以及移交績效考核指標。考核內容根據(jù)國家對景觀工程、綠化工程、建筑工程、護岸工程、海綿城市專項、排水工程、景觀照明工程、燈光亮化工程、監(jiān)控及廣播系統(tǒng)工程等現(xiàn)行的相關要求及規(guī)定進行編制，若國家政策、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變動應相應進行調整。四、建設期績效考核本項目可用性績效根據(jù)對項目工程質量情況及項目完成時間進行考核。考核標準應符合下述規(guī)范要求：景觀、綠化工程質量需符合CJJ82-2012《園林綠化工程施工及驗收規(guī)范》、DB45/T447-2007《xxxx地方標準城市綠化工程施工規(guī)范》、DB45/T448-2007《xxxx地方標準城市綠化工程施工質量評定》等，并做到一次性驗收合格；配套工程質量需符合GB50303-2002《建筑電氣工程施工質量驗收規(guī)范》、GB50210-2001《建筑裝飾裝修工程質量驗收規(guī)范》、DB45T119-2004《xxxx地方標準城市夜景照明技術規(guī)范》、CJJ27-2005《城鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生設施設置標準》、GB/T17217-1998《城市公共廁所衛(wèi)生標準》等，并做到一次性驗收合格；護岸工程質量需符合SL260-2014《堤防工程施工規(guī)范》、GB50286-2013《堤防工程設計規(guī)范》、CJJ37-2012《水利水電工程邊坡設計規(guī)范》、SL677-2014《水工混凝土施工規(guī)范》、GB/T50805-2012《城市防洪工程設計規(guī)范》等，并做到一次性驗收合格；海綿化建設改造示范工程質量需符合《海綿城市建設技術指南》（住房與城鄉(xiāng)建設部）、《XX市海綿城市規(guī)劃設計導則》、《XX市海綿城市建設設計技術—低影響開發(fā)雨水控制與利用工程設計標準圖集（試行）》、GB50268-2008《給排水水管道工程施工及驗收規(guī)范》等，并做到一次性驗收合格；環(huán)境保護參照2015《中華人民共和國環(huán)境保護法》等；安全生產參照JGJ59-99《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國建筑法》、《安全生產許可證條例》和《建筑工程安全生產管理條例》、JGJ59-2011《建筑施工安全檢查標準》等法律、法規(guī)及相關安全文明施工管理規(guī)定及施工圖的要求等。合作期間，若國家、省、市、縣出臺具體考核辦法或新的相關規(guī)定，則上述與之不一致的或未作約定的或約定不明的，以國家、省、市、縣出臺標準為準進行調整并執(zhí)行。具體考評指標如下表：表1項目建設期績效考評指標大類名稱小類名稱基本指標評分標準一、項目管理建設管理制度根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等有關法律、法規(guī)，結合本項目實際，建立建設管理制度，包括但不限于質量管理、組織管理、成本管理、進度管理、合同管理等。建設管理制度體系未建立扣2分；制度不健全、沒有針對性、不符合項目實際的，每項扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。檔案管理建立檔案管理制度并落實到位，確保工程資料簽章齊全、資料收集整理齊全。檔案管理制度體系未建立扣2分；不健全扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。①查出有工程資料簽章不齊全、資料收集不齊全情況的每次扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。②當有因工程資料缺失導致監(jiān)管部門、監(jiān)理單位對其質量有異議的，應重新檢測或驗收，若該項檢測結果不合格，每次扣5分二、組織管理項目公司組織機構及人員配備組建項目管理機構，組織機構合理，項目公司駐場人員配備齊全，符合投標文件承諾。沒有按投標文件承諾組建項目公司項目管理機構，扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣2分。項目公司駐場人員要求常駐施工現(xiàn)場項目部，日常考勤實行刷臉考勤或打卡考勤，檢查或抽查時發(fā)現(xiàn)無正當理由不在崗每人次扣1分若因項目建設需要，實施機構提出駐場人員變更要求，未按要求及時進行變更的，每次扣2分三、質量管理工程質量管理制度和體系項目公司在開始建設工程之前，須建立一套完整的質量保證和質量控制方案交實施機構審查確認后執(zhí)行，并作為驗收依據(jù)之一。實施機構在收到該質量保證與質量控制方案后的5日內，應提出審查意見；實施機構在收到項目公司的方案后的5日內沒有提出審查意見則視為認可該方案。如實施機構的審查意見要求項目公司進行修改的，則項目公司應當在收到實施機構通知后的3日內修正該方案并將其重新提交給實施機構審查確認后方可執(zhí)行。未按要求提交的扣分；提交方案未通過實施機構審查確認，扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。質量管理制度執(zhí)行落實質量管理制度和措施常規(guī)工程：檢驗批（主控項目、一般項目）、分項、分部工程各項檢查均應符合相關規(guī)范及驗收標準，檢驗批（一般項目）驗收不合格一項扣1分、檢驗批（主控項目）驗收不合格一項扣3分、分項工程驗收不合格一項扣5分、分部工程驗收不合格一項扣10分。①在半年定期考評中發(fā)現(xiàn)的檢驗批（一般項目）、檢驗批（主控項目）驗收問題，先行按照以上所列的50%分值扣分，按整改通知書要求的時限進行整改，未在規(guī)定的時限完成整改的扣除剩余50%分值。②在半年定期考評中發(fā)現(xiàn)的分項工程、分部工程驗收問題，按照以上所列的80%分值扣分，按照整改通知書要求的時限進行整改，未在規(guī)定的時限完成整改的扣除剩余20%分值。③在不定期考評抽查中發(fā)現(xiàn)上述問題的，在規(guī)定時限和要求完成整改的，不計入當期定期考評扣分中；未按規(guī)定時限和要求完成整改的，或已經(jīng)無法挽回或整改的，按照以上所列的分值計入當期定期考評扣分。綠化工程：符合設計要求，喬木、孤植灌木不合格每株扣分、地被植物不合格每㎡扣分，原則上要求在3日內完成整改，具體時間以整改通知書要求的時限為準，整改期內完成整改不扣分，超過整改期未能完成整改的按以上所列扣分。工程質量及工程竣工驗收工程質量達到設計標準、符合有關法律、法規(guī)和工程規(guī)范；工程竣工驗收合格工程竣工驗收不合格，則建設期績效考核為不合格，按實施機構下發(fā)整改通知書規(guī)定的時限、要求進行整改，▲經(jīng)整改后驗收仍未合格，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。