專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審規(guī)范

———專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專利管理部門組織專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審的基本原則、對庭審參加人的基本要求、庭前準(zhǔn)備、庭審流程、證據(jù)交換與質(zhì)證、特殊情況及處理、評價與改進等內(nèi)容。本文件適用于參與專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審活動的合議組成員、書記員，請求人、被請求人和第三人及其代理人，證人及其他庭審參加人在庭審活動中的行為。規(guī)范性引用文件下列文件對本文件的適用必不可少的條款。其中，注有日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用本文件。GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯GB/T39551.1—2020專利導(dǎo)航指南第1部分：總則術(shù)語和定義GB/T21374.1、GB/T39551.1界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。專利patent專利權(quán)所保護的技術(shù)方案或設(shè)計。注：包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。專利權(quán)patentright由國務(wù)院專利行政部門依據(jù)《中華人民共和國專利法》等法律法規(guī)規(guī)章授予申請人一定期限內(nèi)的排他性權(quán)利。專利權(quán)人patentee獲得國務(wù)院專利行政部門授予的專利權(quán)的權(quán)利人或因受讓、繼承、贈與等方式依法獲得專利權(quán)的單位或個人。專利侵權(quán)行為patentinfringement在專利權(quán)有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專利權(quán)人許可又無法律依據(jù)，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的實施其專利的行為。專利管理部門patentAdministrationDepartment縣級以上地方人民政府依法設(shè)立的負(fù)責(zé)本地區(qū)專利管理工作的部門。專利侵權(quán)糾紛行政裁決administrativeadjudicationofpatentinfringementdisputes專利管理部門根據(jù)請求人的請求，依據(jù)法律法規(guī)授權(quán)，對請求人與被請求人之間的專利侵權(quán)糾紛進行裁處的活動。庭審hearing在專利侵權(quán)糾紛行政裁決活動中，專利管理部門于特定場所組織雙方當(dāng)事人、第三人及其代理人，證人等現(xiàn)場進行口頭審理的活動。請求人claimant專利權(quán)人或者其利害關(guān)系人。注：利害關(guān)系人包括具有專利侵權(quán)糾紛行政裁決請求權(quán)的專利實施許可合同的被許可人等其他符合條件的主體。被請求人requestee涉嫌侵犯專利權(quán)人合法權(quán)益的自然人、法人或其他組織。第三人thirdparty與案件處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的自然人、法人或其他組織。庭審參加人participantsinhearing參加專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審活動的人員。注：具體包括合議組成員、書記員；請求人、被請求人、第三人、代理人；證人、鑒定人、技術(shù)調(diào)查員及其他參與人員?；驹瓌t專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審活動遵循下列原則：公正原則。合議組成員應(yīng)公正處理庭審事務(wù)，對當(dāng)事人在法律地位、法律適用、法律責(zé)任上一律平等；b）公開原則。除法律法規(guī)有特別規(guī)定外，專利侵權(quán)糾紛行政裁決案件應(yīng)公開審理；c）處分原則。