金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法

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金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法

1范圍

本文件規(guī)定了金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化的工作原則、過程和管理要求。

本文件適用于在黑龍江省取得安全生產(chǎn)許可證的采掘施工企業(yè)或在外省取得安全生產(chǎn)許可證的采

掘施工企業(yè)其在黑龍江省金屬非金屬礦山施工期限超過三個月以上（含三個月）的項目部安全生產(chǎn)標準

化等級評定。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB2894安全標志及其使用導(dǎo)則

GB6722爆破安全規(guī)程

GB/T11651個體防護裝備配備規(guī)范

GB14161礦山安全標志

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

GB50070礦山電力設(shè)計規(guī)范

AQ/T2050.6-2018金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范采掘施工企業(yè)實施指南

3術(shù)語和定義

請選擇適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)語

金屬非金屬礦山

開采金屬礦物、放射性礦物以及化工原料、建筑材料、冶金輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物

（煤炭除外）的礦山。

金屬非金屬露天礦山

在地面通過剝離圍巖、表土或礫石，采出金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。

金屬非金屬地下礦山

以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出入口，深入地表以下，采出金屬或非金屬礦物的采礦場及其

附屬設(shè)施。

相關(guān)方

工作場所內(nèi)外與企業(yè)職業(yè)安全健康績效有關(guān)或受其影響的個人或團體。

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資源

包括實施安全標準化所需要的人員、資金、設(shè)備、設(shè)施、材料、技術(shù)、方法和場所。

供應(yīng)商

為企業(yè)提供材料、設(shè)備或設(shè)施及其服務(wù)的外部個人和團體。

承包商

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務(wù)的個人或團體。

4核心內(nèi)容及要求

安全生產(chǎn)方針與目標

4.1.1方針

4.1.1.1企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)方針，并由主要負責(zé)人簽發(fā)；制定企業(yè)安全生產(chǎn)方針時，應(yīng)考慮法律法

規(guī)要求、企業(yè)的風(fēng)險特點與核心業(yè)務(wù)。

4.1.1.2企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较騿T工傳達所制定的方針，并使所有員工熟悉和理解，并根據(jù)內(nèi)外部

條件的變化，及時對方針進行修訂，以確保其適宜性。

4.1.2目標

4.1.2.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立文件化的安全生產(chǎn)目標，安全生產(chǎn)目標應(yīng)符合下列規(guī)定：

a)與安全生產(chǎn)方針一致；

b)體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險特點和不同職能、層次的具體情況；

c)體現(xiàn)安全績效持續(xù)改進；

d)具體并可測量。

4.1.2.2企業(yè)對目標的完成情況進行監(jiān)測，并根據(jù)監(jiān)測的結(jié)果和內(nèi)外部條件的變化，對目標進行修訂；

項目部應(yīng)進行監(jiān)測修訂，并上報。

安全生產(chǎn)法律與其他要求

4.2.1需求識別與獲取

應(yīng)確定渠道，獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，包括法律、法規(guī)、標準及規(guī)范性文件等；

并應(yīng)建立有效途徑，及時獲取員工或部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求。

4.2.2融入

4.2.2.1企業(yè)應(yīng)將識別和獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，融入到所制定的責(zé)任制、規(guī)章制度；

項目部應(yīng)將識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，融入到所制定的作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)

內(nèi)容、日常安全活動等之中。

4.2.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求，對所有層次人員提供專項培訓(xùn)，確

保其熟悉相關(guān)規(guī)定。

4.2.2.3項目部應(yīng)向受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求影響的人員，發(fā)放安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，

或為其建立獲取途徑。

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4.2.3評審與更新

企業(yè)應(yīng)確保對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化進行識別、獲取、評審與更新；應(yīng)確保使用的安

全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性。

安全生產(chǎn)組織保障

4.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制

4.3.1.1企業(yè)應(yīng)建立所有崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確主要負責(zé)人、管理人員和各崗位人員的安全生

產(chǎn)責(zé)任。安全生產(chǎn)責(zé)任的描述應(yīng)具體、簡明、界定清晰并能考核。

4.3.1.2企業(yè)各級各類人員的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求。企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)

對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)；項目部負責(zé)人應(yīng)對本項目部的安全生產(chǎn)全面負責(zé)。

4.3.1.3企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行詳細說明和交流，確保各崗位人員對本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任充

分理解；安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)定期評審，并根據(jù)需要予以更新。

4.3.2安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命

4.3.2.1企業(yè)、項目部應(yīng)根據(jù)GB16423的要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員；

項目部負責(zé)人應(yīng)取得建設(shè)部門頒發(fā)的資格證書，并經(jīng)主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對其安全

