建設工程招投標和合同管理（教學課件）第七章 工程合同索賠管理

工程招投標與合同管理第一節(jié)索賠概述第二節(jié)索賠分類第三節(jié)索賠的作用及條件第四節(jié)索賠程序及文件第五節(jié)索賠報告第六節(jié)索賠策略第七節(jié)索賠值的計算第八節(jié)反索賠第七章工程合同索賠管理一、索賠的概念及特征．1、索賠的定義索賠(claim)一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對某事某物權利的一種主張、要求和堅持等。建設工程索賠是指當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是應由合同對方應承擔責任或風險的事件造成損失后，向對方提出補償?shù)臋嗬?。在工程建設的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段的索賠發(fā)生較多。索賠具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向對方提出的索賠，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向的索賠；狹義的索賠一般指承包商向業(yè)主的索賠。

2．索賠的特征(1)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例合同當事人一方向另一方索賠必須有合理、合法的證據(jù)，否則索賠不可能成功。這些證據(jù)包括合同履行地的法律法規(guī)及政策和規(guī)章、合同文件及工程建設交易習慣。當然最主要的依據(jù)是合同文件。(2)索賠是雙向的基于合同中，當事人雙方平等的原則，承包商可以向發(fā)包方索賠，發(fā)包方也可以向承包商索賠。由于在索賠處理的實踐中，發(fā)包方向承包商索賠處于有利的地位，他可以直接從支付給承包商的工程款中扣取相關費用，以實現(xiàn)索賠的目標，而承包商向發(fā)包方索賠相對而言實現(xiàn)較困難一些，因而通常所理解的索賠是承包商向發(fā)包方的索賠，也就是前面所述的狹義索賠。(3)與合同對比，索賠一方必須有損失這種損失可能是經(jīng)濟損失或權利損害。經(jīng)濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支；權利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權要求工期延長等。

發(fā)生了實際的經(jīng)濟損失或權利損害，應是一方提出索賠的一個基本前提條件。沒有實際損失，索賠不可能成功。這與承擔違約責任不一樣，一方違約了，沒有給對方造成損失，同樣應向對方承擔責任，如支付違約金等。

(4)索賠應由對方承擔責任或風險事件造成，索賠一方無過錯這一特征也體現(xiàn)了索賠成功的一個重要條件，即索賠一方對造成索賠的事件不承擔責任或風險，而是根據(jù)法律法規(guī)、合同文件或交易習慣應由對方承擔風險，否則索賠不可能成功。當然由對方承擔風險但不一定對方有過錯，如物價上漲，發(fā)生不可抗力等，均不是發(fā)包人的過錯造成，但這些風險應由發(fā)包人承擔，因而若發(fā)生此類事件給承包商造成損失，承包商可以向發(fā)包方索賠。(5)索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為一方面，在合同履行過程中，只要符合索賠的條件，一方向另一方的索賠可以隨時進行，不必事先經(jīng)過對方的認可，至于索賠能否成功及索賠值如何則應根據(jù)索賠的證據(jù)等具體情況而定。另一方面，單方行為含義指一方向另一方的索賠何時進行，哪些事件可以進行索賠，當事人雙方事先不可能約定，只要符合索賠的條件，就可以啟動索賠程序。

基于上述對索賠特征的分析可以知道，實質上索賠是一種正當?shù)臋嗬蛞?，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎上爭取合理的償付，不是無中生有、無理爭利。索賠同守約、合作并不矛盾、對立，索賠本身就是市場經(jīng)濟中合作的一部分，只要是符合有關規(guī)定的、合法的或者符合有關慣例的，就應該理直氣壯地、主動地向對方索賠。對一個承包商而言，只有善于索賠，才能維護自身的合法權益，才能取得更大的利潤。

3．索賠與違約責任的比較合同在訂立與履行過程中，當事人可以約定違約責任來約束雙方的行為，以保證合同標的實現(xiàn)，索賠的處理同樣是當事人實現(xiàn)自己權益的一種重要的合同管理途徑。但兩者在法律概念及處理方式上不同。

(1)索賠事件的發(fā)生，可以是一定的行為，也可以是非當事人的行為造成，如物價上漲，不可抗力事件發(fā)生等，均非當事人的行為造成，但是承包商可以向發(fā)包方索賠費用和要求延長工期；而追究違約責任，必然是當事人行為造成，而且是違反了合同約定的內容，否則不能追究違約責任。

(2)索賠事件的發(fā)生可以是當事一方引起的，也可以是非當事人引起的，當事人可能有過錯，也可能沒有過錯。而追究違約責任必須是當事人的行為造成，而且有過錯。

(3)索賠的成功必須以索賠一方有實際損失為前提之一，沒有損失索賠不可能成功。因為索賠具有補償性。而違約責任的追究只要當事人有違約過錯行為發(fā)生，無論是否給對方造成損失均應承擔責任，因為違約責任具有懲罰性，如一方違約應向另一方支付違約金等。

(4)索賠事件的發(fā)生，不一定在合同文件中有規(guī)定，而合同違約責任，必然在合同中有約定。因而索賠的依據(jù)，不僅僅是合同文件，還包括法律法規(guī)及工程交易習慣等，而追究違約責任的主要依據(jù)是合同文件。二、索賠的分類

1．按索賠的依據(jù)分類

(1)合同內索賠。合同內索賠是指索賠所涉及的內容可以在合同條款中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責任。一般情況下，合同內索賠的處理和解決要順利一些。