合議組成員和當(dāng)事人應(yīng)依法開展庭審活動。庭審中當(dāng)事人可以基于自愿進行和解；合議組組長應(yīng)征詢當(dāng)事人調(diào)解意愿，雙方愿意調(diào)解的，應(yīng)組織調(diào)解；當(dāng)事人有權(quán)依法處分自己的實體權(quán)利和程序權(quán)利；d）便民原則。合議組應(yīng)及時、高效地履行職責(zé)；組織庭審活動應(yīng)方便當(dāng)事人參加，減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，必要時，可以組織在線庭審；e）辯論原則。在庭審過程中，當(dāng)事人有權(quán)進行質(zhì)證，就糾紛事實認(rèn)定、證據(jù)證明力、庭審程序和法律適用等發(fā)表自己的觀點，反駁對方的主張。庭審參加人基本要求庭審參加人應(yīng)遵守下列準(zhǔn)則：a）行政裁決人員應(yīng)統(tǒng)一著裝，在庭審期間言行舉止應(yīng)規(guī)范得體，適用普通程序的，合議組成員應(yīng)為3人以上單數(shù)，事實清楚、證據(jù)確鑿充分的簡單案件，可以采取獨任制庭審或書面審理；b）當(dāng)事人、第三人及其代理人在庭審期間應(yīng)行為規(guī)范、文明禮貌，自覺遵守審理紀(jì)律；c）所有庭審參加人員應(yīng)關(guān)閉通信設(shè)備，未經(jīng)允許不得拍照、錄音、攝像，不得隨意走動；d）當(dāng)事人、第三人及其代理人發(fā)言應(yīng)征得合議組組長同意，任何一方不得打斷另一方當(dāng)事人的發(fā)言；e）證人未經(jīng)合議組傳喚，不得進入庭審現(xiàn)場；作證結(jié)束，應(yīng)立即離開庭審現(xiàn)場；f）合議組成員、書記員、技術(shù)調(diào)查員、鑒定人對在庭審中接觸并知曉的當(dāng)事人的商業(yè)秘密、個人隱私等負(fù)有保密義務(wù)；不公開審理的，當(dāng)事人對在庭審中知悉的對方當(dāng)事人的商業(yè)秘密、個人隱私等負(fù)有保密義務(wù)。注：旁聽者無發(fā)言權(quán)，不得向參加口頭審理的當(dāng)事人傳遞有關(guān)信息；違反口頭審理紀(jì)律的，合議組組長應(yīng)及時予以制止；不聽勸告的，合議組組長應(yīng)責(zé)令其退場。庭前準(zhǔn)備6.1發(fā)送庭審?fù)ㄖ?.1.1案件口頭審理前，專利管理部門應(yīng)向雙方當(dāng)事人、第三人發(fā)出《口頭審理通知書》及《口頭審理回執(zhí)》（應(yīng)符合附錄A、B的規(guī)定），告知其口頭審理的時間、地點等事項，并要求其在規(guī)定的時間內(nèi)提交《口頭審理回執(zhí)》。6.1.2《口頭審理通知書》及《口頭審理回執(zhí)》應(yīng)在口頭審理3個工作日前送達(dá)當(dāng)事人。6.2確定庭審方式6.2.1根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)公開審理的，決定公開庭審；需要保密的，決定不公開庭審。6.2.2公開進行口頭審理的，合議組應(yīng)在庭審3個工作日前發(fā)布《口頭審理公告》（應(yīng)符合附錄C的規(guī)定），公告內(nèi)容應(yīng)包括：公告名稱、請求人被請求人第三人的姓名或者名稱、審理時間、地點、涉及的專利號、專利名稱、合議組成員等。6.3庭前準(zhǔn)備事項6.3.1合議組成員應(yīng)認(rèn)真研閱案卷，了解案情，掌握爭議的焦點、當(dāng)事人提交的證據(jù)和需要調(diào)查、辯論的主要問題。查詢核實涉案專利是否經(jīng)過無效宣告程序，涉及發(fā)明、實用新型專利的權(quán)利要求是否作過修改、修改后的權(quán)利要求具體內(nèi)容等，掌握涉案專利權(quán)利要求保護范圍。書記員應(yīng)了解案情，提前錄入案件有關(guān)信息，做好口審記錄的準(zhǔn)備工作。6.3.2召開合議組會議，研究確定合議組成員在口頭審理中的分工、調(diào)查的順序和內(nèi)容、應(yīng)當(dāng)重點查清的問題，以及口頭審理中可能出現(xiàn)的各種情況和應(yīng)對措施。6.3.3對于案情復(fù)雜、證據(jù)材料較多的案件，可以在口頭審理前組織當(dāng)事人交換證據(jù)并先行質(zhì)證。6.3.4對口頭審理場所、相關(guān)設(shè)施或設(shè)備完好性進行檢查，確保正常使用。