生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。

4.3.2.2企業(yè)、項目部應(yīng)根據(jù)自身的狀況和需求，設(shè)立符合下列要求的安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)

導(dǎo)機構(gòu)。

4.3.2.3企業(yè)安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員每季度應(yīng)至少召開1次安全專題會，項目部安

全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員至少每月召開1次會議，傳達、學(xué)習(xí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和

文件，討論企業(yè)重大安全生產(chǎn)問題并形成決議。安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議決議應(yīng)以紀要

形式由主任（組長）簽發(fā)。安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況。

4.3.2.4施工項目的項目部負責(zé)人應(yīng)納入發(fā)包單位安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員。

4.3.3員工參與

4.3.3.1企業(yè)應(yīng)建立員工權(quán)益保障制度，確保員工關(guān)心的問題得到積極響應(yīng)，特別是保證員工在安全

狀況異常的情況下拒絕工作而不會受到處罰。

4.3.3.2企業(yè)、項目部應(yīng)確保員工或員工代表參與安全活動并建立收集、反饋員工關(guān)注的安全事項的

渠道。

4.3.4文件與資料控制

4.3.4.1企業(yè)應(yīng)建立文件控制的管理制度，確保企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控

制的效力與效率；應(yīng)定期或不定期對安全規(guī)章制度進行評審，必要時予以修訂或廢除。

4.3.4.2企業(yè)應(yīng)遵照安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，結(jié)合自身風(fēng)險特點和作業(yè)性質(zhì)，建立健全企業(yè)安

全規(guī)章制度，制度中應(yīng)明確項目部應(yīng)遵照安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，遵照本企業(yè)安全規(guī)章制度、發(fā)

包單位安全規(guī)章制度。

4.3.4.3項目部應(yīng)對主要的安全生產(chǎn)過程、事件、活動建立安全記錄，并確保對安全記錄的有效控制。

4.3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通

4.3.5.1企業(yè)、項目部應(yīng)建立外部聯(lián)系渠道，明確職責(zé)，確保與發(fā)包單位等相關(guān)外界就有關(guān)安全事項

進行及時有效的聯(lián)系。

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4.3.5.2企業(yè)、項目部應(yīng)采用文件化的形式，及時向外界披露重大事項，特別是可能影響發(fā)包單位周

圍居民安全健康及相關(guān)方的事項。

4.3.5.3企業(yè)、項目部應(yīng)建立內(nèi)部溝通制度，明確溝通的方式、時機、內(nèi)容、職責(zé)及信息的處理；企

業(yè)主要負責(zé)人、項目部負責(zé)人應(yīng)定期與員工就安全問題進行溝通。

4.3.6系統(tǒng)管理評審

4.3.6.1企業(yè)管理層應(yīng)定期組織實施管理評審，評價本企業(yè)安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的實施狀況，識別不

足和需要改進的事項。

4.3.6.2管理評審過程應(yīng)文件化，評審結(jié)果應(yīng)與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通，并確保依據(jù)評審結(jié)果制

定的行動計劃得到有效實施；企業(yè)應(yīng)保存管理評審的記錄。

4.3.7安全認可與獎勵

4.3.7.1企業(yè)、項目部應(yīng)建立員工安全表現(xiàn)的認可與獎勵制度，應(yīng)確保所有層面的員工均參與個人的

認可過程。

4.3.7.2企業(yè)、項目部應(yīng)通過公告牌或電子信息媒介，展示安全表現(xiàn)信息。

4.3.8合同管理和安全生產(chǎn)管理協(xié)議

4.3.8.1企業(yè)應(yīng)建立承包合同評審與管理制度，明確企業(yè)資質(zhì)和能力滿足采掘施工項目的要求。企業(yè)、

項目部應(yīng)對承包合同進行評審，并保存評審過程的相關(guān)記錄。

4.3.8.2企業(yè)對承包合同的實施過程進行有效控制，項目部應(yīng)定期將完成任務(wù)、安全績效向企業(yè)匯報。

4.3.8.3項目部與發(fā)包單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)。

4.3.8.4在同一區(qū)域有二個及以上采掘施工單位的，發(fā)包單位組織承包方相互之間進一步簽訂安全生

產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)責(zé)任，并安排專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查和協(xié)調(diào)。其安全生

產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)報發(fā)包單位備案。

4.3.9班組安全標準化建設(shè)

企業(yè)應(yīng)建立班組安全標準化建設(shè)管理制度，制度應(yīng)包括安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程及相關(guān)任