(2)合同外索賠。合同外索賠是指索賠的內容和權利難以在合同條款中直接找到依據(jù)，但可從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關法規(guī)及相關的交易習慣中找到索賠的依據(jù)。

2．按索賠當事人分類

(1)承包商與發(fā)包方間的索賠。這種索賠一般與工程計量、工程變更、工期、質量、價格等方面有關，有時也與工程中斷、合同終止有關。

(2)承包商與分包商間的索賠。在總分包的模式下，總承包商與分包商之間可能就分包工程的相關事項產(chǎn)生索賠。

(3)承包商與供貨商間的索賠。他們之間可能因產(chǎn)品或貨物的質量不符合技術要求，數(shù)量不足或不能按時交貨或不能按時支付貨款產(chǎn)生索賠。

(4)業(yè)主與監(jiān)理單位間的索賠。在監(jiān)理合同履行中因雙方的原因或單方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策變化、不可抗力等而產(chǎn)生的索賠。3．按索賠的目的分類

(1)費用索賠。在合同履行中，由于非自身的原因而應由對方承擔責任或風險情況，使自己有額外的費用支付或損失，可以向對方提出費用索賠。如工程量增加，承包商可以向發(fā)包方提出費用補償?shù)乃髻r要求。

(2)工期索賠。這里主要指出現(xiàn)了應由發(fā)包方承擔風險責任的事件影響了工期，承包商可以向發(fā)包方提出工期補償?shù)乃髻r要求。

4．按索賠事件的性質分類

(1)工程延誤索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因業(yè)主指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模邪虒Υ颂岢鏊髻r。這是工程中常見的一類索賠。

(2)工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程施工順序等，造成工期延長和費用增加，承包商對此提出索賠。

(3)工程終止索賠。由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正式終止，承包商因蒙受經(jīng)濟損失而提出索賠。(4)工程加速索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商人、財、物的額外開支而提出的索賠(5)意外風險和不可預見因素索賠。在工程實踐中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風險以及一個有經(jīng)驗的承包商通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。(6)其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

5．按索賠處理的方式分類

(1)單項索賠。單項索賠是針對某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運行的干擾事件發(fā)生時或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內向業(yè)主或監(jiān)理師提交索賠要求和報告。

(2)綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實施過程中因各種原因未能及時解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告，由合同雙方在工程交付前后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。這種索賠由于復雜，涉及的索賠值大，不易解決，因而在實踐中最好能及時作好單項索賠，盡量不采用綜合索賠。

1．索賠作用

(1)索賠是合同全面、適當履行的重要保證。如果沒有索賠和關于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設，對雙方都難以形成約束，這樣合同的實施得不到保證，所以索賠有助于工程中雙方更緊密地合作，有助于合同目標的實現(xiàn)。

(2)索賠是落實和調整合同雙方經(jīng)濟責任、權利、利益關系的手段，也是合同雙方風險分擔的又一次分配，離開了索賠，合同責任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責、權、利關系就難以平衡。

三、索賠的作用及條件

(3)索賠是合同和法律賦予受損者的權利。對承包商來說，是一種保護自己、維護自己正當權益、避免損失、增加利潤的手段。在現(xiàn)代承包工程中，特別是在國際承包工程中，如果承包商不能進行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務，往往會使損失得不到合理的、及時的補償，從而不能進行正常的生產(chǎn)經(jīng)營，使自身遭受更大的損失。

(4)索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著促進作用。要想索賠取得成功，必須加強工程項目管理，特別是合同管理，加練內功提高自身的管理水平。

(5)索賠可促使工程造價更加合理。施工索賠的正常開展，把原來打入工程造價的一些不可預見費用，改為按實際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報價，使工程造價更趨合理。要求內容客觀性(1)干擾事件確實存在(2)干擾事件的影響存在(3)造成工期拖延，承包商損失(4)有證據(jù)證明合法性按合同、法律或交易習慣規(guī)定應予補償合理性(1)索賠要求符合合同規(guī)定(2)符合實際情況(3)索賠值的計算符合以下幾方面①符合合同規(guī)定的計算方法和計算基礎②符合公認的會計核算原則③符合工程慣例(4)干擾事件、責任、干擾事件的影響與索賠值之間有直接的因果關系，索賠要求符合邏輯及時性(1)出現(xiàn)索賠事件應提出索賠意向通知(2)索賠事件結束后的一段時間內應提出正式索賠報告如國內施工合同文本規(guī)定應在出現(xiàn)索賠事件后的28天內提意向通知，索賠事件結束后的28天內提正式索賠報告，否則失去索賠的機會在合同履行過程中，當事人一方向另一方索賠應滿足一定的條件才可能獲得成功。這些最基本的要求與條件及其相關的內容見表6-1。2．索賠的基本條件四、索賠程序及文件1、一般程序1.1索賠工作程序索賠程序一般是指從出現(xiàn)索賠事件到最終處理全過程所包括的工作內容及工作步驟。(這里主要指承包商向業(yè)主的索賠)。承包商向業(yè)主索賠的主要步驟有：

(1)提出索賠意向通知。向業(yè)主或工程師就某一個或若干個索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權利。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關鍵是抓住索賠機會，及時提出索賠意向。