竣工驗收備案項目公司應按照適用法律及PPP合同的要求，在本項目工程竣工驗收合格后完成竣工驗收備案，并在竣工驗收完成之日起6個月內向實施機構提交下列項目備案資料：（1）項目設施的全套施工和竣工圖紙、竣工驗收記錄；（2）所有設備技術資料和圖紙的復印件（包括設備平面圖、說明書、使用和維護手冊、質量保證書、安裝記錄、測試記錄、質量監(jiān)督和驗收記錄）；（3）實施機構合理要求的與項目有關的其它技術文件或資料。沒有完成備案，扣1分，非項目公司原因延誤不扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。四、進度控制建設、技術管理方案項目公司應向實施機構提交一份本項目詳細的《建設、技術管理方案》供實施機構審核。項目公司應嚴格按照前項《建設、技術管理方案》所規(guī)定的標準和時間進行建設。未提供《建設、技術管理方案》供實施機構審核備案扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。施工進度計劃本項目開工之前，項目公司應向實施機構提交施工進度計劃，其中關鍵性節(jié)點和工期目標應滿足項目工期要求。未提供施工進度計劃供實施機構審核備案扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。施工進度控制項目公司按時應向實施機構提交工程建設進度周報、月報，周報及月報應合理、詳細地說明已完成的和在建的建設工程進度和質量、工程投資完成情況、安全管理、預計完成工程的時間、存在的問題及處理意見、相關糾正措施等情況，以及實施機構合理要求其說明的其他相關事項。如進度或質量發(fā)生問題的，周報、月報應提出挽回的措施和計劃。按照項目公司提供的施工總進度計劃關鍵線路的關鍵節(jié)點進行考核。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情況外，若無正當理由每次關鍵節(jié)點未能按施工總進度計劃完成的，扣除違約金10萬元。至建設期定期考評仍延誤的，每次由實施機構視延誤嚴重程度扣除違約金最高不超過500萬元工期延誤項目公司在發(fā)出延誤通知后，應定期（至少應每星期）就相關情況向實施機構提供事件的最新進展報告。除政府方或不可抗力原因，造成工期延誤。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情況外，未在實質性完工日期（xxxx年8月20日）前完成的，每超一天扣2分。▲延誤超過10日，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情況外，若無正當理由，未在xxxx年12月20日前完成竣工驗收（以項目工程整體竣工驗收證書所載明的竣工日期為準）的，每超一天扣2分。▲延誤超過10日，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。資金撥付和財務管理制度項目公司應健全資金撥付和財務管理制度，并報實施機構備案。在確保工程進度的前提下，項目公司應堅持按計劃、按程序、按工程進度支付資金。資金撥付和財務管理制度未報實施機構審核備案的扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。建設資金支付應符合工程進度計劃，程序合規(guī)，查出違規(guī)情況每次扣1分五、安全管理安全生產執(zhí)行有關安全管理制度，確保安全建設。發(fā)生安全事故的，以安監(jiān)部門調查報告認定事故監(jiān)管責任為準，如屬社會資本負主要責任一般事故扣20分較大事故扣40分▲重大事故及以上，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。六、項目公司義務配合現(xiàn)場檢查在合作期內，在不影響正常建設進度、不損害利益等前提下，項目公司對于實施機構及其他政府部門對本項目設施的參觀、考察事宜給予必要的便利和配合。不配合檢查行為，每次扣3分配合政府工作在不可預見的自然災害等極端環(huán)境下，項目公司應積極配合政府方做好項目范圍內及相關范圍的防災減災等相關工作，不得以本項目對抗涉及公共安全及公共利益的事項。不配合政府工作行為，扣10分建設期資金鏈保證項目公司和社會資本在本項目建設期內不得抽回、侵占和挪用項目資本金及其他建設資金?！l(fā)生前述行為，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。項目資本金一次到位，其余建設資金應按計劃分期足額到位，項目公司應采取有效措施防止資金籌措不力，以免造成項目建設資金鏈中斷。項目資本金沒有全部按時到位的，每延誤一天扣2分；▲建設過程中發(fā)生項目建設資金鏈中斷導致項目無法繼續(xù)完成，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。項目公司應編制資金使用計劃，報實施機構審核。資金使用計劃未報實施機構審核備案扣1分；審核不通過扣分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。融資文件融資文件合規(guī)性，應確保貸款協(xié)議、擔保協(xié)議等融資文件中包含有本項目PPP合同要求貸款人承諾的條款。融資交割必須在合同簽訂90天前完成，并向實施機構提交相關的融資文件進行備案，每延誤一天扣1分，▲延誤超過30日，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。提交融資文件不合規(guī)扣1分，按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。融資文件按時完成備案，社會資本和項目公司簽署、取得或完成各種貸款協(xié)議、貸款承諾函、授信文件、擔保協(xié)議等融資文件后，應在5日內將相應的融資文件之原件交實施機構驗明，并留加蓋社會資本和項目公司公章的復印件由實施機構備案，同時還應交付關于貸款人已知悉本合同全部條款和附件的證明材料。未按時完成備案，每次扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。工程承包商選擇根據(jù)適用法律和基本建設程序、批準的初步設計和施工圖設計、所有適用的施工標準、規(guī)范及本合同的其他要求，依法自行承擔或選擇有相應資質的承包商進行本項目施工建設，并確保在施工過程中不得出現(xiàn)轉包或違法分包的情況。▲出現(xiàn)轉包或違法分包情況，視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除PPP項目合同，啟動退出機制。工程建設保險結合本項目的實際情況，購買項目建設期間的保險險種。購買保險后，應將保險合同原件交實施機構查驗，并留加蓋項目公司公章的復印件由實施機構備案。同時督促項目工程的施工單位投保下列險種：（1）建筑安裝工程一切險；（2）建筑施工人員團體意外傷害險。未購買扣1分。按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。七、其他行政處罰、通報批評相關職能部門發(fā)出行政處罰決定書或通報批評，按要求完成整改及繳納罰款。