務(wù)的作業(yè)指導(dǎo)書；明確項目部組織實施班組安全標準化建設(shè)工作要求。

危險源辨識與風(fēng)險評價

4.4.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求

4.4.1.1企業(yè)應(yīng)建立危險源辨識與風(fēng)險評價制度，制度中明確項目部應(yīng)辨識各類危險源可能存在的危

險模式及其后果，并定性或定量評價危險模式的風(fēng)險。對確認的重大危險源及時登記建檔，并應(yīng)向隸屬

企業(yè)、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

4.4.1.2項目部應(yīng)確保不同層面員工參與危險源辨識與風(fēng)險評價過程，危險源辨識與風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)

文件化，并定期進行危險源辨識與風(fēng)險評價的回顧。

4.4.1.3選擇與企業(yè)相適應(yīng)的危險源辨識與風(fēng)險評價方法，并確保方法的適應(yīng)性、一致性、可重復(fù)性

及可評價性。

4.4.2風(fēng)險評價

4.4.2.1根據(jù)選定的風(fēng)險評價方法，結(jié)合企業(yè)自身實際情況對安全風(fēng)險等級進行量化。

4.4.2.2根據(jù)風(fēng)險等級劃分，明確每項風(fēng)險的責(zé)任部門、責(zé)任人，確保管控措施落實到位。

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4.4.2.3項目部應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果進行風(fēng)險分級管理，并將結(jié)果上報企業(yè)和發(fā)包單位。

4.4.3關(guān)鍵任務(wù)、許可作業(yè)與任務(wù)觀察

4.4.3.1企業(yè)應(yīng)建立關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度，項目部完成關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險分析；并根據(jù)關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險

分析結(jié)果，編寫作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)書應(yīng)簡明扼要，突出關(guān)鍵步驟及要求。

4.4.3.2企業(yè)應(yīng)認定需要經(jīng)許可方可進行的作業(yè)范圍，并對項目部許可的簽發(fā)人進行培訓(xùn)和能力評估；

項目部應(yīng)定期對許可作業(yè)的范圍進行評審與更新。

4.4.3.3企業(yè)應(yīng)建立任務(wù)觀察制度，并對項目部從事任務(wù)觀察工作的人員進行觀察方式、方法的培訓(xùn)；

項目部應(yīng)保存任務(wù)觀察記錄。

安全教育與培訓(xùn)

4.5.1員工安全意識

企業(yè)、項目部對員工安全意識進行辨識，考察員工對安全健康問題的掌握和熟悉程度；項目部應(yīng)建

立安全意識宣傳計劃，并利用各種視聽資料提高全員的安全意識。

4.5.2培訓(xùn)

4.5.2.1企業(yè)、項目部應(yīng)識別、分析培訓(xùn)需求；項目部應(yīng)針對已識別的培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計劃，并

按計劃實施培訓(xùn)；項目部應(yīng)保存所有培訓(xùn)過程和結(jié)果的記錄。

4.5.2.2企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)適宜性評估制度，項目部對培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果等進行評估。

生產(chǎn)（施工）工藝安全管理

4.6.1施工組織要求

4.6.1.1企業(yè)應(yīng)制定施工組織管理制度，項目部按施工組織設(shè)計施工、對施工質(zhì)量進行有效控制。

4.6.1.2施工組織設(shè)計應(yīng)充分考慮風(fēng)險評價結(jié)果，并按照法律法規(guī)的要求進行審批；施工單位應(yīng)編制

采剝施工組織方案。

4.6.2采掘（剝施工工藝）

4.6.2.1企業(yè)應(yīng)建立采剝施工工藝管理制度；應(yīng)建立健全邊坡安全管理和檢查制度。

4.6.2.2項目部應(yīng)按照發(fā)包單位的采掘（剝）計劃合理安排采掘（剝）作業(yè)。

4.6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)

4.6.3.1企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度，制度中應(yīng)明確項目部既要執(zhí)行本企業(yè)生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理

制度，又要遵守發(fā)包單位生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度。

4.6.3.2企業(yè)在等級注冊地以外的省、直轄市從事施工作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向作業(yè)所在地的縣級人民政府安

全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門書面報告外包工程概況和本企業(yè)資質(zhì)等級、主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種

作業(yè)人員、主要安全設(shè)施設(shè)備等情況，并接受其監(jiān)督檢查。

4.6.4變化管理

企業(yè)、項目部在實施變化前，應(yīng)進行危險源辨識與風(fēng)險評價；應(yīng)確保變化管理所需的制度和資源，

且目部變化的相應(yīng)資料應(yīng)完整移交。

設(shè)備設(shè)施安全管理

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4.7.1基本要求

4.7.1.1應(yīng)建立設(shè)備管理制度，制度中明確項目部應(yīng)有效控制設(shè)備設(shè)施的規(guī)劃、采購安裝（建設(shè)）、