6.3.5口頭審理開始前，書記員應(yīng)確認(rèn)當(dāng)事人是否到庭，核對出庭人員身份信息，確認(rèn)其是否具有參加口頭審理資格；委托代理人的，核對代理人身份信息是否與授權(quán)委托書相符。6.3.6完成庭審所需材料準(zhǔn)備。庭審流程庭審開始階段本階段由合議組組長主持。流程應(yīng)包括：a）宣布口頭審理開始；b）宣布《口頭審理紀(jì)律》（見附錄D）；c）簡要介紹案由；d）引導(dǎo)出庭人員介紹身份；e）宣讀當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)：1）當(dāng)事人的權(quán)利當(dāng)事人或其代理人有權(quán)對合議組成員、書記員、技術(shù)調(diào)查員、鑒定人、翻譯人員提出回避申請；有權(quán)收集、提供證據(jù)，申請證人出庭作證，進行辯論，請求調(diào)解，自行和解；有權(quán)放棄或者變更請求。2)當(dāng)事人的義務(wù)當(dāng)事人或其代理人應(yīng)按照通知要求按時到達(dá)審理地點。請求人或其代理人無正當(dāng)理由拒不到庭的，按自動撤回請求處理；被請求人或其代理人無正當(dāng)理由拒不到庭的，合議組可以缺席審理。當(dāng)事人對自己提出的主張有舉證責(zé)任，反駁對方主張的，應(yīng)說明理由或提供相應(yīng)證據(jù)。f）宣布合議組成員及書記員名單，詢問雙方當(dāng)事人是否申請回避，是否請證人出庭作證或請求演示實物，是否有新證據(jù)提交。當(dāng)事人申請回避的，按規(guī)定作出《回避申請決定書》（應(yīng)符合附錄E的規(guī)定）。庭審調(diào)查階段本階段應(yīng)包括下列流程，其中，第7.2.1~7.2.5項應(yīng)由主審員主持，第7.2.6項應(yīng)由合議組組長主持：7.2.1陳述答辯a）請求人陳述專利侵權(quán)糾紛行政裁決請求事項及其理由，并簡要陳述有關(guān)事實；b）被請求人對請求人的請求提出答辯意見，陳述具體事實和理由；c）有第三人的，由第三人陳述意見。7.2.2舉證質(zhì)證由請求人、被請求人（有第三人的包括第三人）、專利管理部門（有證據(jù)需要出示的）分別出示證據(jù)。當(dāng)事人依次對對方當(dāng)事人（有第三人的包括第三人）提交的證據(jù)以及專利管理部門調(diào)查、勘驗等取得的證據(jù)進行質(zhì)證。7.2.3侵權(quán)比對糾紛涉及發(fā)明、實用新型專利的，由請求人將對其主張的權(quán)利要求的全部技術(shù)特征與涉案產(chǎn)品或者方法的全部技術(shù)特征逐項進行比對，并陳述說明理由。請求人提出處理請求時未指明主張權(quán)利的具體權(quán)利要求的，主審員應(yīng)要求請求人確定具體權(quán)利要求。請求人不予明確的，應(yīng)以獨立權(quán)利要求作為涉案專利的保護范圍。糾紛涉及外觀設(shè)計專利的，由請求人將外觀設(shè)計專利的產(chǎn)品圖片或照片與被控侵權(quán)產(chǎn)品進行整體比對和要部比對，并陳述說明理由。由被請求人對涉案產(chǎn)品或者方法是否落入涉案專利權(quán)的保護范圍進行陳述并說明理由。7.2.4調(diào)查詢問合議組成員可以對案件需要查明的事實進行調(diào)查詢問，聽取雙方當(dāng)事人對詢問事項的陳述。技術(shù)調(diào)查員參與庭審的，可對案件涉及的有關(guān)技術(shù)問題詢問雙方當(dāng)事人。7.2.5組織辯論事實調(diào)查終結(jié)，主審員應(yīng)根據(jù)雙方當(dāng)事人的陳述，歸納總結(jié)案件爭議的焦點問題，經(jīng)雙方當(dāng)事人確認(rèn)后，組織雙方當(dāng)事人圍繞焦點問題進行辯論。7.2.6最后意見陳述雙方當(dāng)事人的辯論意見表達(dá)完畢后，由合議組組長宣布辯論終結(jié)，并詢問雙方當(dāng)事人是否有新的主張或意見，是否有新的證據(jù)需要提交，由雙方當(dāng)事人作最后意見陳述。庭審調(diào)解階段7.3.1合議組組長就是否愿意調(diào)解征求雙方當(dāng)事人意見。雙方當(dāng)事人同意調(diào)解的，盡可能在口頭審理結(jié)束后由合議組成員組織雙方當(dāng)事人立即進行調(diào)解。7.3.2代理人參加庭審并表示需要征求當(dāng)事人意見的，應(yīng)記入口頭審理筆錄，并要求代理人在指定期限內(nèi)向合議組答復(fù)是否同意調(diào)解；同意調(diào)解的，另行組織調(diào)解。