(2)準備索賠資料及文件。在提出了索賠意向通知后，承包商應就索賠事件收集相關資料，跟蹤和調查影響事件，并分析其產(chǎn)生的原因，劃分責任，實事求是地計算索賠值，并起草正式的索賠報告。(3)提交正式索賠報告。索賠報告應在合同規(guī)定的時間內向業(yè)主或工程師提交，否則，可能會失去索賠的機會。(4)工程師(業(yè)主)對索賠報告審核。工程師(業(yè)主)審核索賠是否成立。索賠要成立必須滿足以下條件。

①索賠一方有損失。如承包商應有費用的增加或工期損失。②這種損失是應由業(yè)主承擔責任或風險的事件所造成的，承包商沒有過錯。

③承包商及時提交了索賠意向通知和索賠報告。這三個條件沒有先后主次之分，必須同時滿足，承包商的索賠才可能成功。

(5)索賠的處理與解決。工程師應及時公正合理地處理索賠，在處理索賠要求時，應充分聽取承包商的意見并與承包商協(xié)商，若協(xié)商不一致，工程師可以單方作出處理意見。

(6)業(yè)主批準。工程師在簽發(fā)完處理意見后報業(yè)主審核或批準。

(7)業(yè)主與承包商協(xié)商。若雙方均不能接受工程師的處理意見，也不能達成一致。為此雙方就索賠事件產(chǎn)生了爭議或糾紛，此時，按爭議的解決方式來處理索賠事件。1)國內施工合同文本規(guī)定的程序《施工合同文本》第三十六條規(guī)定的程序如下：

(1)當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。

(2)發(fā)包人未能按合同約定履行自己的義務，或發(fā)生錯誤以及發(fā)生應由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和(或)承包人不能及時得到工程款及承包人的其他經(jīng)濟損失，承包人可以按以下程序向發(fā)包人索賠。

1.2施工合同條件中規(guī)定的程序

①索賠事件發(fā)生28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知。②發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期(或)補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關資料。③當該索賠事件持續(xù)進行，承包人應當相應地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。④工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關資料后，于28天內給予答復或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。如果工程師在收到承包人的索賠報告的有關資料后28天內未予答復，視為該項索賠已被認可。

(3)因承包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成經(jīng)濟損失，發(fā)包人可按同樣的程序向承包人提出索賠。2)FIDIC(1999年版)施工合同條件規(guī)定的程序

(1)承包商應在引起索賠的事件或情況發(fā)生后28天內向工程師提交索賠通知，承包商還應提交一切與此類事件或情況有關的任何其他通知，以及索賠的詳細證明報告。

(2)承包商應做好用以證明索賠的同期記錄。工程師在收到上述通知后，在不必事先承認業(yè)主責任的情況下，監(jiān)督此類記錄，并可以指令承包商保持進一步的同期記錄。承包商應按工程師的要求提供此類記錄的復印件，并允許工程師審查所有這類記錄。

(3)提交索賠報告。在引起索賠的事件或情況發(fā)生42天之內，或在工程師批準的其他合理時間內，承包商應向工程師提交一份索賠報告，詳細說明索賠的依據(jù)以及索賠的工期和索賠的金額。

(4)工程師在收到索賠報告或有關該索賠的任務的進一步詳細證明報告后42天內或在承包商批準的其他合理時間內，應表示批準或不批準，并就索賠的原則作出反應。

(5)工程師根據(jù)合同規(guī)定確定承包商可獲得的工期延長和費用補償。如果承包商提供的詳細報告不足以證明全部的索賠，則他僅有權得到已被證實的那部分索賠；對于已被證實的索賠金額應列入每份支付證明中。

(6)索賠的喪失和被削弱。如果承包商未能在引起索賠的事件或情況發(fā)生后28天內向工程師提交索賠通知，則承包商的索賠權喪失。

1．索賠報告的形式及內容索賠報告，它是合同一方向對方提出索賠的書面文件，它全面反映了一方當事人對一個或若干個索賠事件的所有要求和主張，對方當事人也是通過對索賠報告的審核、分析和評價來作認可、要求修改、反駁甚至拒絕索賠要求，索賠報告也是雙方進行索賠談判或調解、仲裁、訴訟的基礎，因此索賠報告的表達與內容對索賠的解決有重大影響，索賠方必須認真編寫索賠報告。

(1)對于一般的單項索賠，其報告的形式及內容見表6-2。五、索賠報告表6-2單項索賠報告的一般格式序號索賠報告構成一般內容1題目如關于×××事件的索賠2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方應承擔責任或風險的證據(jù)等3理由主要是法律依據(jù)、合同條款和工程慣例等4結論損失或損害及其大小，提出索賠的具體要求5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)7附錄各種證據(jù)、文件等

(2)對于綜合索賠報告，其形式和內容可結合具體情況來確定，實質是將許多未解決的單項索賠加以分類和綜合整理而形成。一般應包括以下幾個方面的內容。

①索賠致函，向對方提出索賠的主張、聲明等。②索賠事件描述，包括發(fā)生的原因、責任或風險承擔的分析與認定。③索賠要求，包括各索賠事件引起的費用與工期索賠值。④費用和工期索賠值的詳細計算過程及依據(jù)。⑤分包商索賠。⑥各種有效的、合法的、及時的證據(jù)及證明資料等附件。主要包括合同文件、政策法律法規(guī)及工程慣例、現(xiàn)場記錄、往來函件和工程照片等。

(3)我國《建設工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定的形式及內容。在我國2000年出臺的《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319-2000)對工期索賠與費用索賠申請表的形式作了規(guī)定。①工程臨時延期申請表(A7)，即工期索賠的形式如下：