調(diào)試、驗收、使用、維護和報廢過程。

4.7.1.2項目部應(yīng)遵守發(fā)包單位的設(shè)備設(shè)施管理制度，在已經(jīng)明確的設(shè)備設(shè)施管理范圍履行管理職責(zé)。

4.7.1.3應(yīng)建立設(shè)備管理臺賬，企業(yè)、項目部保存設(shè)備原始技術(shù)資料、圖紙和記錄。

4.7.1.4項目部采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料時，應(yīng)進行充分的安全論證。

4.7.2設(shè)備設(shè)施維護

4.7.2.1企業(yè)應(yīng)建立了設(shè)備設(shè)施維護制度，項目部應(yīng)為設(shè)備設(shè)施維護提供足夠的資源。

4.7.2.2項目部應(yīng)識別設(shè)備設(shè)施可能的故障類型，確定設(shè)備設(shè)施的維護計劃；進行設(shè)備設(shè)施維護時，

應(yīng)識別異常情況，做好維護記錄。

4.7.2.3項目部應(yīng)定期跟蹤監(jiān)督設(shè)備設(shè)施的維護情況，及時評審與更新維護系統(tǒng)。

4.7.3檢測檢驗

4.7.3.1項目部應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)與其他要求，以及危險源辨識和風(fēng)險評價的結(jié)果，列出需要檢測檢驗

的設(shè)備、設(shè)施、儀器、儀表和器材清單。

4.7.3.2企業(yè)、項目部應(yīng)按規(guī)定對設(shè)備設(shè)施進行檢測檢驗，并保存檢測檢驗過程和結(jié)果的記錄。

作業(yè)現(xiàn)場安全管理

4.8.1作業(yè)環(huán)境

企業(yè)應(yīng)制定作業(yè)環(huán)境的安全管理制度。

4.8.2作業(yè)過程

作業(yè)過程包括以下內(nèi)容：

a)企業(yè)應(yīng)建立交接班制度，項目部做好交接班記錄；

b)發(fā)現(xiàn)潛在的或已發(fā)生的危及作業(yè)人員安全的狀況，在交接班時應(yīng)交代清楚，并做好記錄；

c)進入作業(yè)現(xiàn)場之前，應(yīng)按GB/T11651的規(guī)定佩戴個體防護用品；

d)作業(yè)前應(yīng)首先檢查作業(yè)場所和設(shè)備、設(shè)施的安全狀況，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；

e)應(yīng)按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行作業(yè)；

f)所有井下作業(yè)人員，均應(yīng)熟悉安全出口和緊急撤離路線；

g)穿孔（鑿巖）作業(yè)應(yīng)采用濕式作業(yè)或其他防塵措施；

h)爆破作業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格；

i)應(yīng)按GB6722的要求編制爆破作業(yè)設(shè)計或爆破說明書，并監(jiān)督執(zhí)行；

j)無打殘眼現(xiàn)象；

k)在穿孔、鏟裝、運輸、排土等設(shè)備的活動區(qū)域內(nèi)無非作業(yè)人員滯留；

l)臨近最終邊界爆破宜采用控制爆破或減震措施；

m)在爆破危險區(qū)域內(nèi)有兩個以上的單位（作業(yè)組）進行爆破作業(yè)時，應(yīng)統(tǒng)一指揮；

n)發(fā)現(xiàn)懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，應(yīng)立即處理；

o)相鄰作業(yè)時，采掘作業(yè)點布置符合GB164263的要求；

p)在急彎、陡坡、危險地段運輸限速行駛；

q)排土作業(yè)時，有專人指揮。

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4.8.3勞動防護用品

4.8.3.1項目部應(yīng)根據(jù)GB/T11651的規(guī)定和危險源辨識與風(fēng)險評價結(jié)果，識別勞動防護用品的需求。

4.8.3.2項目部應(yīng)為員工發(fā)放符合要求的勞動防護用品，并提供穿戴、使用的培訓(xùn)，并確保勞動防護

用品正確地使用與維護。

4.8.3.3項目部應(yīng)定期評估勞動防護用品使用的依從水平；保存勞動防護用品發(fā)放、使用和維護的記

錄。

安全投入、安全科技與工傷保險

4.9.1安全投入

4.9.1.1項目部負責(zé)編制安全生產(chǎn)投入計劃，并向發(fā)包單位、本企業(yè)申報。

4.9.1.2項目部負責(zé)人應(yīng)按規(guī)定提取安全費用，用于改善勞動條件，提高安全管理水平和本質(zhì)安全程

度。

4.9.2安全科技

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身工藝及生產(chǎn)過程的風(fēng)險特點，主動研究與應(yīng)用安全生產(chǎn)實用技術(shù)。

4.9.3工傷保險

4.9.3.1企業(yè)、項目應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)與其他要求，制定員工工傷保險和（或）安全生產(chǎn)責(zé)任保險管理