行政處罰或通報批評按照以下層級視情節(jié)嚴重程度進行扣分/每單行政處罰決定書或通報批評：①國務院部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位及以上：10-20分②xx自治區(qū)政府辦公廳：5-15分③xx自治區(qū)政府工作部門直屬機構、直屬事業(yè)單位：1-5分④XX市政府辦公廳：1-5分⑤XX市級及以下部門、單位：分（扣分取建設期績效考評指標表與“行政處罰、通報批評”項最高者，不重復扣分）八、整改實施機構整改通知書當項目在建設過程中，發(fā)生本表中扣分情形，由實施機構出具整改通知書，列明不合格內容、所扣分數(shù)以及整改要求和時限。按照本表中各項要求扣分。項目公司未按整改要求和時限完成整改，實施機構再次就同一事項下發(fā)整改通知書的，加扣5分，直至完成整改。九、加分項安全文明施工建筑施工安全文明標準化工地加1分不重復加分，取最高計分全國AAA級安全文明施工標準化工地加3分影響力獲得xx自治區(qū)級工程優(yōu)質獎加1分不重復加分，取最高計分獲得國家級工程優(yōu)質獎加3分1、建設期考評頻率（1）定期考評本項目建設期為1年零3個月，在進入建設期第六個月初進行第一次定期考評，在xxxx年8月31日前進行第二次定期考評，在xxxx年12月31日前進行第三次定期考評，建設期內共三次定期考評，按照項目建設期績效考評指標的全部內容進行考核，每次考評單獨計分。（2）不定期考評不定期考評按照項目建設期績效考評指標的一項或者多項指標進行考核，每次臨時檢查所發(fā)現(xiàn)的問題由實施機構匯總并下發(fā)整改通知書。按規(guī)定時限和要求完成整改的，不計入當期定期考評扣分中；未按規(guī)定時限和要求完成整改的，或已經(jīng)發(fā)生違約情形無法挽回或整改的，計入當期定期考評得分公式中的不定期考評累計扣分項。（3）定期考評得分每次定期考評基準分為100分。每次定期考評得分=100分-當期定期考評扣分+當期定期考評加分-K*當期不定期考評累計扣分。其中：K：不定期考評累計扣分調整系數(shù)，按以下公式計算。注：一個定期考評周期內進行不定期考評的總次數(shù)=一個定期考評周期內發(fā)生不定期考評累計扣分的總次數(shù)+一個定期考評周期內不發(fā)生不定期考評累計扣分的總次數(shù)2、建設期考評等級根據(jù)建設期績效考評得分，XX市綠化工程管理處按下述要求提取建設履約保函的金額：A為建設期定期考評的當次得分B為當次得分對應的提取建設履約保函的百分比建設期績效考評等級為“優(yōu)”：當A≥85分時，政府按照合同約定不提取費用建設履約保函金額；建設期績效考評等級為“良”：當80分≤A＜85分時，政府按照合同約定提取費用建設履約保函0-5%金額（采用內插法）；計算公式：建設期績效考評等級為“中”：當70分≤A＜80分時，政府按照合同約定提取費用建設履約保函5%-20%金額（采用內插法）；計算公式：建設期績效考評等級為“差”：60分≤A＜70分時，政府按照合同約定提取費用建設履約保函20%-40%金額（采用內插法）；建設期績效考評等級為“不合格”：A＜60分，政府按照合同約定提取費用建設履約保函50%金額。由實施機構向社會資本發(fā)出退出警示。發(fā)生表1《項目建設期績效考評指標表》中▲項行為時，視為社會資本嚴重違約，政府按照合同約定提取費用建設履約保函100%金額，經(jīng)整改后仍未符合要求或無法采取任何補救或整改措施時，實施機構有權按照PPP合同中約定的“提前終止”啟動退出機制。在項目建設期內，社會資本方有義務保證建設履約保函項下的金額保持PPP合同約定的10000萬元，若建設期考評中，項目公司發(fā)生違約行為達到提取建設履約保函條件時，實施機構提取該保函至低于該規(guī)定金額，社會資本方應當按照PPP項目合同約定在政府方提取后的10個工作日內將該保函恢復至該規(guī)定金額，且應向政府方提供建設履約保函已足額恢復的證據(jù)。社會資本方未在前述期限內補足或恢復履約保函相應金額的，每逾期一日政府方有權扣減未補足保函的萬分之五，且政府方有權提取建設期履約保證金項下的余額，并有權提前解除PPP項目合同，收回PPP項目合同項下的經(jīng)營權。社會資本所應提交的建設履約保函為見索即付保函，作為社會資本和項目公司履行在PPP項目合同下的投融資義務、建設義務和其他違約賠償義務的擔保。因社會資本違約原因造成損失的，實施機構提取建設履約保函項下款項后仍不足以彌補損失，有權向社會資本追償。五、運營維護期績效考核運營期內，由XX市綠化工程管理處委托第三方專業(yè)機構對項目公司所提供的運營服務質量進行考核?？己瞬捎萌粘？己?、季度考核、隨機巡查相結合的方式，運營維護期績效考核主要內容見下表，運營期內若國家政策或行業(yè)規(guī)范變動，實施機構有權針對涉及變動的考核指標調整考核指標要求。考評主體或第三方專業(yè)機構在完成日常考核或季度考核后，應出具相應績效考核評價報告，給出考核分數(shù)及扣分依據(jù)（附影像資料），并向社會公布，項目公司對考核分數(shù)情況存在疑問的在評價報告公布后7日內提出，經(jīng)XX市綠化工程管理處確認后可進行修改。在項目運營期內，社會資本方有義務保證運營維護履約保函項下的金額保持PPP合同約定的5000萬元，若運營期期考評中，項目公司發(fā)生違約行為達到提取運營維護履約保函條件時，實施機構提取該保函至低于該規(guī)定金額，社會資本方應當按照PPP項目合同約定在政府方提取后的10個工作日內將該保函恢復至該規(guī)定金額，且應向政府方提供運營維護履約保函已足額恢復的證據(jù)。社會資本方未在前述期限內補足或恢復履約保函相應金額的，每逾期一日政府方有權扣減未補足保函的萬分之五，且政府方有權提取建設期履約保證金項下的余額，并有權提前解除PPP項目合同，收回PPP項目合同項下的經(jīng)營權。社會資本所應提交的運營維護履約保函為見索即付保函，作為社會資本和項目公司履行在PPP項目合同下的項目運營維護和其他違約賠償義務的擔保。因社會資本違約原因造成損失的，實施機構提取運營維護履約保函項下款項后仍不足以彌補損失，有權向社會資本追償。1、日?？己巳粘？己嗣吭逻M行一次，考評主體或第三方專業(yè)機構在考評工作完成后3天內出具日?？己嗽u價報告，并將報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。主要考核項目設施的維護情況，滿分100分，實行扣分制，日常考核的主要考核內容如下：表2運營期日?？己丝冃Э荚u指標大類名稱小類名稱管理標準扣分及處置時限備注一、園林綠化（35分）綠地①枯枝枯葉≤樹冠面積的1/3；②100㎡以內片植灌木病蟲害發(fā)生面積≤20㎡。③單株喬木、灌木病蟲害發(fā)生面積≤自身單個植株表面積的15%；④無地被植物連片面積≤5㎡；⑤造型植物、綠籬按綠化養(yǎng)護標準并維持一定形態(tài)，圖案、文字形狀可辨，線條清晰；⑥攀緣植物生長良好，不影響行人和車輛通行；⑦標牌損壞面積≤自身總面積的10%，且不影響使用功能。字跡可辨，無文字錯、漏，無亂寫亂畫；⑧道路鋪裝、行道步磚連片沉陷、拱抬或缺損面積≤3㎡①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。