7.3.3雙方當(dāng)事人表示愿意自行和解的，合議組組長應(yīng)要求當(dāng)事人在指定期限內(nèi)向合議組提交和解協(xié)議。庭審結(jié)束階段由合議組組長宣布口頭審理結(jié)束。合議組組長可以要求雙方當(dāng)事人于庭審結(jié)束后一定時間內(nèi)提交庭審意見書，并要求雙方當(dāng)事人核對口頭審理筆錄（應(yīng)符合附錄F的規(guī)定）后逐頁簽字并注明日期。對筆錄的差錯，當(dāng)事人有權(quán)請求更正，需在更正處簽名確認(rèn)。筆錄核實無誤后，應(yīng)由當(dāng)事人、合議組成員、書記員簽字并存入案卷。當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在口頭審理筆錄中注明。證據(jù)交換與質(zhì)證證據(jù)要求雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)應(yīng)符合法定要求。合議組成員應(yīng)對證據(jù)的真實性、合法性以及與案件的關(guān)聯(lián)性進行審查。證據(jù)交換8.2.1證據(jù)交換的時機當(dāng)事人應(yīng)按照《舉證通知書》規(guī)定期限向?qū)＠芾聿块T提交相關(guān)證據(jù)材料。專利管理部門應(yīng)在收到當(dāng)事人證據(jù)材料之日起5個工作日內(nèi)將證據(jù)材料送達(dá)對方當(dāng)事人。雙方當(dāng)事人因正當(dāng)理由不能在上述期限內(nèi)提交證據(jù)的，應(yīng)在期限屆滿前向?qū)＠芾聿块T請求延期提交，延長的期限由專利管理部門指定。8.2.2調(diào)查證據(jù)的出示專利管理部門依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)可以不提交當(dāng)事人，但在口頭審理中應(yīng)向雙方當(dāng)事人出示。8.3質(zhì)證8.3.1質(zhì)證時機當(dāng)事人提交的證據(jù)、專利管理部門依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)應(yīng)在口頭審理前或口頭審理中進行質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的，不得作為定案的依據(jù)。當(dāng)事人在口頭審理時提交新的證據(jù)，且該證據(jù)為在本文件規(guī)定的證據(jù)提交期限內(nèi)提交的，合議組應(yīng)組織雙方當(dāng)事人質(zhì)證，超出規(guī)定期限的，是否質(zhì)證由合議組決定；當(dāng)事人要求口頭審理后繼續(xù)提交證據(jù)的，合議組認(rèn)為該證據(jù)對查明事實十分必要的，應(yīng)準(zhǔn)許，并當(dāng)庭指定提交期限，要求當(dāng)事人在該指定期限內(nèi)提交。8.3.2質(zhì)證要求當(dāng)事人應(yīng)圍繞證據(jù)的真實性、合法性、與本案的關(guān)聯(lián)性，對待證事實證明力的有無以及證明力的大小等，進行質(zhì)疑、說明與辯駁。經(jīng)合議組組長準(zhǔn)許，當(dāng)事人及其代理人可以就證據(jù)的上述問題相互發(fā)問，發(fā)問的內(nèi)容應(yīng)與案件事實有關(guān)聯(lián)，不得采用引誘、威脅、侮辱性語言。否則，合議組組長應(yīng)及時予以制止。證據(jù)涉及證人證言、鑒定意見的，合議組應(yīng)通知證人、鑒定人到庭質(zhì)證。在質(zhì)證過程中，當(dāng)事人聲明放棄的證據(jù)可以不予質(zhì)證；當(dāng)事人雙方均已認(rèn)可的證據(jù)，無須進行質(zhì)證；對與案件沒有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料，應(yīng)予排除并說明理由。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或者法律規(guī)定的其他應(yīng)保密的證據(jù)，不得公開質(zhì)證。8.3.3質(zhì)證順序質(zhì)證應(yīng)按照下列順序進行：a）請求人逐一出示證據(jù)，被請求人逐一發(fā)表質(zhì)證意見；b）被請求人逐一出示證據(jù)，請求人逐一發(fā)表質(zhì)證意見；c）有第三人的，由第三人逐一出示證據(jù)，對方當(dāng)事人逐一發(fā)表質(zhì)證意見；d）專利管理部門逐一出具調(diào)查收集的證據(jù)，由請求人和被請求人依次發(fā)表質(zhì)證意見。