制度。

4.9.3.2企業(yè)、項目部依法參加工傷社會保險和（或）安全生產(chǎn)責(zé)任保險，并為員工繳納相關(guān)保險強

費。

檢查和隱患排查

4.10.1一般要求

4.10.1.1企業(yè)應(yīng)制定安全檢查和隱患排查制度，確保所進行的安全檢查與隱患排查覆蓋企業(yè)、項目部

所有的作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、人員和管理，明確項目安全檢查與隱患排查類別與要求，及配合發(fā)包單位

的安全檢查和隱患排查。

4.10.1.2企業(yè)、項目部應(yīng)對所有執(zhí)行安全檢查與隱患排查的人員進行專門培訓(xùn)，確保其熟練掌握安全

檢查和隱患排查的方法、程序、內(nèi)容和技巧，具備履行安全檢查和隱患排查職責(zé)的能力。

4.10.1.3項目部應(yīng)定期對安全檢查與隱患排查的效果進行評審，并根據(jù)變化的情況，及時更新檢查內(nèi)

容和方法。

4.10.1.4項目部安全檢查與隱患排查發(fā)現(xiàn)的重大隱患應(yīng)及時上報隸屬企業(yè)、發(fā)包單位、所在地方政府

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。

4.10.2巡回檢查

企業(yè)、項目部應(yīng)對負責(zé)進行巡回檢查的人員及檢查路線、時間做出規(guī)定，明確項目部應(yīng)配合發(fā)包單

位的巡回檢查。

4.10.3例行檢查

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的管理層級，明確公司、項目部、工區(qū)（工段）、班組及重要崗位例行檢查的周期，

明確項目部應(yīng)配合發(fā)包單位的例行檢查。

7

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4.10.4專業(yè)檢查

企業(yè)、項目部應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，列出需要進行專業(yè)檢查的設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)清單，

明確項目部應(yīng)配合發(fā)包單位的專業(yè)檢查。

4.10.5綜合檢查

項目部應(yīng)配合發(fā)包單位的綜合檢查。綜合檢查的類型主要包括：節(jié)假日前的安全大檢查、主管部門

布置的安全大檢查等。

4.10.6隱患排查

4.10.6.1企業(yè)應(yīng)按照職業(yè)健康、安全法規(guī)、標準規(guī)范的相關(guān)要求，編制以崗位風(fēng)險點為基礎(chǔ)排查對象

編制崗位風(fēng)險點隱患排查清單。

4.10.6.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。按照“誰管控誰負責(zé)”的原則開

展排查，且上級負責(zé)排查的內(nèi)容，下級同時負責(zé)排查。各組織級別進行隱患排查時，必須準確、全面記

錄排查情況和發(fā)現(xiàn)的問題，與被檢查單位的人員做好溝通，并填寫隱患排查記錄。

4.10.7隱患治理

4.10.7.1事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、

驗收等環(huán)節(jié)。

4.10.7.2一般隱患由各部門、班組等負責(zé)人或者有關(guān)人員負責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患立即組

織整改，整改情況要安排專人進行確認；難以立即排除的應(yīng)及時進行分析，制定整改措施并限期整改。

4.10.7.3經(jīng)判定或評估屬于重大隱患的，應(yīng)由主要負責(zé)人按照責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案（“五

落實”）的原則，組織制定重大隱患治理方案并落實；重大隱患完成治理后，應(yīng)將隱患及其整改情況上

報隸屬企業(yè)、發(fā)包單位、所在地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。

4.10.7.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，及時更新隱患排查表、隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別等內(nèi)容。

應(yīng)急管理

4.11.1應(yīng)急準備

4.11.1.1項目部應(yīng)根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，并考慮法律法規(guī)與其他要求，以及以往事故、事

件和緊急狀況的經(jīng)驗與發(fā)包單位以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗，認定潛在的緊急情況。

4.11.1.2項目部應(yīng)按相關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作，并

根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果和外部應(yīng)急經(jīng)驗及時完善應(yīng)急準備工作。

4.11.1.3項目部應(yīng)定期評審與項目部應(yīng)急有關(guān)的外部應(yīng)急部門，如發(fā)包單位應(yīng)急機構(gòu)、項目所在地安

監(jiān)、消防、醫(yī)療部門。

4.11.1.4項目部應(yīng)評審可能造成項目部緊急情況的外部機構(gòu)及其影響，如危險貨物的供應(yīng)商及危險物

品的類型、數(shù)量、位置的信息等。

4.11.2應(yīng)急預(yù)案

企業(yè)應(yīng)針對認定的緊急情況建立健全應(yīng)急預(yù)案體系，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，