①綠地：需要養(yǎng)護的草坪或用于種植成片花草的公共區(qū)域②造型植物：采用修剪、盤扎等措施，使園林樹木育成預期優(yōu)美形狀的技藝。經(jīng)過造型的樹木，稱為造型樹。如：南湖公園植物造型、大樹盆景。③綠籬：指凡是由灌木或小喬木以近距離的株行距密植，栽成單行或雙行，緊密結合的規(guī)則的種植形式，稱為綠籬，也叫植籬、生籬等。④一定形態(tài)：指植物造型、圖案⑤不影響標牌使用功能的情形如小塊缺角、表面不平整、脫漆、生銹⑥沉陷、拱抬定義：幅度1㎡以內高差＞10cm綠地維護設施①無明顯破損現(xiàn)象，破損面積≤自身10%且不影響正常使用（有缺角、有裂縫、脫色、局部缺失無安全隱患的情形除外）；②淋水設施無漏水情況①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。綠地維護設施：在綠地上設立的有關設施，包括綠化用水、噴灌、音響等古樹名木①樹冠垂直投影外3m范圍內無堆放有毒、有害物料，無打樁、挖坑等危及古樹名木的行為。距樹干3m范圍內無鋪設硬化地面；②標牌或銘牌損壞面積≤自身總面積的10%且不影響正常使用；③現(xiàn)有護綠設施的，整個損壞面積不超過整體面積的30%（有缺角、裂縫或完全斷裂仍能正常使用的情形除外）①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。③對古樹名木造成無法修復的損害的按每株扣5分古樹名木：由主管部門認定的，屬國家珍稀、具有重要歷史、人文、景觀、生態(tài)價值和紀念意義并掛牌的樹木護樹設施現(xiàn)有護樹設施的，整個護樹設施損壞程度＜自身30%且不影響使用功能（有缺角、裂縫或完全斷裂仍能正常使用的情形除外）①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。護樹設施：設置在樹穴周圍的用于保護樹木的設施，含樹池箅子、護樹圍欄、支撐架等。花架花缽①花架花缽無明顯損壞，破損面積＜自身10%且不影響使用功能（有缺角、裂縫或完全斷裂仍能正常使用的情形除外）；②放置不存在安全隱患；③花架花缽上的孤植灌木無死株、無枯植①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。花架花缽：用于安放花草、美化環(huán)境的設施二、設施維護（30分）道路道路無破損，道路路面破損面積應≤1㎡。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。瀝青砼路面破損類型有：坑槽、擁包、翻漿、車轍、龜裂。①坑槽：路面破壞成坑洼深度>20mm；②擁包：路面局部隆起，坡峰坡谷高差>15mm；③翻漿：路面、路基出現(xiàn)彈簧、破裂、冒泥漿現(xiàn)象；④車轍：路面上沿行車輪跡產生的縱向帶狀凹槽，深度>15mm；⑤龜裂：縫寬3mm以上，且多數(shù)縫距100mm以內的塊狀不規(guī)則裂縫。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。水泥砼路面破損類型有：沉陷、碎板、坑洞、露骨、錯臺。①沉陷：路面連續(xù)數(shù)板塊下沉。低于相鄰面板、深度30mm以上；②碎板：裂縫將整塊面板分割開，裂縫呈放射狀，裂縫寬度>5mm；或接縫邊長有，寬度>50mm以上的剝落；③坑洞：路面板粗集料脫落并形成局部凹坑，面積在㎡以上，深度30mm以上；④露骨：路面板表面細集料散失，粗集料暴露，面積在1㎡以上；⑤錯臺：接縫處相鄰兩塊板垂直高度差在10mm以上。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。人行道、路緣石人行道、路緣石破損面積≤1㎡。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。人行道、路緣石破損類型有：坑洞、拱起、沉陷、缺失、損壞。①坑洞：人行道及其他構筑物（含路緣石）的破損深度>20mm；②拱起：多快板相對周圍板向上突起，最大凸起量在>30mm以上；③沉陷：道面鋪裝連續(xù)數(shù)塊下沉低于相鄰深度>20mm；④缺失：道面鋪裝的預制塊和路緣石缺失；⑤損壞：人行道面磚出現(xiàn)一條以上貫通縫，并伴有沉陷現(xiàn)象或面磚損壞；⑥人行道、路緣石頂面應平整，相鄰塊高差≤10mm。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。雕塑①雕塑無明顯破損現(xiàn)象，破損面積≤自身10%（有缺角、有裂縫、脫色、局部缺失無安全隱患的情形除外）；②雕塑主體位移程度≤1米（正在維護需要移位的情形除外）；③雕塑主體傾斜程度≤30°，無影響人身安全情況；④雕塑無明顯銹蝕現(xiàn)象，銹蝕面積≤自身10%。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。雕塑：指街頭、廣場、綠地等處設立的造型藝術品，含假山石、園林建筑小品街頭座椅①座椅無明顯破損現(xiàn)象，破損面積≤自身10%且不影響正常使用（有缺角、有裂縫、脫色、局部缺失無安全隱患的情形除外）；②座椅無明顯缺失現(xiàn)象，缺失面積≤自身10%且不影響正常使用（有缺角、有裂縫、脫色、局部缺失無安全隱患、因建設規(guī)劃需要移走的情形除外）；③座椅無明顯傾斜現(xiàn)象，不影響使用功能；④座椅無明顯銹蝕現(xiàn)象，銹蝕面積≤自身10%。①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。街頭座椅：指街頭、廣場等處，供行人休息的桌椅，含休息亭指示牌①無破損（破損：指示牌牌面破損程度大于1/4以上）；②牌面無脫膜、發(fā)白。（脫落：牌面反光膜脫落（字樣破損）、牌面掉漆1/4以上；發(fā)白：反光效果降低）；③指示牌桿件無歪斜（歪斜：指桿件與地面夾角＞0°且＜70°）小型指示牌面無歪斜（歪斜指牌面與立桿角度超出±7°范圍）；④無倒伏（倒伏：指桿件與地面夾角等于0°）；⑤大型指示牌及桿體無生銹，（生銹：大型指示牌生銹范圍≥1/4）小型指示牌桿件無整體生銹（生銹：生銹100%及其以上或小型指示牌生銹范圍大于1/4以上）；①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。指示牌：用于指示方向的標牌大型指示牌：牌面≥㎡的指示牌；小型指示牌：牌面＜㎡的指示牌景觀照明①景觀照明應按照規(guī)定時間開啟、關閉；②景觀照明和商業(yè)照明的照度、亮度不得超過相關的規(guī)定值，出現(xiàn)照明故障或者殘缺應及時修復。（生態(tài)保護區(qū)等屬于不鼓勵大規(guī)模景觀亮化區(qū)平均亮度指標為小于1cd/㎡）；③景觀照明設施亮燈率≥95%①每項管理標準中每處/次不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。①景觀燈：用于美化、裝飾建筑物、橋梁、樹木等的燈。②景觀照明設施亮燈率=每月查燈總盞數(shù)-燈黑盞數(shù)/每月查燈總盞數(shù)×100%路燈①照明線纜不裸露，燈具不缺蓋，燈桿工作門緊閉，燈桿歪斜≤10°；②道路照明設施亮燈率≥95%①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。