工程名稱：編號：工程臨時延期申請表致：(監(jiān)理單位)

根據(jù)施工合同條款

條的規(guī)定，由于

原因，我方申請工程延期，請予以批準。附件：

1.工程延期的依據(jù)及工期計算合同竣工日期：申請延長竣工日期：

2.證明材料承包單位：———

項目經(jīng)理：————

日期：————

②費用索賠申請表(A8)，即費用索賠的形式如下：費用索賠申請表工程名稱：編號：致：(監(jiān)理單位)根據(jù)施工合同條款——條的規(guī)定，由于——原因，我方要求索賠金額(大寫)——，請予以批準。

索賠的詳細理由及經(jīng)過：索賠金額的計算：附：證明材料

承包單位：———

項目經(jīng)理：————

日期：————索賠報告是向對方索賠的最重要文件，因而應有說服力，合情合理，有理有據(jù)，邏輯性強，能說服工程師、業(yè)主，從而使索賠獲得成功。編寫索賠報告應滿足下列要求。

1)索賠事件真實，符合實際這是索賠的基本要求，關系到索賠一方的信譽和索賠的成功。

2)說服力強，責任分析清楚明確一般索賠報告中針對的干擾事件是由對方應承擔責任或風險引起的，應充分引用合同文件中的有關條款，為自己的索賠要求引證合同依據(jù)，將風險責任推給對方。

3)索賠值計算準確索賠報告中應完整列入索賠值的詳細計算資料，計算結果要反復校核，做到準確無誤。

4)簡明扼要，條理清楚，邏輯清楚索賠報告的邏輯性，主要在于將索賠要求(工期延長和費用增加)與干擾事件、責任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈。

2．索賠報告的編寫要求

索賠策略是經(jīng)營策略的一部分。對某一個具體的索賠事件往往沒有預定的、特定的解決方法及結果，它往往受到雙方簽訂的合同文件、各自的管理水平和索賠能力及處理問題的公正性和合理性的影響。對于成功的索賠不僅要充分的證據(jù)、理由和依據(jù)，索賠藝術技巧與策略也是影響索賠能否成功及達到預期目的的重要因素。

六、索賠策略1．確定索賠目標

(1)提出任務，確定索賠目標。索賠目標即索賠的基本要求和索賠的最終期望值。它的確定應根據(jù)合同實施情況及承包商的損失確定，尊重客觀情況實事求是，不能弄虛作假，應充分分析目標實現(xiàn)的可能性。

(2)分析索賠目標實現(xiàn)的基本條件。

(3)分析索賠實現(xiàn)可能面臨的風險。目標實現(xiàn)面臨著許多風險。在索賠處理期間，在履行合同時出現(xiàn)失誤，可能成為另一方反駁的攻擊點。如承認沒有及時索賠，沒能完成合同規(guī)定的工程量，沒有能夠達到質量標準等。這些都會影響索賠目標的實現(xiàn)，因而承認應通過有效的管理來逃避這些風險。2．分析對方古人云：“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。因而在索賠的處理過程中，首先分析對方的興趣和利益所在，充分利用這一點，可以使索賠處理的談判在一個友好的氣氛中進行，并通過分析對方的利益所在，研究雙方的利益一致性和矛盾性，使對方在感興趣的地方作出讓步。其次分析對方的商業(yè)習慣、文化特點等，在索賠處理中，充分尊重對方的價值觀念、文化傳統(tǒng)、社會心理，甚至索賠處理者的個人興趣，這樣有利于索賠目標的實現(xiàn)。

(1)索賠談判中注意方式方法。合同一方向對方提出索賠要求，進行索賠談判時，措辭應婉轉，說理應透徹，以理服人，而不是得理不讓人，盡量避免使用抗議式提法，既要正確表達自己的索賠要求，又不傷害雙方的和氣和感情，以達到索賠的良好效果。(2)索賠處理時作適當必要的讓步。在索賠談判和處理時應根據(jù)情況作出必要的讓步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得。可以放棄金額小的小項索賠，堅持索賠值大的索賠。七、索賠值的計算1、計算理論分析

1.1索賠事件

1)定義索賠事件又稱干擾事件，是指那些使實際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費用變化的那類事件。不斷地追蹤、監(jiān)督索賠事件就是不斷地發(fā)展索賠機會。

2)索賠事件表現(xiàn)形式在工程建設合同履行的實踐中，常見的索賠事件如下：

(1)業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付設計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加。

(2)工程實際地質條件與勘察不一致。

(3)業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃。

(4)設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。

(5)工程數(shù)量變化，使實際工程量與原定工程量不同。

(6)業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質量標準。

(7)業(yè)主或工程師指令增加額外工程。(8)業(yè)主指令工程加速。

(9)不可抗力因素。

(10)業(yè)主未及時支付工程款。

(11)合同缺陷，如條款不完善、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議。

(12)物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲。

(13)國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等。

(14)貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。

1.2．索賠事件的影響分析在工程實施及合同履行中，有許多索賠文件(干擾事件)發(fā)生，這些干擾事件的發(fā)生原因很復雜，但其對合同履行的影響從責任或風險的承擔角度看，可以分成三大類：第一類是應由業(yè)主承擔的責任或責任風險，如物價的變化、工程設計變更、工程師的不當行為等；第二類是應由承包商承擔的責任或風險，如延誤工期、分包人的違約、質量不合格等；