項目部應(yīng)依從發(fā)包單位應(yīng)急預(yù)案和專項預(yù)案；應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容應(yīng)符合GB29639的規(guī)定。

4.11.3應(yīng)急響應(yīng)

8

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企業(yè)應(yīng)根據(jù)事故或緊急情況確定預(yù)案啟動條件，并按事先規(guī)定的響應(yīng)級別實施應(yīng)急響應(yīng)；應(yīng)確保足

夠的應(yīng)急能力支持。

4.11.4應(yīng)急保障

4.11.4.1企業(yè)、項目部應(yīng)建立完善的應(yīng)急組織機構(gòu)，并規(guī)定職責(zé)及作用。設(shè)立應(yīng)急指揮中心時，應(yīng)確

保其具備必需的能力。

4.11.4.2項目部應(yīng)針對可能發(fā)生的緊急情況，識別可利用的外部應(yīng)急資源，并建立正式的相互支援協(xié)

議。

4.11.5應(yīng)急評審與改進

4.11.5.1項目部應(yīng)定期評審應(yīng)急預(yù)案，確保所需的應(yīng)急能力。

4.11.5.2修訂后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時發(fā)放給相關(guān)人員，并對其提供必要的培訓(xùn)。

4.11.5.3項目部應(yīng)進行應(yīng)急培訓(xùn)、訓(xùn)練和演習(xí)；演習(xí)應(yīng)根據(jù)認定的緊急情況，按預(yù)案進行。

事故、事件報告、調(diào)查與分析

4.12.1報告

4.12.1.1企業(yè)應(yīng)建立事故、事件報告制度，闡明事故、事件定義、報告的內(nèi)容、時間、方式及響應(yīng)；

明確項目部向隸屬企業(yè)、發(fā)包單位、所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門上報要求。

4.12.1.2企業(yè)應(yīng)對報告的事故、事件進行登記建檔，并定期審查，以確保所有的事故、事件均得到

有效調(diào)查和處理。

4.12.2調(diào)查

4.12.2.1企業(yè)應(yīng)建立事故、事件調(diào)查與跟蹤制度，明確事故、事件調(diào)查人員的組成，溝通的方式、對

象和時間。

4.12.2.2調(diào)查應(yīng)確保查明事件、事故的根本原因，調(diào)查報告應(yīng)提出事故、事件的處理意見和防范措施

的建議。

4.12.2.3應(yīng)對所有相關(guān)文件和資料進行整理，并歸檔保存。

4.12.3統(tǒng)計與分析

應(yīng)確定事故、事件統(tǒng)計指標及計算方法，并定期對事故、事件的發(fā)生情況進行統(tǒng)計、分析。以發(fā)現(xiàn)

事故、事件發(fā)生的原因和趨勢。

4.12.4事故、事件回顧

項目部利用安全講座引發(fā)討論和學(xué)習(xí)，以吸取教訓(xùn)；定期回顧已發(fā)生事故的原因和防范措施。

績效與評價

4.13.1績效測量

4.13.1.1企業(yè)應(yīng)建立安全績效監(jiān)測和測量制度，明確項目部應(yīng)進行安全績效監(jiān)測、測量與考核，以及

測量的方法和頻度。

4.13.1.2企業(yè)應(yīng)對安全績效進行監(jiān)測和測量；項目部應(yīng)將監(jiān)測和測量結(jié)果上報企業(yè)，監(jiān)測結(jié)果應(yīng)與相

關(guān)人員溝通并保存。

9

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4.13.2內(nèi)部評價與等級評定

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價制度，內(nèi)部評價結(jié)果應(yīng)文件化。

5附則

安全生產(chǎn)標準化工作實行企業(yè)自主評定、外部評審的方式。

安全生產(chǎn)標準化評級分為：一級、二級、三級，一級屬于最高。本標準適用于二、三級安全生產(chǎn)

標準化評定。

二級由黑龍江省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門公告，頒發(fā)證書；三級由市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門公告，

頒發(fā)證書。

金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化自評報告、評審報告樣式參考應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)定級辦法》的通知（應(yīng)急〔2021〕83號）。

本標準評分辦法見附錄A和附錄B。

10

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

評分辦法說明

A.1評審條件

在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下，且滿足下列要

求的金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評定。

a)建立健全采掘施工企業(yè)、項目部全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定施工組織管理制度、安全檢查制

度、安全教育培訓(xùn)制度、特種作業(yè)管理制度、應(yīng)急管理制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大

