公司效能監(jiān)察暫行辦法

公司效能監(jiān)察暫行辦法第一章

總則第一條

為進(jìn)一步規(guī)范XX公司(下稱：公司)效能監(jiān)察工作，完善企業(yè)管理，提高企業(yè)效能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院378號(hào)令)和XX省國(guó)資委《XX省屬企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本暫行辦法。第二條

效能監(jiān)察是企業(yè)管理中的一種監(jiān)督活動(dòng)，是企業(yè)監(jiān)察部門和監(jiān)察人員對(duì)監(jiān)察對(duì)象工作效率、工作效益的監(jiān)督檢查、糾正和追究。第三條

效能監(jiān)察是企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制的重要組成部分，是企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要工作方式和手段，是管理的組成部分，是內(nèi)部特定的負(fù)責(zé)“控制”功能的部門，是企業(yè)有效實(shí)施監(jiān)督的重要措施。第四條

效能監(jiān)察的對(duì)象是公司各級(jí)職能部門、部門負(fù)責(zé)人和工作人員的工作情況。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)開展效能監(jiān)察工作。第五條

效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：(一)科學(xué)發(fā)展原則。以企業(yè)經(jīng)營(yíng)為中心，服務(wù)企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，可持續(xù)發(fā)展，不斷提高效益。(二)依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必究、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)。(三)實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。(四)協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。a.監(jiān)督檢查與服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)相統(tǒng)

一；b.教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一；c.促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；d.完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一。第二章

領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系第六條

公司效能監(jiān)察工作要按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理，

逐級(jí)監(jiān)察”的原則，有組織、有計(jì)劃、有步驟、有針對(duì)性地對(duì)

監(jiān)察對(duì)象的管理行為、能力、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)及產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)質(zhì)量、效益等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第七條

各部門的主要負(fù)責(zé)人是本單位效能監(jiān)察工作的第一責(zé)任人，要切實(shí)支持紀(jì)檢監(jiān)察部門認(rèn)真履行職責(zé)，把效能監(jiān)察納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基本建設(shè)管理活動(dòng)之中，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一考核。主要職責(zé)：(一)明確分管領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營(yíng)管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；(二)確定本企業(yè)效能監(jiān)察范圍和對(duì)象，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和決定等重大事項(xiàng)，定期聽取企業(yè)效能監(jiān)察工作情況報(bào)告；(三)建立健全企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要配備與紀(jì)檢監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專兼職紀(jì)檢監(jiān)察人員，為本企業(yè)開展效能監(jiān)察工作提供保證。第八條

公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和實(shí)施效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：(一)按照企業(yè)負(fù)責(zé)人和上級(jí)部門有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察年度工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)效能監(jiān)察日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察工作，與監(jiān)事會(huì)等協(xié)調(diào)配合，形成綜合監(jiān)督力量；(三)建立效能監(jiān)察機(jī)制，實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目責(zé)任制；(四)受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng)，并組織復(fù)審。第九條

各部門要積極配合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展工作，保證各項(xiàng)效能監(jiān)察工作順利開展，保證監(jiān)察建議或決定的落實(shí)和執(zhí)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。第十條

集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門主管效能監(jiān)察工作，并對(duì)各子公司效能監(jiān)察業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，開展效能監(jiān)察工作，同時(shí)接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第十一條

紀(jì)檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作時(shí)，根據(jù)需要可以抽調(diào)其他專業(yè)人員參加效能監(jiān)察項(xiàng)目組。第十二條

效能監(jiān)察工作人員必須熟知企業(yè)監(jiān)察業(yè)務(wù)，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基本建設(shè)管理過程，具備一定的管理、審計(jì)、人事、財(cái)務(wù)等綜合知識(shí)，忠于職守，秉公執(zhí)紀(jì)，遵守紀(jì)律，清正廉潔。第三章

工作內(nèi)容和權(quán)限第十三條

效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：(一)執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)、法令的情況；(二)執(zhí)行集團(tuán)決策、決定和行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及本單位規(guī)章制度的情況；(三)落實(shí)集團(tuán)內(nèi)部管理制度、流程及下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)情況；(四)依法經(jīng)營(yíng)情況，經(jīng)營(yíng)管理的質(zhì)量、效率和安全情況，目標(biāo)任務(wù)的執(zhí)行和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)情況，工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度情況，合同執(zhí)行情況及資金使用情況；(五)員工關(guān)心和反應(yīng)強(qiáng)烈的問題；(六)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門統(tǒng)一部署的效能監(jiān)察項(xiàng)目；(七)其他需要監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。第十四條