第三類是應由業(yè)主與承包商雙方各自承擔風險的事件，如洪水、地震等自然災害，這些干擾事件造成的影響由各自承擔責任，當然若工期受到影響應順延工期。這些事件對合同的影響程度可以以三種狀態(tài)進行分析，分析各種干擾事件的實際影響，從而準確計算工期與費用索賠值。這三種狀態(tài)是合同狀態(tài)、可能狀態(tài)和實際狀態(tài)。

1)合同狀態(tài)

(1)含義：不考慮任何干擾事件的影響，僅對簽訂合同時的狀態(tài)進行分析，得到相應的工期與價格，即為合同狀態(tài)。合同確定的工期和價格是針對“合同狀態(tài)”(即合同簽訂時)的合同條件、工程環(huán)境和實施方案。在工程施工中，由于干擾事件的發(fā)生，造成“合同狀態(tài)”的變化，原“合同狀態(tài)”被打破，應按合同規(guī)定，重新確定合同工期和價格。新的工期和價格必須在“合同狀態(tài)”的基礎上分析計算。

合同狀態(tài)(又被稱為計劃狀態(tài)或報價狀態(tài))的計算方法和計算基礎是極為重要的，它是整個索賠值計算的基礎。(2)合同狀態(tài)的分析基礎。從總體上說，合同狀態(tài)是重新分析合同簽訂的合同條件、工程環(huán)境、實施方案和價格。其分析基礎為招標文件和各種報價文件，包括合同條件、合同規(guī)定的工程范圍、工程量表、施工圖紙、工程說明、規(guī)范、總工期、雙方認可的施工方案和施工進度計劃以及人力、材料、設備的需要量和安排、里程碑事件和承包商合同報價時的價格水平等。

2)可能狀態(tài)在考慮非承包商應承擔的責任或風險干擾事件對合同狀態(tài)的影響后，重新分析計算得到的工期與價格，這種情況實質仍為一種計劃狀態(tài)，是合同狀態(tài)在受非承包商應承擔責任的干擾事件影響后的可能情況，因而稱為可能狀態(tài)。從合同履行來看，是承包商完成合同任務業(yè)主應給承包商的工期及價格。

3)實際狀態(tài)在合同履行中，考慮所有的干擾事件對合同狀態(tài)的影響后，重新分析計算得到的工期及價格，這種狀況稱為實際狀態(tài)。即合同履行完后的實際工期和價格。

4)三種狀態(tài)分析

(1)實際狀態(tài)和合同狀態(tài)之差即為工期的實際延長和成本的實際增加量。這里包括所有因素的影響，如業(yè)主責任、承包商責任、其他外界干擾的責任等。

(2)可能狀態(tài)和合同狀態(tài)結果之差即為按合同規(guī)定承包商真正有理由提出工期和費用索賠的部分。它可以直接作為工期和費用的索賠值。

(3)實際狀態(tài)和可能狀態(tài)結果之差為承包商自身責任造成的損失和合同規(guī)定的承包商應承擔的風險。它應由承包商自己承擔，得不到補償。這里還包括承包商投標報價失誤造成的經(jīng)濟損失。因而，索賠值的計算主要是計算出可能狀態(tài)與合同狀態(tài)之間工期與價格(費用)差值，此差值為索賠值。

2.1．工程延期分類及處理

1)按延期原因分

(1)業(yè)主及工程師原因引起的延期。主要表現(xiàn)有：業(yè)主拖延交付現(xiàn)場，拖延交付圖紙，工程師拖延審批圖紙、方案，拖延支付工程款，不按時組織驗收造成下道工序受到影響，業(yè)主提供錯誤的現(xiàn)場資料、工程量增加及工程變更等。這些發(fā)生后，影響了工期，工期就應順延。

2、工期索賠值的計算

(2)承包商的原因引起延誤，其主要表現(xiàn)有：施工組織不當，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象，質量不符合合同要求而造成的返工，資源配置不足，如勞動力不足，機械設備不足或不配套，技術力量薄弱，管理水平低，缺乏流動資金等造成的延誤，開工延誤，承辦商雇傭分包商或供應商引起的延誤等。顯然上述延誤難以得到業(yè)主的諒解，也不可能得到業(yè)主或工程師給予延長工期的補償。

(3)不可控制的因素導致的延誤。其主要表現(xiàn)有：人力不可抗拒的自然災害導致的延誤，特殊風險如戰(zhàn)爭、判亂、革命、核裝置污染等造成的延誤，不利的施工條件或外界障阻引起的延誤等。這些風險事件導致的工期延誤，工期應順延。

2)按工程延誤的可能結果劃分

(1)可索賠工期的延誤。一般是由業(yè)主或工程師的原因造成及不可抗力因素造成的工期延誤應順延工期。

(2)不可索賠的延誤。一般應由承包商承擔責任或風險事件造成的，即使是工期受到了影響，也不順延工期。

3)按延誤事件的時間關聯(lián)性分

(1)單一延誤：單一延誤是指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時間間隔內，沒有其他延誤事件的發(fā)生，該延誤事件引起的延誤稱為單一延誤。是否順延工期，根據(jù)影響原因分析，若是，業(yè)主應承擔責任或風險事件造成的，應順延。否則不順延。

