2024年度私募資金信托合作協(xié)議版

2024年度私募資金信托合作協(xié)議版A版本合同目錄一覽第一條合作協(xié)議的定義與解釋1.1定義1.2解釋第二條私募資金信托的基本原則2.1合法性原則2.2自愿原則2.3公平原則2.4誠(chéng)信原則第三條私募資金信托的設(shè)立與組成3.1設(shè)立3.2組成第四條私募資金信托的投資范圍與方式4.1投資范圍4.2投資方式第五條私募資金信托的期限與收益分配5.1期限5.2收益分配第六條私募資金信托的管理與運(yùn)作6.1管理6.2運(yùn)作第七條私募資金信托的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與防范7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第八條私募資金信托的信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.2報(bào)告第九條私募資金信托的終止與清算9.1終止條件9.2清算程序第十條私募資金信托的違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任第十一條私募資金信托的爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序第十二條私募資金信托的法律法規(guī)適用12.1法律法規(guī)12.2適用規(guī)則第十三條私募資金信托的合同變更與解除13.1變更條件13.2解除程序第十四條私募資金信托的附則14.1附則內(nèi)容14.2附則生效日期第一部分：合同如下：第一條合作協(xié)議的定義與解釋1.1定義1.2解釋（1）甲乙雙方：指本協(xié)議雙方，即信托的發(fā)起人和管理人；（2）信托：指本協(xié)議項(xiàng)下由甲乙雙方共同設(shè)立并管理的私募資金信托；（3）信托財(cái)產(chǎn)：指信托合同項(xiàng)下，甲乙雙方按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用的財(cái)產(chǎn)；（4）信托目的：指甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，為實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值，并按照約定方式管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)所追求的目標(biāo)；（5）法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及具有普遍約束力的規(guī)范性文件；（6）合同：指本協(xié)議及本協(xié)議附件。第二條私募資金信托的基本原則2.1合法性原則甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保信托的設(shè)立、運(yùn)作和管理符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及具有普遍約束力的規(guī)范性文件的要求。2.2自愿原則甲乙雙方應(yīng)基于自愿原則，真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地提供與信托設(shè)立、運(yùn)作和管理相關(guān)的信息，并按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。2.3公平原則甲乙雙方應(yīng)確保信托的設(shè)立、運(yùn)作和管理遵循公平原則，公平對(duì)待信托受益人，并按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。2.4誠(chéng)信原則甲乙雙方應(yīng)遵循誠(chéng)信原則，忠實(shí)履行信托管理職責(zé)，維護(hù)信托財(cái)產(chǎn)的安全和受益人的合法權(quán)益，并按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。第三條私募資金信托的設(shè)立與組成3.1設(shè)立本信托是根據(jù)甲乙雙方的約定設(shè)立的，信托的設(shè)立應(yīng)符合法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定。3.2組成本信托由甲乙雙方共同組成，甲乙雙方按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)信托目的。第四條私募資金信托的投資范圍與方式4.1投資范圍本信托的投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、房地產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)、其他投資品種等。具體投資范圍和比例應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)市場(chǎng)狀況、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制需要共同確定。4.2投資方式本信托的投資方式包括但不限于：直接投資、間接投資、權(quán)益投資、固定收益投資、組合投資等。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)信托目的、投資范圍和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，選擇合適的投資方式，共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。第五條私募資金信托的期限與收益分配5.1期限本信托的期限為_(kāi)___年，自信托成立之日起計(jì)算。在信托期限內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)。5.2收益分配本信托的收益分配方式如下：（1）信托收益分配原則：信托收益應(yīng)按照約定比例和時(shí)間進(jìn)行分配；（2）信托收益分配對(duì)象：信托收益應(yīng)分配給信托受益人；（3）信托收益分配時(shí)間：信托收益分配應(yīng)按照約定時(shí)間進(jìn)行；（4）信托收益分配比例：信托收益分配比例應(yīng)按照約定比例進(jìn)行；（5）信托收益分配方式：信托收益分配應(yīng)采用約定的方式進(jìn)行。第六條私募資金信托的管理與運(yùn)作6.1管理甲乙雙方應(yīng)共同履行信托管理職責(zé)，維護(hù)信托財(cái)產(chǎn)的安全和受益人的合法權(quán)益。甲乙雙方應(yīng)按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，并確保信托的運(yùn)作和管理符合法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定。6.2運(yùn)作甲乙雙方應(yīng)按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)信托目的。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)狀況、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，制定信托運(yùn)作計(jì)劃，并按照計(jì)劃進(jìn)行投資和運(yùn)作。同時(shí)，甲乙雙方應(yīng)定期評(píng)估信托財(cái)產(chǎn)的投資狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略和運(yùn)作方式。