①路燈：安裝在公共場所的路燈立桿或照明燈②道路照明設施亮燈率=每月查燈總盞數(shù)-燈黑盞數(shù)/每月查燈總盞數(shù)×100%井蓋①每塊蓋板崩邊、缺角≤5㎝×5㎝；②無整塊蓋板缺失；③無蓋板沿縱向或橫向出現(xiàn)全截面裂縫；④蓋板與井框水平向移位＜3cm；⑤蓋板豎向翹起＜2cm；⑥防墜網(wǎng)網(wǎng)繩拉斷出現(xiàn)孔洞≤20㎝×20㎝；⑦排水管道內淤積的污泥量不得超過管徑的1/5，井內污水不得外溢至路面。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分；③未采取安全措施的，每處扣5分/天；④未采取安全措施造成人員意外事故視情節(jié)嚴重程度的扣20-40分。消防設施①破損、油漆剝落或銹蝕的總面積≤設施自身面積的1/10；②無部件缺損，無漏水，消火栓周邊1米范圍內無雜物。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。消防設施（消火栓）：消防和撲救火災的專用設備。含消火栓、消防龍頭。電力設施①電力設施破損和（或）銹蝕的總面積≤設施自身面積的1/20；②無缺失；③設施穩(wěn)固。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。電力設施：用于供電的附屬設施。含派接箱、電閘箱、開閉器等通訊設施①破損和（或）銹蝕的總面積≤箱體自身面積的1/10；②無缺失；③箱蓋不閉合。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。通訊交接箱：通信運營商所設置的交接箱，及有線、廣電通信交接箱和通信交接間停車場①在出入口的顯著位置設置停車誘導、停車場標志和信息公示牌；信息公示牌應當包括停車場名稱、服務內容、收費項目和標準、收費依據(jù)、監(jiān)督投訴電話以及營業(yè)執(zhí)照等內容；②停車場入口直接與市政道路連接的，除采用免取卡自動識別技術的道閘外，應當將道閘設置在距道路紅線20米以外的位置；③在停車場內施劃停車泊位線，設置出入口標志、行駛導向標志、彎道安全照視鏡、坡（通）道防滑線；④配置必要的通風、照明、排水、通訊、消防、監(jiān)控等設施；⑤停車場地（含出入口）硬化平整，破損或坑洼累計面積≤1㎡；加強對停車設施的維護管理，出現(xiàn)設施損壞的，應當及時修復，保持正常運行；⑥對進出車輛進行查驗登記，維護停車場內車輛停放秩序和行駛秩序；⑦配備安全防范設施和管理人員，履行停放車輛的安全管理義務；⑧依法阻止裝載易燃、易爆、有毒、有害等危險物品和垃圾、渣土的車輛在停車場停放；⑨保持停車場環(huán)境衛(wèi)生整潔，按規(guī)定做好責任區(qū)內市容秩序、環(huán)境衛(wèi)生和綠化亮化的維護與管理。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。停車場：經(jīng)許可停放車輛的場所，本項目均為地面停車場。停車泊位停車泊位設置規(guī)范，標志、標線清晰①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。護坡①護坡坍方≤3㎡；②邊坡上有沖溝的，缺口寬度≤。①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。擋墻①擋墻破損面積≤㎡②塌陷及滑坡面積≤1㎡①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。護岸及親水平臺考核生態(tài)石籠擋墻、生態(tài)格賓石籠護坡及護腳、親水平臺等設施的條件，需符合《堤防工程設計規(guī)范》（GB50286-2013）、《城市防洪工程設計規(guī)范》（GB/T50805-2012）、《XX市“中國水城”建設規(guī)劃（2010～2020）》等相關規(guī)范、規(guī)定及設計圖紙的要求①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。建筑用房主體結構、構件建筑用房涉及安全的主體結構、構件完好率應保持100%。①每項管理標準中每處不達標扣1分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。建（構）筑物外立面①不得在園區(qū)建（構）筑物上涂寫、刻畫，不得擅自張貼布告、通告、墻報、標語和海報等宣傳品（除設備自帶產權標識，如單位企業(yè)的LOGO、設備型號內容、維護電話等非營銷性質的宣傳內容外。②建（構）筑物的外墻面破損面積≤㎡①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。綠化護欄①護欄連續(xù)損壞≤1m，損壞率≤總長度的10%，且不影響使用功能②護欄上無垃圾、無與公益性無關的標語、宣傳牌，無亂寫亂畫③現(xiàn)有的護欄連續(xù)缺失≤1m，缺失率≤總長度的10%，且不影響使用功能④綠化護欄無明顯銹蝕現(xiàn)象，銹蝕面積≤自身10%①每項管理標準中每處不達標的扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。①綠化護欄：綠地周圍用于保護綠地而設置的欄桿。②不影響綠地護欄使用功能的情形：指仍然起到隔離的作用，如單片圍欄缺角、缺失、表面不平整、脫漆、生銹。三、衛(wèi)生保潔及環(huán)境保護（15分）公共區(qū)域清潔廣場、路面、樹圈、停車場、湖邊臺階、涼亭、綠地、草坪、綠籬等人流量大易產生垃圾的公共區(qū)域每日清掃，保持干凈整潔①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。園區(qū)設施清潔園區(qū)內垃圾筒、坐凳、標牌等園林設施定期清潔擦拭，保持干凈整潔①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。園區(qū)公廁清掃每日清掃二次以上，全天保潔，便坑無積糞，無蚊蠅、蛆、無蛛網(wǎng)，墻面、地面基本無污物、污漬，做到干凈、衛(wèi)生、全天開放①每項管理標準中每處不達標扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。項目公司污水排放項目公司的污水排放符合《污水綜合排放標準》（GB8978-1996）三級排放標準每次不達標扣5分水質污染項目公司需不定期觀察所屬區(qū)域的水質，如發(fā)現(xiàn)可見的水質污染情況，需及時報告政府相關部門每次未報告扣5分四、日常管理（20分）綠化保護①對違法破壞、違法占用綠化，未能及時發(fā)現(xiàn)、上報或采取措施制止的；②擅自移株、販賣的。①每宗案件中每株喬木或每5m2綠地扣分；②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣3分。古樹名木保護①對違法破壞古樹名木，未能及時發(fā)現(xiàn)、上報或采取措施制止的；②擅自移株、販賣的。