(2)共同延誤：當兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時間完全相同時，這些事件引起的延誤稱為共同延誤。共同延誤的補償分析比單一延誤要復雜些。圖6.2中列出了共同延誤發(fā)生的部分可能性組合及其索賠補償分析結果。在業(yè)主引起的或雙方不可控制因素引起的延誤與承包商原因引起的延誤同時發(fā)生時，即可索賠延誤與不可索賠延誤同時發(fā)生時，則可索賠延誤就變成不可索賠的延誤，這是工程索賠的慣例之一。

(3)交叉延誤：當兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有部分時間重合時，稱為交叉延誤。由于工程項目是一個復雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，常常會出現(xiàn)多種原因引起的延誤交織在一起，這種交叉延誤的補償分析比較復雜。但這種情況與實際相符合，實際中單一延誤和共同延誤情況出現(xiàn)相對較少。對于交叉延誤，是否可以索賠可能會出現(xiàn)以下幾種情況，如圖6.3所示。具體分析如下。

①在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復存在。因而在該延誤時間內，業(yè)主原因引起的延誤和雙方不可控制因素引起的延誤均為不可索賠延誤。見圖6.3中的(1)~(4)。②如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進行索賠。在圖6.3中(2)和(3)的情況下，承包商可以獲得所示時段的工期延長，并且在圖中(4)等情況下還能得到費用補償。

索賠值的計算

③反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責任。此時承包商將有權獲得從業(yè)主的延誤開始到延誤結束期間的工期延長及相應的合理費用補償，見圖6.3中的(5)~(8)所示。④如果初始延誤是由雙方不可控制因素引起的，那么在該延誤時間內，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用，見圖6.3中的(9)~(12)。只有在該延誤結束后，承包商才能對業(yè)主或工程師原因造成的延誤進行工期和費用索賠，見圖6.3中的(12)所示。

2.2計算方法

1)分清責任在處理工期索賠時，首先分清引起工期延誤的原因，若由承包商自身原因造成的，則不能索賠，只有由業(yè)主應承擔責任或風險的事件造成的，才可以索賠。

2)網(wǎng)絡的計算法

(1)計算合同狀態(tài)下的工期(Tc)。

(2)計算可能狀態(tài)下的工期(Tk)，即考慮在合同履行過程中，應當由業(yè)主承擔責任或風險的干擾事件對工期的影響而確定的工期值。

(3)計算實際狀態(tài)下的工期(t)，即考慮所有干擾事件對工期影響而確定的工期值。(4)分析判斷。

①可索賠的工期值

式中——可索賠工期值；

Tc——合同狀態(tài)下的工期；

Tk——可能狀態(tài)下的工期。圖6.3工程延誤的交叉與補償分析

注：C為承包商原因造成的延誤；E為業(yè)主或工程師原因造成的延誤；N為雙方不可控制因素造成的延誤。 為不可得到補償?shù)难悠冢?/p>

為可以得到時間補償?shù)难悠冢?為可以得到時間和費用補償?shù)难悠凇?/p>

②是否延誤工期的判斷

?t=t－Tk

式中t——實際狀態(tài)下的工期；?t——工期延誤或提前值。若?t<0，則提前竣工；?t=0，則按時完工；?t>0，則延誤工期。

3)比例類推法在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程可分部分項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例類推法。比例類推法可分為兩種情況。

(1)按工程量進行比例類推。即根據(jù)已知的工程量及對應的工期來計算增加的工程量應延長的工期。

(2)按造價進行比例類推法。根據(jù)已知的合同價款及對應的工期，來計算增加完成價款應增加的工期值。比例類推法有以下的特點：計算較簡單、方便，但有些情況可能不適用，計算不太合理和科學，如業(yè)主要求變更工程施工次序，業(yè)主指令加速施工等，不適合此方法。另外當計劃中的非關鍵工作工程量增加或造價增加，由于時差的存在，不一定影響工期，若仍按這種方法就不合理，因而對于比例類推法從理論上應用較少。3、費用索賠值的計算

3.1．索賠費用分類及構成

1)按索賠費用內容分

(1)人工費。主要包括人工單價上漲增加費用，人工窩工費，人工工時增加引起的費用，人工勞動效率降低引起的人工費損失等。

(2)材料費。主要包括材料用量增加的費用，材料價格上漲增加的費用，材料庫存時間延長增加的保管費。

(3)機械費。主要包括機械臺班上漲增加費用，作業(yè)時間額外增加使用費用，機械閑置費用及機械進出場費等。

(4)管理費。包括現(xiàn)場管理費和企業(yè)管理費，現(xiàn)場管理費主要包括管理人員工資，食宿設施和交通通信費用增加等，企業(yè)管理費主要包括辦公費用、差旅費、通信費和職工福利費等。

(5)利潤。包括合同變更利潤、工程延期利潤機會損失、合同解除利潤和其他利潤補償?shù)取?/p>

(6)其他應予以補償?shù)馁M用。包括利息、分包費、保險費及各種擔保費等。

2)按引起索賠事件分對于不同的索賠事件，將會有不同的費用構成內容。索賠方應根據(jù)索賠事件的性質，分析其具體的費用構成內容。表6-3列出了不同索賠事件可能的費用項目。