質(zhì)證中，雙方當(dāng)事人可以圍繞相關(guān)證據(jù)進行辯論。9庭審特殊情況處理評價9.1庭審暫停有下列情形之一的，合議組組長可以宣布暫?？陬^審理，并在相應(yīng)事項處理完畢后繼續(xù)進行口頭審理：當(dāng)事人當(dāng)庭提出回避申請的；雙方當(dāng)事人希望以調(diào)解或和解結(jié)案的；c）代理人需要詢問當(dāng)事人是否同意調(diào)解或和解的；d）需要對涉案專利或被控侵權(quán)標(biāo)的技術(shù)內(nèi)容進行演示的；e）庭審設(shè)備發(fā)生故障可以及時修復(fù)的；f）合議組認(rèn)為需要暫?？陬^審理的其他情形。9.2庭審中止有下列情形之一的，合議組組長可以宣布中止口頭審理，另行通知雙方當(dāng)事人繼續(xù)口頭審理的時間、地點：a）對當(dāng)事人當(dāng)庭提出的回避申請，合議組不能當(dāng)場作出決定的；b）當(dāng)事人愿意調(diào)解或和解，需要另行組織調(diào)解或等待雙方當(dāng)事人和解結(jié)果的；c）合議組認(rèn)為本案事實尚未查清，需要進一步調(diào)查收集證據(jù)的；d）在口頭審理過程中，被請求人向合議組提交中止案件處理請求，并提供國家知識產(chǎn)權(quán)局已受理涉案專利無效宣告請求的相關(guān)證明材料的；e）合議組認(rèn)為需要中止口頭審理的其他情形。9.3當(dāng)事人中途退場9.3.1當(dāng)事人或其代理人未經(jīng)合議組允許中途退場的，或者因妨礙口頭審理進行而被合議組責(zé)令退場的，應(yīng)就該當(dāng)事人已經(jīng)陳述的內(nèi)容及其中途退場或者被責(zé)令退場的事實進行記錄，并由當(dāng)事人或者合議組成員簽字確認(rèn)。9.3.2請求人或其代理人未經(jīng)允許中途退場的，按自動撤回請求處理；被請求人或其代理人未經(jīng)許可中途退場的，合議組可以缺席審理。10評價與改進10.1專利管理部門應(yīng)建立專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審評價制度，定期對本文件運行的有效性進行自我評價或委托第三方評價。10.2專利管理部門應(yīng)提供專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審工作意見反饋渠道，供相關(guān)當(dāng)事人反饋意見。10.3專利管理部門應(yīng)針對評價發(fā)現(xiàn)問題和反饋意見，及時提出改進措施，持續(xù)加以改進，確保專利侵權(quán)糾紛行政裁決庭審規(guī)范高效運行。附錄A（規(guī)范性）口頭審理通知書案號：：專利號專利名稱專利權(quán)人請求人被請求人本局決定于在對本案舉行庭審。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不參加庭審或者未經(jīng)允許中途退出的，對請求人按撤回請求處理，對被請求人按缺席審理處理。請你（單位）在庭審前將本通知回執(zhí)提交本局。特此通知。附：口頭審理回執(zhí)庭審詳細(xì)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：知識產(chǎn)權(quán)局（蓋章）年月日說明：本通知書一式三份，兩份送達(dá)當(dāng)事人，一份由本局存檔。附錄B（規(guī)范性）口頭審理回執(zhí)案號：知識產(chǎn)權(quán)局：我方是本案的□請求人□被請求人□第三人，我方已收到本案庭審?fù)ㄖ獣?；姓名單位職?wù)聯(lián)系方式□我方將按時參加于舉行的庭審，參加庭審的人員如下：□我方不能參加于舉行的庭審，原因是：；為此，我方請求將庭審的日期推延至。當(dāng)事人：（簽章）年月日注：1、填寫時，在相應(yīng)的“□”里打“√”；2、參加庭審的人員原則上為2人以內(nèi)，應(yīng)持有本人身份證件，受委托的人員還應(yīng)提交授權(quán)委托書；3、應(yīng)在庭審前將本回執(zhí)提交本局。附錄C（規(guī)范性）口頭審理公告案號：案由：專利名稱：專利號：請求人：被請求人：開庭時間：開庭地點：合議組組長：主審員：參審員：知識產(chǎn)權(quán)局年月日附錄D（規(guī)范性）口頭審理紀(jì)律1、