①每宗案件每株扣5分②按照整改通知書要求的時限內完成整改，超過整改期未能完成整改的每項管理標準加扣5分。投訴整改社會投訴、網(wǎng)上信訪、市長熱線投訴、數(shù)字化城管平臺一般案件直接由項目公司自行整改，整改不及時致使案件超期完成的或假結案的；接到媒體曝光、“美麗XX”案件以及被有關部門督辦等情況，經(jīng)養(yǎng)護所核實無誤，未按規(guī)定時限處理的或假結案的每宗案件辦結不及時扣1分；假結案扣5分專項工作未按綠化處下達的各種專項、臨時性的養(yǎng)護任務的視情節(jié)影響大小扣1-5分一線人力、物力投入和管理一線養(yǎng)護人員未按合同的要求及時到位或人員數(shù)量弄虛作假；管理人員未按投標文件的要求及時到位；綠地保潔崗位人員缺崗；無正當理由，不能按照養(yǎng)護工作計劃施工，人力、物力投入量與計劃量嚴重脫離；未按合同的約定投入使用園林機械及車輛、設備等；每人次（件次）扣分五、整改實施機構整改通知書當項目在運營過程中，發(fā)生本表中扣分情形，由實施機構出具整改通知書，列明不合格內容、所扣分數(shù)以及整改要求和時限。按照本表中各項要求扣分。項目公司未按整改要求和時限完成整改，實施機構再次就同一事項下發(fā)整改通知書的，加扣5分，直至完成整改。日?？己耍径龋┓謹?shù)按每季度（付費周期）匯總計算一次，取每季度內3次日?？己耍ㄔ拢┓謹?shù)的平均值。計算方法如下：RC=/3RC：日?？己耍径龋┓謹?shù)Bi：付費周期內第i次日常考核（月）分數(shù)2、季度考核季度考核每季度進行一次，與每季度第三個月的日?？己送瑫r進行，主要考核項目運營整體情況、項目公司管理制度、社會滿意度、突發(fā)事件處理情況等?？荚u主體或第三方專業(yè)機構在考評工作完成后7天內出具季度考核評價報告，并將報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。季度考核評價報告與當期可行性缺口補助支付掛鉤。表3運營期季度考核績效考評指標大類名稱小類名稱總標準扣分一、項目運營整體情況園林綠化綠化養(yǎng)護需符合《xx城市綠化養(yǎng)護規(guī)范及驗收要求》（DB45/T449—2007）其中：

①一級綠地面積按一級綠化養(yǎng)護標準②二級綠地面積按二級綠化養(yǎng)護標準③三級綠地面積按三級綠化養(yǎng)護標準各級綠地面積以實施機構認定為準，合作期內不符合實施機構認定綠化養(yǎng)護面積要求的或未按相應等級綠化養(yǎng)護標準進行綠化養(yǎng)護的，扣40分總標準對應部分①總標準對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標進行打分，詳見左側表格“對應部分”；②在一個付費周期內，一次日常考核對應部分被扣分超過1分的，該項總標準扣分；③在一個付費周期內，兩次日常考核對應部分被扣分均超過1分的，該項總標準扣分④在一個付費周期內，三次日?？己藢糠直豢鄯志^1分的，該項總標準扣3分①綠地內保持植物生長良好、葉面潔凈、無明顯病蟲害，無枯萎，無死樹，無黃土裸露，無垃圾雜物。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“綠地”（除第=7\*GB3⑦、⑧點）②綠地圍欄、標牌等綠化設施應保持整潔和完好。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“綠地（第=7\*GB3⑦點）”、“綠化護欄”③綠地內鋪裝、步道磚平整無缺損。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“綠地”第⑧點④古樹名木無損壞，標志、銘牌及護樹設施完好。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“古樹名木”設施維護（20分）總標準對應部分①總標準對應表2-運營期日常考核績效考評指標進行打分，詳見左側表格“對應部分”；②在一個付費周期內，一次日?？己藢糠直豢鄯志^分的，該項總標準扣分；③在一個付費周期內，兩次日?？己藢糠直豢鄯志^分的，該項總標準扣分④在一個付費周期內，三次日常考核對應部分被扣分均超過分的，該項總標準扣3分①道路應保持平整、完好、安全，排水通暢，便于通行。路面出現(xiàn)破損、坑凹、隆起、水毀塌方等情況應及時修復。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“道路”、“人行道、路緣石”②道路交通設施整潔完好、無傾斜，標線、指示牌字體完整、清晰、準確。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“指示牌”③城市公共水域應保持水面清潔，水域沿岸防護堤應保持整潔完好，無違章建筑和堆積物品。水域護欄、附屬設施、護坡、擋墻無破損、塌陷。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“護坡”、“擋墻”、“護岸及親水平臺”、“水質污染”④園區(qū)內建筑用房涉及安全的主體結構、構件等完好。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“建筑用房主體結構、構件”⑤景觀工程建筑外立面改造應符合設計要求，保持觀賞性。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“建（構）筑物外立面”⑥護樹設施、花架花缽、座椅、建筑小品等無破損、無明顯缺失。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“護樹設施”、“花架花缽”、“雕塑”、“街頭座椅”⑦電力、消防、通訊設施整潔完好、穩(wěn)固。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“消防設施”、“電力設施”、“通訊設施”⑧井蓋應安裝牢固，保持完好，正位；各類井蓋出現(xiàn)松動、破損、移位、丟失時，應及時加固、更換、歸位和補齊。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“井蓋”⑨照明設施應保持完好、安全，出現(xiàn)故障或者殘缺應及時修復。燈桿、燈具、配電柜等照明設備和器材應定期維護，并應保持整潔、完好。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“景觀照明”、“路燈”⑩機動車停車場、非機動車停放點應當布局合理、設置規(guī)范，車輛有序停放，不得影響行人和車輛通行，不得占用、堵塞消防通道。停車場內應當保持整潔。停車場車位線清晰醒目，無殘缺、覆蓋；停車場內其他設施整潔完好，使用功能正常。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“停車場”、“停車泊位”衛(wèi)生保潔（10分）總標準對應部分①總標準對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標進行打分，詳見左側表格“對應部分”；②在一個付費周期內，一次日?？