3)按可索賠費用的性質分

(1)額外工作費用索賠。如工程量增加使承包商多作了工作，這種費用索賠一般包括利潤。

(2)損失索賠。如在合同履行中，由于物價的變化使承包商的施工成本增加，承包商機械閑置，工人窩工等造成承包商的額外損失，承包商可以向業(yè)主索賠這方面的損失。

表6-3索賠事件及費用項目構成索賠事件可能的費用項目說明工程延誤(1)人工費增加包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動力等損失(2)材料費增加因工期延長引起的材料價格上漲(材料品種、用量變化)(3)機械設備費設備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進出場費或租賃費等(4)現(xiàn)場管理費增加包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設施，現(xiàn)場日常管理費支出，交通費等(5)因工期延長的通貨膨脹使成本增加(6)相應保險費、保函費增加工期延長增加保險、保函費用(7)分包商索賠分包商因延期向承包商提出的費用索賠(8)總部管理費分攤因延期造成公司總部管理費用增加(9)推遲支付引起的兌換率損失工程延期引起支付延遲(10)利息不能按時得到工程款導致不能按時還貸而增加利息工程加速(1)人工費增加因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動投入，不經(jīng)濟地使用勞動力，生產(chǎn)效率降低，節(jié)假日加班(2)材料費增加不經(jīng)濟地使用材料，材料提前交貨的費用補償，材料運輸費增加(3)機械設備費增加機械投入，不經(jīng)濟地使用機械(4)因加速增加現(xiàn)場管理費也應扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管理費(5)資金成本增加費用增加和支出提前引起負現(xiàn)金流量所支付的利息工程中斷(1)人工費增加如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費，對工人的賠償?shù)?2)機械使用費設備停置費，額外的進出場院費，租賃機械的費用等(3)保函費、保險費、銀行手

續(xù)費(4)貸款利息(5)總部管理費(6)其他額外費用如停工、復工所產(chǎn)生的額外費用，工地重新整理等費用工程量

增加

變更費用構成與合同報價相同合同規(guī)定承包商應承擔一定比例(如5%，10%)的工程量增加風險，超出部分才予以補償合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時(如15%~20%)可調整單價，否則合同單價不變

3.2．費用索賠的計算

1)計算原則費用索賠值的計算一般應遵循以下幾條原則。

(1)遵守合同、交易習慣及法規(guī)。即在索賠處理中應符合合同條件，分清當事雙方的責任，按照合同、交易習慣及現(xiàn)行的法規(guī)所確定的方法來計算費用索賠值。

(2)實事求是的原則。索賠成功的一個重要條件就是索賠一方必須有損失而且是由對方應承擔責任或風險的索賠事件(干擾事件)引起的。因而，承包商在計算費用索賠值時，應以干擾事件對承包商造成的實際成本和費用影響為基礎.

(3)有理有節(jié)的原則。在索賠處理中，承包商應選擇合理的計算方法，讓工程師、業(yè)主接受和認可,同時，在最終解決索賠過程中，必要時可以作讓步，以換取對方的信任，從而達到“放小抓大”的效果。

2)計算方法

(1)人工費的計算。人工費可按式6-3計算。

(6-3)

式中L——可索賠的人工費；

L1——人工單價上漲費用；

L2——人工工作量增加費用；

L3——人工窩工費用；

L4——人工工效降低費用。以下幾種情況發(fā)生，承包商可以索賠人工費。①因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主、工程師原因造成工程延誤，導致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。

以下幾種情況發(fā)生，承包商可以索賠人工費。①因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主、工程師原因造成工程延誤，導致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。②工程所在國法律、法規(guī)、政策等變化而導致承包商人工費用方面的額外增加，如提高當?shù)毓蛡蚬と说墓べY標準、福利待遇或增加保險費用等。③若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或對工程的不合理干擾打亂了承包商的施工計劃，致使承包商勞動生產(chǎn)率降低，導致人工工時增加的損失，承包商有權向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。④由于業(yè)主原因導致不能按時作業(yè)，人工出現(xiàn)窩工，可索賠人工窩工費。⑤業(yè)主要求加速施工，不合理使用人工導致人工效率降低，可以索賠費用。

八、反索賠1、概述1.1．反索賠的含義反索賠是指一方提出索賠時，另一方對索賠要求提出反駁、反擊，防止對方提出索賠，不讓對方的索賠成功或全部成功，并借此機會向對方提出索賠以保護自身合法利益的管理行為。在工程實踐中，當合同一方提出索賠要求，作為另一方面對對方的索賠應作出如下的抉擇：

如果對方提出的索賠依據(jù)充分，證據(jù)確鑿，計算合理，則應實事求是地認可對方的索賠要求，賠償或補償對方的經(jīng)濟損失或損害，反之則應以事實為根據(jù)，以法律(合同)為準繩，反駁、拒絕對方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分，這就是反索賠。如可以全部或部分否定對方的索賠要求。因而，反索賠不是不認可、不批準對方的索賠，而是應有理有據(jù)地反駁，拒絕對方索賠不合理的部分，進而維護自身的合法利益。

1.2．反索賠的意義在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會。索賠事件發(fā)生后合同雙方都企圖推卸自己的合同責任，并向對方提出索賠。因此不能進行有效的反索賠，同樣會蒙受經(jīng)濟損失，反索賠與索賠具有同等重要地位，其意義主要表現(xiàn)在以下幾方面。

(1)減少和防止損失的發(fā)生。如果不能進行有效的反索賠，不能推卸自己對于干擾事件的合同責任，則必須滿足對方的索賠要求，支付賠償費用，致使自己蒙受損失。由于合同雙方利益不一致，索賠和反索賠又是一對矛盾。因而對合同雙方來說，反索賠同樣直接關系到工程效益的高低，反映著工程管理水平。