第八條私募資金信托的信息披露與報(bào)告8.1信息披露甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地披露信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)作和收益分配等情況。信息披露應(yīng)采用約定的方式進(jìn)行，確保信托受益人能夠及時(shí)了解信托的相關(guān)信息。8.2報(bào)告甲乙雙方應(yīng)定期向信托受益人提交信托管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：信托財(cái)產(chǎn)的投資狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、收益分配情況、費(fèi)用支出情況等。信托受益人可根據(jù)報(bào)告了解信托的運(yùn)作和管理情況，并按照約定條件和方式參與信托的管理和決策。第九條私募資金信托的終止與清算9.1終止條件（1）信托期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）信托文件約定的其他終止條件。9.2清算程序本信托終止后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，進(jìn)行清算。清算過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)確保信托財(cái)產(chǎn)的妥善處理，并按照約定條件和方式進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的分配。第十條私募資金信托的違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于：違約方支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用等。第十一條私募資金信托的爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序甲乙雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)保持合作態(tài)度，如實(shí)提供證據(jù)，并遵守爭(zhēng)議解決程序。任何一方不應(yīng)采取影響信托正常運(yùn)作和管理的行為。第十二條私募資金信托的法律法規(guī)適用12.1法律法規(guī)本信托的設(shè)立、運(yùn)作和管理應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及具有普遍約束力的規(guī)范性文件。12.2適用規(guī)則甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，履行各自的職責(zé)和義務(wù)，確保信托的合法合規(guī)運(yùn)作。第十三條私募資金信托的合同變更與解除13.1變更條件甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行變更。變更事項(xiàng)應(yīng)采用書面形式，并由甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。13.2解除程序甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。解除事項(xiàng)應(yīng)采用書面形式，并由甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。解除協(xié)議后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定，處理后續(xù)事項(xiàng)。第十四條私募資金信托的附則14.1附則內(nèi)容本協(xié)議的附則包括附件和其他相關(guān)文件。附件為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。其他相關(guān)文件包括但不限于：信托合同、投資決策文件、風(fēng)險(xiǎn)控制文件等。14.2附則生效日期本附則自本協(xié)議簽字或蓋章之日起生效。本附則的生效不影響本協(xié)議其他條款的效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：信托合同詳細(xì)描述了信托的設(shè)立、運(yùn)作和管理等相關(guān)事項(xiàng)，包括信托財(cái)產(chǎn)的定義、信托目的、信托期限、投資范圍、收益分配、管理費(fèi)用等。附件二：投資決策文件詳細(xì)描述了甲乙雙方在信托運(yùn)作過(guò)程中的投資決策標(biāo)準(zhǔn)和程序，包括投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制文件詳細(xì)描述了信托的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。附件四：信托財(cái)產(chǎn)管理協(xié)議詳細(xì)描述了甲乙雙方在信托財(cái)產(chǎn)管理中的職責(zé)和義務(wù)，包括財(cái)產(chǎn)的投資、運(yùn)作、清算等。附件五：收益分配方案詳細(xì)描述了信托收益的分配原則、分配比例、分配時(shí)間等。附件六：費(fèi)用支出明細(xì)表詳細(xì)描述了信托運(yùn)作過(guò)程中的各項(xiàng)費(fèi)用支出，包括管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等。附件七：信息披露與報(bào)告格式詳細(xì)描述了甲乙方向信托受益人進(jìn)行信息披露和報(bào)告的格式和要求。附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)描述了甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式、程序等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)；2.甲乙雙方未按照約定時(shí)間和比例進(jìn)行信托收益分配；3.甲乙雙方未按照法律法規(guī)、信托文件及其他相關(guān)文件的規(guī)定履行各自的職責(zé)和義務(wù)；4.甲乙雙方未按照約定條件和方式進(jìn)行信息披露和報(bào)告；5.甲乙雙方未按照約定條件和方式處理信托財(cái)產(chǎn)的終止和清算事項(xiàng)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用等；2.違約方的違約行為導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.違約方的違約行為導(dǎo)致信托受益人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：甲乙雙方未按照約定條件和方式共同管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失100萬(wàn)元的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.私募資金信托：指由非公開(kāi)募集的資金設(shè)立的信托，用于特定投資目的。2.甲乙雙方：指本協(xié)議雙方，即信托的發(fā)起人和管理人。3.信托財(cái)產(chǎn)：指信托合同項(xiàng)下，甲乙雙方按照約定條件和方式共