己藢糠直豢鄯志^1分的，該項總標準扣分；③在一個付費周期內，兩次日?？己藢糠直豢鄯志^1分的，該項總標準扣分④在一個付費周期內，三次日?？己藢糠直豢鄯志^1分的，該項總標準扣3分①園區(qū)公共活動區(qū)域干凈整潔。對應表2-運營期日?？己丝冃Э荚u指標的“公共區(qū)域清潔”②垃圾容器和收運站保持完好、潔凈，周圍無廢棄物，地面無明顯污跡。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“園區(qū)設施清潔”③公共廁所布局合理、標志明顯、設施齊全、功能完好，并保持清潔衛(wèi)生。對應表2-運營期日常考核績效考評指標的“園區(qū)公廁清掃”海綿城市服務條件（5分）考核涉及海綿城市設計的綠地、道路、廣場、生態(tài)停車場等設施的條件，需符合《雨水集蓄利用工程技術規(guī)范》（GB/T50596）、《透水磚路面技術規(guī)程》（CJJ/T188）、《海綿城市建設技術指南》、《XX市海綿城市設計規(guī)范導則（試行）》、《XX市海綿城市建設技術——低影響開發(fā)雨水控制與利用工程設計標準圖集》等相關規(guī)范、規(guī)定及設計圖紙的要求不符合要求或達不到設計效果扣5分二、項目公司管理管理人員配備（5分）本科以上學歷人員占總人數(shù)的50%每少1人扣1分中、高級職稱人數(shù)占總人數(shù)的30%每少1人扣2分經(jīng)營管理主要負責人具有2年以上大型園林、公園項目運營經(jīng)驗不達標扣5分財務管理（2分）嚴格貫徹執(zhí)行國家、地方有關的財務管理制度不執(zhí)行或未建立制度扣分，制度不完善的，每項問題扣分，違反法律法規(guī)的管理制度扣分；上述情況給予5個工作日的整改時間，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣2分檔案管理（2分）設立檔案室，完善檔案管理制度，檔案齊全不執(zhí)行或未建立制度扣分；制度不完善的，每項問題扣分，上述情況給予5個工作日的整改時間，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣1分財務報告及項目運營成本說明材料（10分）每年一季度前，項目公司（或社會資本方）應向行業(yè)主管部門和財政部門報送上一年度經(jīng)第三方審計的財務報告及項目運營成本說明材料。未按時提交每次扣2分（根據(jù)財金﹝2016﹞92號要求，在一季度進行考核）；審計機構出具非標財務報告審計意見的扣5分；拒不提交或財務報告造假的扣10分報告制度（5分）項目公司向政府主管部門和其他相關部門定期報告和臨時報告。未按時提交每次扣2分項目資產管理制度（5分）對其占有、使用的本項目資產建立、健全與項目實施需要相適應的資產管理制度。（1）項目資產的采購、驗收入庫、使用保管等日常管理制度；（2）項目資產的賬卡管理、清查登記、統(tǒng)計報告及日常監(jiān)督檢查等監(jiān)督管理制度；（3）項目資產的轉讓、對外捐贈、報廢、報損以及貨幣性資產損失核銷等處置管理制度。實施機構有權對資產管理制度提出合理化建議，并對相關制度的執(zhí)行、落實情況進行檢查，項目公司有義務予以采納或配合。不執(zhí)行或執(zhí)行流于形式，不符合項目實際扣2分。除經(jīng)政府方同意移株，本項目的園林綠化樹木數(shù)量發(fā)生減少的情況扣5分。運營維護手冊（3分）項目公司應當編制運營維護手冊，并在運營期前報送實施機構批準。在運營期內，項目公司應根據(jù)實際情形對手冊及時修訂、補充和完善。項目公司需要對手冊進行修改的，應書面通知實施機構，實施機構在收到該通知之日起15個工作日內未提出異議的，則視為批準。運營維護手冊應當包括運營維護范圍、日常維護、設施設備檢修內容、程序和頻率等。不執(zhí)行扣3分；不符合項目運營實際情況的，每項問題扣1分運營期保險（2分）結合本項目的實際情況，購買項目運營期間的保險險種。其購買保險后，應將加蓋項目公司公章的保險合同復印件交實施機構備案。不執(zhí)行扣2分三、社會滿意度滿意度調查（2分）由實施機構或實施機構聘請的第三方機構每季度隨機進行社會滿意度調查滿意度為80%（含80%）以上滿意度在60%~80%之間的滿意度低于60%（含60%）滿意度為80%（含80%）以上不扣分滿意度在60%~80%之間的扣1分滿意度低于60%（含60%）扣2分四、突發(fā)事件處理情況應急事件處理（5分）建立各類應急預案，加強重點區(qū)域安全保障措施，及時處理各類突發(fā)事件應急預案處理制度未建立，扣2分；應急預案處理制度不完善的，每項扣1分，并給予10日整改期，整改期內完成整改不加扣分，超過整改期未能完成整改的按以上所列加扣3分；應急事件處理不及時造成社會負面影響的，每件扣2分安全事故發(fā)生安全事故的，以安監(jiān)部門調查報告認定事故監(jiān)管責任為準發(fā)生安全事故，如屬社會資本負主要責任，一般事故扣10分；較大事故扣40分；重大事故及以上視為社會資本方嚴重違約，政府方有權解除項目合同。五、其他行政處罰或通報批評相關職能部門發(fā)出行政處罰決定書或通報批評，按要求完成整改及繳納罰款。行政處罰或通報批評按照以下層級視情節(jié)嚴重程度進行扣分/每單行政處罰決定書或通報批評：①國務院部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位及以上：10-20分②xx自治區(qū)政府辦公廳：5-15分③xx自治區(qū)政府工作部門直屬機構、直屬事業(yè)單位：1-5分④XX市政府辦公廳：1-5分⑤XX市級部門、區(qū)縣部門：分（扣分取運營期季度考核績效考評指標與“行政處罰”項最高者，不重復扣分）六、整改實施機構整改通知書當項目在運營過程中，發(fā)生本表中扣分情形，由實施機構出具整改通知書，列明不合格內容、所扣分數(shù)以及整改要求和時限。按照本表中各項要求扣分。項目公司未按整改要求和時限完成整改，實施機構再次就同一事項下發(fā)整改通知書的，加扣5分，直至完成整改。七、加分項公益性活動原則上每季度義務舉辦不低于1場大型公益性活動（經(jīng)政府同意后舉辦）原則上每季度最低要求義務舉辦1場，未完成要求不扣分；舉辦2場加1分，每多舉辦1場加1分，最高加3分。該活動結束后有12小時的豁免時間，項目公司需在12小時內恢復環(huán)境衛(wèi)生整潔干凈季度考核得分：每季度考核采用百分制，基準分為100分。季度考核得分=100分-季度扣分+季度加分。3、隨機巡查XX市綠化工程管理處與XX市財政局可以隨時對項目設施進行巡查，如發(fā)現(xiàn)缺陷，則需在24小時內通知項目公司。項目公司在接到通知后，應及時修復缺陷。巡查不進行打分。一般不作為項目公司違約情形處理，除非巡查時發(fā)現(xiàn)的缺陷會導致項目可用性破壞、公眾利益受到嚴重影響，或存在重大安全隱患，項目公司應在規(guī)定的時間內完成整改或修復，經(jīng)整改后仍未符合要求或無法采取任何補救或整改措施時，XX市綠化工程管理處可根據(jù)合同兌取項目公司提交的運營維護保函或扣減可行性缺口補助支付金額5萬元/每次。