危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎

懲制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度；制定各崗位安全操作規(guī)程。

b)安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用。

c)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員和有關(guān)工程技術(shù)人員。

d)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書。

e)特種作業(yè)人員經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)資格證書。

f)其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格。

g)依法參加工傷保險、安全生產(chǎn)責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納保險費。

h)識別勞動防護用品的需求，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品。

i)危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢測檢驗。

j)制定事故應(yīng)急預(yù)案，建立完善的應(yīng)急組織機構(gòu)和應(yīng)急響應(yīng)隊伍，配備必要的應(yīng)急救援裝備，

識別外部應(yīng)急資源。

k)有與建設(shè)單位簽訂工程承包合同和安全生產(chǎn)管理協(xié)議。

l)采掘施工企業(yè)應(yīng)依法取得相應(yīng)等級的施工資質(zhì)和非煤礦山安全生產(chǎn)許可證。

m)外省采掘施工企業(yè)在省內(nèi)的項目部應(yīng)提供施工委托書。

n)有企業(yè)施工組織設(shè)計、施工方案和安全技術(shù)交底文件。

o)承包露天礦山采剝工程項目，礦山開采周邊安全距離應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、標準的規(guī)定；所

承擔(dān)施工礦山的開采范圍與深度、自上而下分臺階開采順序、臺階高度、安全（含清掃）平

臺寬度、開拓運輸?shù)缆穼挾扰c坡度等應(yīng)符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）和經(jīng)

審核批準的甲方的安全設(shè)施設(shè)計要求；采用深孔微差爆破；采用機械鏟裝，嚴禁二次爆破破

碎大塊：大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立健全邊坡管理和檢查制度；對邊

坡重點部位和有潛在滑坡危險的地段采取有效的防治措施；對高陡邊坡（高度200m及以上）

建立有效的在線監(jiān)測系統(tǒng)；排土場安全度為正常級，有符合規(guī)定的防洪措施和監(jiān)測系統(tǒng)。

p)承包地下礦山采掘工程項目，所承擔(dān)施工礦山的開拓運輸、機電設(shè)備硐室、人行安全出口等

主要井巷工程斷面規(guī)格、支護應(yīng)符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）和經(jīng)審核批

準的甲方安全設(shè)施設(shè)計要求；每個礦井至少應(yīng)有兩個獨立的直達地面的安全出口，安全出口

的間距應(yīng)不小于30m；每個生產(chǎn)水平（中段）均應(yīng)有兩個便于行人的安全出口，并應(yīng)同通往

地面的安全出口相通。按設(shè)計建立礦井機械通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)；礦井提升運輸系統(tǒng)有可靠

的安全保護裝置；一級負荷須采用雙回路、雙電源供電；巖體移動范圍內(nèi)存在居民村莊或者

重要設(shè)備設(shè)施，應(yīng)按設(shè)計采取有效安全措施；按設(shè)計要求留設(shè)保安礦（巖）柱；按設(shè)計要求

的方式與時間處理采空區(qū)。

A.2本評分辦法使用標準化得分和安全績效兩個指標，確定金屬非金屬采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化

11

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等級。

A.3金屬非金屬采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)由13個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每

一子元素包含若干個問題。

A.4本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。

各元素分值明細表如下：

表A.1元素分值明細表

元素分值

安全生產(chǎn)方針與目標30

安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求30

安全生產(chǎn)組織保障150

危險源辨識與風(fēng)險評價80

安全教育與培訓(xùn)50

生產(chǎn)（施工）工藝安全管理170

設(shè)備設(shè)施安全管理50

作業(yè)現(xiàn)場安全管理150

安全投入、安全科技與工傷保險40

檢查與隱患排查120

應(yīng)急管理70

事故、事件報告、調(diào)查與分析30

績效測量與評價30

總分1000

標準化評審得分總分為1000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：

標準化評審得分=評定標準實際得分總計/（1000-空項考評內(nèi)容分數(shù)之和）*100

最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。

A.5安全生產(chǎn)標準化評審等級須同時滿足標準化兩個指標的要求。等級劃分標準如下：

表A.2金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化等級劃分表

評審等級標準化得分安全績效

二級≥75評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在2人以下

三級≥60評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人以下

A.6金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年，在有效期內(nèi)，二級企業(yè)、三級

企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，

滿足安全標準化評分辦法規(guī)定的條件后，可重新申請安全標準化等級評定。

A.7因本辦法包括金屬非金屬露天礦山和地下礦山兩類，參評企業(yè)根據(jù)實際類型選擇其中適合本企業(yè)

的一類評定。

12

B

B

附錄B

（規(guī)范性）

金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法

B.1金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法見表B.1。

表B.1金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法

標準實際

項目項目內(nèi)容基本要求評分標準自評/評審描述空項

分值得分

企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)方針，并由主要負責(zé)人無安全生產(chǎn)方針的，不得分；主要負責(zé)