效能監(jiān)察項(xiàng)目組在效能監(jiān)察中有以下權(quán)限：(一)要求被監(jiān)察的部門和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；(二)要求被監(jiān)察的部門和人員就監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問題做出解釋和說明；(三)責(zé)令被監(jiān)察的部門和人員停止違紀(jì)違規(guī)行為。第十五條

效能監(jiān)察必須圍繞企業(yè)中心工作，抓住經(jīng)營(yíng)、

管理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)、弱點(diǎn)和員工反映強(qiáng)烈的問題，查找企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的重大問題和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，協(xié)助企業(yè)建立健全規(guī)章制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，堵塞管理漏洞，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。第四章

工作方法和程序第十六條

效能監(jiān)察工作的承辦方法：(一)紀(jì)檢監(jiān)察部門立項(xiàng)的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門承辦，有關(guān)部門協(xié)辦；(二)紀(jì)檢監(jiān)察部門提出監(jiān)察建議的，由相關(guān)部門承辦，紀(jì)檢監(jiān)察部門督辦。第十七條

效能監(jiān)察工作方式：(一)聽取有關(guān)部門的工作匯報(bào)或者要求有關(guān)部門報(bào)送工作報(bào)告；(

二

)

根據(jù)工作進(jìn)展情況定期或不定期地進(jìn)行監(jiān)督檢查；(三)根據(jù)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的統(tǒng)一部署或者本單位工作需要進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查。第十八條

效能監(jiān)察工作程序：效能監(jiān)察工作程序包括選題立項(xiàng)、制定方案、組織實(shí)施、落實(shí)整改、總結(jié)歸檔。(一)選題立項(xiàng)根據(jù)上級(jí)部署和本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要崗位、薄弱環(huán)節(jié)以及員工關(guān)注的問題進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真分析研究，

寫出立項(xiàng)調(diào)研報(bào)告，確定效能監(jiān)察項(xiàng)目并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和主要負(fù)責(zé)人審批。立項(xiàng)報(bào)告應(yīng)對(duì)工作意義、預(yù)期成效以及對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響做出明確表述。(二)制定方案組成效能監(jiān)察項(xiàng)目組，指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，落實(shí)成員，成員中應(yīng)有具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員，制定效能監(jiān)察工作方案。工作方案應(yīng)當(dāng)包括：工作目的和依據(jù)、工作內(nèi)容和要求、組織領(lǐng)導(dǎo)、時(shí)間安排、方法步驟等，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后組織實(shí)施。(三)組織實(shí)施1、下達(dá)內(nèi)容明確的效能監(jiān)察通知書；2、按照效能監(jiān)察方案組織開展工作；3、督促檢查效能監(jiān)察方案的落實(shí)；4、及時(shí)收集反饋工作信息，向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作進(jìn)展情況；5、工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要以監(jiān)察建議(決定)書的形式，要求有關(guān)方面制定整改方案，提出整改措施。(四)落實(shí)整改1、跟蹤檢查效能監(jiān)察建議(決定)書的落實(shí)情況；2、根據(jù)存在的問題及其原因，協(xié)助完善和健全規(guī)章制度；3、需要給予黨政紀(jì)處分或追究法律責(zé)任的問題，按權(quán)限報(bào)批后，移交有關(guān)部門處理。(五)總結(jié)歸檔1、寫出書面總結(jié)，內(nèi)容包括：立項(xiàng)根據(jù)，實(shí)施過程，對(duì)存在問題的處理，效果分析評(píng)價(jià)，工作建議等；2、審批、上報(bào)，將工作總結(jié)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人審批，并報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門；3、建立效能監(jiān)察檔案，包括立項(xiàng)報(bào)告或?qū)徟?，監(jiān)察通

知書和監(jiān)察建議(決定)書，工作總結(jié)和領(lǐng)導(dǎo)批示意見及重要的有價(jià)值的過程資料。第十九條

工作報(bào)告制度(一)對(duì)在效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，要及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和