(2)成功的反索賠有利于鼓舞管理人員的信心，有利于整個工程及合同的管理，提高工程管理的水平，取得在合同管理中的主動權。在工程承包中，常常有這種情況：由于不能進行有效的反索賠，一方管理者處于被動地位，工作中縮手縮腳，與對方交往誠惶誠恐，喪失主動權，這樣必然會影響到自身的利益。

(3)成功的反索賠工作不僅可以反駁、否定或全部否定對方的不合理要求，而且可以尋找索賠機會，維護自身利益。因為反索賠同樣要進行合同分析、事態(tài)調查、責任分析、審查對方索賠報告。用這種方法可以擺脫被動局面，變不利為有利，使守中有攻，能達到更好的索賠效果，并為自己索賠工作的順利開展提供幫助。反索賠1.3．索賠與反索賠的關系

(1)索賠與反索賠是完整意義上索賠管理的兩個方面即在合同管理中，既要作好索賠工作，又應作好反索賠工作，以最大限度維護自身利益。索賠表現(xiàn)為當事人自覺地將索賠管理作為工程及合同管理的重要組成部分，成立專門機構認真研究索賠方法，總結索賠經(jīng)驗，不斷提高索賠成功率，在工程實施過程中，能仔細分析合同缺陷，主動尋找索賠機會，為己方爭取應得的利益；而反索賠在索賠管理策略上表現(xiàn)為防止被索賠，不給對方留下可以索賠的漏洞，使對方找不到索賠機會。在工程管理中體現(xiàn)為簽署嚴密合理、責任明確的合同條款，并在合同實施過程中，避免己方違約。在反索賠解決過程中表現(xiàn)為，當對方提出索賠時，對其索賠理由予以反駁，對其索賠證據(jù)進行質疑，指出其索賠計算的問題，以達到盡量減少索賠額度，甚至完全否定對方索賠要求的目的。

(2)索賠與反索賠是進攻與防守的關系如果把索賠比作進攻，那么反索賠就是防御，沒有積極的進攻，就沒有有效的防御；同樣，沒有積極的防御，也就沒有有效的進攻。在工程合同實施過程中，一方提出索賠，一般都會遇到對方的反索賠，對方不可能立即予以認可，索賠和反索賠都不太可能一次成功，合同當事人必須能攻善守，攻守相濟，才能立于不敗之地。

(3)索賠與反索賠都是雙向的，合同雙方均可向對方提出索賠與反索賠由于工程項目的復雜性，對于干擾事件常常雙方都負有責任，所以索賠中有反索賠，反索賠中又有索賠。業(yè)主或承包商不僅要對對方提出的索賠進行反駁，而且要防止對方對己方索賠的反駁。2、反索賠的內容反索賠的工作內容可包括兩個方面：一是防止對方提出索賠；二是反擊或反駁對方的索賠要求。

2.1．防止對方提出索賠這是一種積極防御的反索賠措施，其主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

(1)認真履行合同，避免自身違約給對方留下索賠的機會。這就要求當事人自身加強合同管理及內部管理，使對方找不到索賠的理由和依據(jù)。反索賠

(2)出現(xiàn)了應由自身承擔責任或風險的干擾事件時，給對方造成了額外的損失時，力爭主動提出與對方協(xié)商提出補償辦法，這樣作到先發(fā)制人，可能比被動等到對方向自己提出索賠對自身更有利。

(3)在出現(xiàn)了雙方都有責任的干擾事件時，應采取先發(fā)制人的策略，干擾事件(索賠事件)一旦發(fā)生應著手研究、收集證據(jù)。先向對方提出索賠要求，同時又準備反駁對方的索賠。這樣做的作用有，可以避免超過索賠有效期而失去索賠機會，同時可使自身處于有利地位，因為對方要花時間和精力分析研究己方的索賠要求，可以打亂對方的索賠計劃。再者可為最終解決索賠留下余地。因為通常在索賠的處理過程中雙方都可能作讓步，而先提出索賠的一方其索賠額可能較高而處在有利位置。反索賠

2.2．反擊對方的索賠為了減少己方的損失必須反駁對方的索賠。反擊對方的措施及注意的問題主要有以下幾個方面。

(1)利用己方的索賠來對抗對方的索賠要求，抓住對方的失誤或不作為行為對抗對方的要求。如我國合同法中依據(jù)誠實信用的原則，規(guī)定了當事人雙方有減損義務，即在合同履行中發(fā)生了應由對方承擔責任或風險的事件使自身有損失時，這時受損這一方應采取有效的措施使損失降低或避免損失進一步的發(fā)生，若受損方能采取措施但沒有采取措施，使損失擴大了，則受損一方將失去補償和索賠的權利，因而可以利用此原則來分析索賠方是否有這方面的行為，若有，就可對其進行反駁。

3、反索賠的程序與報告3.1．反索賠程序與索賠一樣，反索賠要取得成功也應堅持一定的工作程序認真分析對方的索賠報告，否則不可能成功。反索賠的一般工作程序如圖6.9所示。（2)反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實情況、不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計算不準確，以推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。

(3)在反索賠中，應當以事實為依據(jù)，以法律(合同)為準繩，實事求是有理有據(jù)地認可對方合理的索賠，反駁拒絕對方不合理的索賠，按照公平、誠信的原則解決索賠問題。圖6.9反索賠步驟

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