3

簽發(fā)。人未簽發(fā)的，不得分。

方針應(yīng)闡明企業(yè)安全生產(chǎn)的總目標和對改

進安全績效的承諾，方針的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)：

a）遵守法律法規(guī)與其他要求；未闡明企業(yè)總目標的，不得分；方針內(nèi)

3

b）企業(yè)風(fēng)險特點；容不符合要求的，不得分。

c）預(yù)防傷害和疾??；

1.安全生產(chǎn)方d）持續(xù)改進安全績效。

1.1方針

針與目標方針的制定應(yīng)確保員工充分參與，并與相員工未參與方針制定的，不得分；未與

2

關(guān)方進行溝通。相關(guān)方溝通的，不得分。

企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较騿T工傳達所制定企業(yè)未向員工傳達方針的，不得分；有

3

的方針，并使所有員工熟悉和理解。員工不熟悉方針的，每人扣1分。B

T

D

/

向相關(guān)方和公眾宣傳安全生產(chǎn)方針。2未向相關(guān)方和公眾宣傳的，不得分。3

2

X

企業(yè)應(yīng)定期對方針進行評審；根據(jù)內(nèi)外部X

未進行定期評審的，不得分；內(nèi)外部條X

條件的變化，及時對方針進行修訂，以確保3X

件發(fā)生變化，未及時修訂方針的，不得分。

X

其適宜性。X—

X

3

X

1

4

B

1

D

T

/

3

2

X

表B.1金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法（第2頁/共68頁）X

X

X

標準實際

X

項目項目內(nèi)容基本要求評分標準自評/評審描述空項X—

分值得分X

X

企業(yè)應(yīng)設(shè)立文件化的安全生產(chǎn)目標。3未形成文件化安全生產(chǎn)目標的，不得分。

安全生產(chǎn)目標應(yīng)符合下列規(guī)定：

a)與安全生產(chǎn)方針一致；

b）體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險特點和不同職能、層次

3安全生產(chǎn)目標不符合規(guī)定的，不得分。

的具體情況；

c）體現(xiàn)安全績效持續(xù)改進；

1.安全生產(chǎn)方d）具體并可測量。

1.2目標

針與目標企業(yè)對目標完成情況未進行監(jiān)測的，不

企業(yè)應(yīng)對目標的完成情況進行監(jiān)測；項目得分；項目部未對目標的完成情況進行監(jiān)

4

部應(yīng)對目標的完成情況進行監(jiān)測，并上報。測的，不得分；項目部對監(jiān)測情況未上報

的，扣2分。

企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件的

企業(yè)未對目標進行修訂的不得分；項目

變化，對目標進行修訂；項目部對修訂的目4

部未上報的，扣2分。

標進行上報。

小計30得分小計

應(yīng)確定渠道，獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)法律

2.安全生產(chǎn)法法規(guī)與其他要求，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、5未及時獲取的，不得分。

2.1需求識別

律法規(guī)與其他標準及規(guī)范性文件等。

與獲取

要求企業(yè)應(yīng)建立有效途徑，及時獲取員工或部

3未及時獲取員工或部門需求的，不得分。

門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求。

表B.1金屬非金屬礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評分辦法（第3頁/共68頁）

標準實際

項目項目內(nèi)容基本要求評分標準自評/評審描述空項

分值得分

企業(yè)應(yīng)將識別和獲取的安全生產(chǎn)法律法

規(guī)、標準規(guī)范與其他要求，融入到所制定的

未及時融入的，每項扣2分；企業(yè)制定

責(zé)任制、規(guī)章制度里；項目部應(yīng)將識別并獲

5的安全管理、活動等內(nèi)容與安全生產(chǎn)法律

取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，融入到

法規(guī)與其他要求不符的，每1項扣2分。

所制定的作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)內(nèi)容、

日常安全活動等之中。

2.2融入

企業(yè)應(yīng)根據(jù)識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其

無各層級培訓(xùn)記錄的，不得分；培訓(xùn)內(nèi)

2.安全生產(chǎn)法他要求的需求，對所有層次人員提供專項培5

容不符合基本要求的，扣2分。

律法規(guī)與其他訓(xùn)，確保其熟悉相關(guān)規(guī)定。

要求項目部應(yīng)向受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

求的人員，發(fā)放安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要2無發(fā)放記錄或獲取途徑的，不得分。

求或為其建立獲取途徑。

企業(yè)應(yīng)確保對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要未定期進行識別、獲取、評審與更新的，

5

求的變化進行識別、獲取、評審與更新。不得分。

2.3評審與更新無法律法規(guī)清單的，不得分；使用的法

企業(yè)應(yīng)確保使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其

5律法規(guī)與其他要求已過期或作廢的，扣2

他要求的有效性。

分。

小計30得分小計