4、付費周期（季度）內最終考核匯總得分（付費依據(jù)）本項目可行性缺口補助付費周期為每年按季度支付：XX市綠化工程管理處應在季度績效考核完成后1個月內根據(jù)績效考核結果按效向項目公司支付當季可行性缺口補助（每年第四季度可行性缺口補助除外，第四季度績效考核時間不變，支付時間與次年第一季度可行性缺口補助合并支付），其中1個月內，項目公司需在季度績效考核完成后向XX市綠化工程管理處提出支付申請，XX市綠化工程管理處應在項目公司提出支付申請后審核支付申請及附件材料的完整性，并將申請材料遞交至XX市財政局審核，由XX市財政局在收到申請材料并完成審核。由XX市財政局向XX市綠化工程管理處撥付當季可行性缺口補助。每季度應支付可行性缺口補助占當年可行性缺口補助的25%。運營期內，首次及最后一次季度績效考核，可能存在不足一季度的情況，按實際運營天數(shù)/當季總共天數(shù)的比例進行季度可行性缺口補助支付計算。其中：當年第一季度總天數(shù)為當年1~3月的天數(shù)總和當年第二季度總天數(shù)為當年4~6月的天數(shù)總和當年第三季度總天數(shù)為當年7~9月的天數(shù)總和當年第四季度總天數(shù)為當年10~12月的天數(shù)總和當季實際支付的可行性缺口補助額計算公式如下：其中：Y：當季實際支付的可行性缺口補助額：當季的計算得出應支付的可行性缺口補助額本項目征地拆遷及電力遷改占項目建設總投資的比例約為30%，征拆投資部分不作為運營內考核部分，因此可行性缺口補助掛鉤績效考核比例為70%，其余30%按季直接支付。B’：當期考核分數(shù)對應的支付百分比項目運營期為19年，暫定從2019年1月1日起至2037年12月31日。本項目運營期從2019年1月1日開始計算，若項目公司提前完工則不增加運營期，政府不對增加的運營期給予補貼。若項目竣工時間晚于2019年1月1日，則以實際竣工時間作為運營期起始時間，總運營期19不變，政府根據(jù)測算模型重新計算可行性缺口補助。付費周期為每季度，付費周期內當期考核分數(shù)按每季度考核分數(shù)占權重50%，日常考核（季度）分數(shù)權重占50%進行計算，作為付費依據(jù)。A’=JD*50%+RC*50%其中：A’：當期考核分數(shù)JD：季度考核分數(shù)RC：日常考核（季度）分數(shù)考核均實行打分制，滿分100分，并將評分結果分為“優(yōu)”、“良”、“中”、“次”、“差”五個等級（具體標準以《PPP項目合同》約定為準），每個等級標準設定原則如下：①能夠對項目公司形成有效激勵，保證投入與回報的均衡性；②能夠有效激勵社會資本從項目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項目的建設及運營維護，實現(xiàn)項目全生命周期成本的控制。運營期績效考評結果應與季度可行性缺口補助績效掛鉤部分即季度可行性缺口補助額的70%進行支付掛鉤，對于運營維護服務未能達到績效標準要求的，XX市綠化工程管理處將按以下暫定的考評標準調整對項目公司的季度可行性缺口補助：為當期運營期績效考評最終得分為當期得分對應的支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分的比例當期績效考評等級為“優(yōu)”：當≥85分，按照100%支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分；當期績效考評等級為“良”：當80≤＜85分，按照95%-100%支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分（采取內插法）；計算公式：當期績效考評等級為“中”：當70≤＜80分，按照80%-95%支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分（采取內插法）；計算公式：當期績效考評等級為“差”：當60≤＜70分，按照60%-80%支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分（采取內插法）；計算公式：當期績效考評等級為“不合格”：當＜60分，XX市綠化工程管理處可根據(jù)項目PPP合同相關約定提取項目公司提交的運營維護保函中的全部金額。暫停支付當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分，并責令項目公司限期整改，整改合格后，XX市綠化工程管理處按50%的當季可行性缺口補助額績效掛鉤部分支付。連續(xù)兩次績效考核平均總分＜60分的；發(fā)生安全事故的，由安監(jiān)部門認定為重大事故及以上的；發(fā)生重大環(huán)境污染事故的，屬于社會資本違約行為，政府方有權提取運營維護履約保證金項下的所有金額，并有權提前解除PPP項目合同，按照PPP合同中約定的“提前終止”啟動退出機制，社會資本退出，項目由政府臨時接管。5、更新、更新維修（1）更新運營期內更新開始前三個月由項目公司向實施機構上報更新方案，經(jīng)實施機構同意后方可實施。（2）更新維修監(jiān)控系統(tǒng)、常規(guī)照明和景觀照明中除光源以外的設備、鋪裝路面、瀝青路面和護岸工程由政府承擔，項目公司需按照下表中設施設備合作期內的更新維修次數(shù)進行更新維修，未達到資產設計使用年限而損壞的，由項目公司承擔更新維修費用。達到資產設計使用年限的，由項目公司提交更新維修方案報政府，經(jīng)政府審批同意后實施。每次更新維修結束后，由第三方相關機構依照該清單對設施設備的成新率進行考核，未達標的由社會資本承擔相關費用，并提取項目公司提交的運營維護保函中的全部金額或從運營績效考核基數(shù)中扣減對應金額。上述監(jiān)控系統(tǒng)、常規(guī)照明和景觀照明除光源以外的設備、鋪裝路面、瀝青路面和護岸工程的每次更新維修費用由項目公司先行墊付，更新維修結束后經(jīng)考核設施設備達標且審計無誤經(jīng)政府批準后由政府將相應款項一次性補給項目公司。未達標的，提取項目公司提交的運營維護保函中的全部金額或從運營績效考核基數(shù)中扣減對應金額。表4運營期其他考核績效考評指標大類名稱小類名稱總標準提取保函一、更新考核更新要求按照如下資產的設計使用年限進行更新維修，每次更新要求不低于原設資產施設備的設計標準，資產設施設備的成新率要求達到80%更新的內容如下：垃圾桶3年標識牌5年健身器材8年兒童游樂設施8年廣播系統(tǒng)5年座椅8年建筑50年未按照設計使用年限進行更新的，每超過設計使用年限的一天提取%的運營維護履約保函，最高為5%，當達到5%時，政府有權請第三方機構進行更新維修，相關費用由項目公司承擔更新的驗收①更新結束后項目公司需將更新方案報實施機構備案②合作期內，每五個周期年進行一次考核，由實施機構或其聘請的第三方專業(yè)機構通過項目公司上報的備案進行的驗收檢查未達到成新率、更新內容低于原設計標準的或未驗收合格的提取%的運營維護履約保函，以整改通知書下發(fā)的整改時間要求為限，整改后仍不能達到要求的再提取10%的運營維護履約保函二、第一次大修（10年）考核大修要求合作期內每十年進行一次大修，每次大修要求不低于原設資產施設備的設計標準，資產設施設備的成新率要求達到