信息安全管理手冊

信息安全管理手冊

（依據(jù)GB/T22080-2016idtIS0/IEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)編制）

編號：ISMS-A-01

版本號：VI.0

編制：曹飛澎日期:2019-11-01

審核：汪倩日期：2019-11-01

批準(zhǔn)：汪倩日期：2019-11-01

受控狀態(tài)|受控文件|

修訂記錄

版本編寫人審核人批準(zhǔn)人修訂日期修訂說明

VI.0普飛澎汪倩汪倩2019.11.01創(chuàng)建

目錄

1概述.......................................................................1

1.1頒布令...............................................................1

1.2任命書...............................................................2

1.3手冊說明.............................................................3

2規(guī)范性引用文件.............................................................5

3術(shù)語和定義.................................................................5

4組織環(huán)境...................................................................5

4.1理解組織及其環(huán)境......................................................5

4.2理解相關(guān)方的需求和期望...............................................5

4.3確定代入份的范圍.......................................................5

4.4信息安全管理體系.....................................................6

5領(lǐng)導(dǎo)作用...................................................................6

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾.......................................................6

5.2ISMS管理方針.......................................................7

5.3組織架構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限.................................................7

6規(guī)劃.......................................................................7

6.1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施.................................................7

6.2信息安全目標(biāo)及其實現(xiàn)規(guī)劃.............................................8

7支持.......................................................................8

7.1資源..................................................................8

7.2能力.................................................................9

7.3意識.................................................................10

7.4溝通.................................................................10

7.5文件記錄信息........................................................11

8運行......................................................................13

8.1運行的策劃和控制....................................................13

8.2信息安全風(fēng)險評估..................................................14

8.3信息安全風(fēng)險處置...................................................14

9績效評價..................................................................15

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價...............................................15

9.2內(nèi)部審核.............................................................15

9.3管理評審............................................................15

10改進.....................................................................17

10.1不符口和糾正才日施??????????????????????????????????■??????????????17

10.2持續(xù)改進............................................................17

10.3糾正措施............................................................18

10.4預(yù)防措施............................................................19

附錄1-組織簡介..............................................................20

附錄2-組織架構(gòu)圖............................................................21

附錄4-信息安全小組成員.....................................................25

附錄5-服務(wù)器拓撲圖.........................................................26

附錄6-信息安全職責(zé)說明.....................................................27

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1概述

1.1頒布令

為提高我公司的信息安全管理水平，保障公司業(yè)務(wù)活動的正常進行，防止由于信息

安全事件（信息系統(tǒng)的中斷、數(shù)據(jù)的丟失、敏感信息的泄密）導(dǎo)致的公司和客戶的損失,

我公司開展貫徹GB/T22080-2016idtISO/IEC27001:2013《信息安全管理體系要求》

標(biāo)準(zhǔn)工作，建立、實施和持續(xù)改進文件化的信息安全管理體系，制訂了深圳市XXXX

有限公司《信息安全管理手冊》。

《信息安全管理手冊》經(jīng)評審后，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布。

《信息安全管理手冊》的發(fā)布.標(biāo)志著我公司從現(xiàn)在起,必須按照信息安全管理體

系標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司《信息安全管理手冊》所描述的規(guī)定，不斷增強持續(xù)滿足顧客要求、

相關(guān)方要求和法律法規(guī)要求的能力，全心全意為顧客和相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)、安全的自助服

務(wù)終端軟硬件的研發(fā)及運行維護服務(wù)，以確立公司在社會上的良好信譽。

《信息安全管理手冊》是公司規(guī)范內(nèi)部管理的指導(dǎo)性文件，也是全體員工在向顧客

提供服務(wù)過程必須遵循的行動準(zhǔn)則?！缎畔踩芾硎謨浴芬唤?jīng)發(fā)布，就是強制性文件,

仝體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、切實執(zhí)行。

深圳市XXXX有限公司

總經(jīng)理：汪倩

2019年11月01日

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L2任命書

任命書

為貫徹執(zhí)行GB/T22080-2016idtIS0/IEC27001:2013《信息安全管理體系要求》,

加強對信息管理體系運行的領(lǐng)導(dǎo)，特任命曹飛澎為公司管理者代表。

授權(quán)信息安全管理者代表有如卜.職責(zé)和權(quán)限：

1）確保按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，進行資產(chǎn)識別和風(fēng)險評估，全面建立、實施和保持信

息安全管理體系；

2）負責(zé)與信息安全管理體系有關(guān)的協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)工作；

3）確保在整個組織內(nèi)提高信息安全風(fēng)險的意識；

4）審核風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處理計劃；

5）批準(zhǔn)發(fā)布程序文件；

6）主持信息安全管理體系內(nèi)部審核，任命審核組長，批準(zhǔn)內(nèi)審工作報告；

7）向最高管理者報告信息安全管理體系的業(yè)績和改進要求，包括信息安全管理

體系運行情況、內(nèi)外部審核情況。

本任命書自任命日起生效執(zhí)行。

深圳市XXXX有限公司

總經(jīng)理：汪倩

2019年11月01日

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1.3手冊說明

1.3.1總則

《信息安全管理手冊》的編制，是用以證明已建立并實施了一個完整的文件

化的信息安全管理體系。通過對各項業(yè)務(wù)進行風(fēng)給評估，識別出公司的關(guān)鍵資產(chǎn)，

并根據(jù)資產(chǎn)的不同級別風(fēng)險采取與之相對應(yīng)的處理措施。

《信息安全管理手冊》為審核信息安全管理體系提供了文件依據(jù)。

《信息安全管理手冊》證明公司已經(jīng)按照GB/T22080-2016idtIS0/IEC

27001:2013標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并實際運行一套信息安全管理體系?！缎畔踩芾?/p>

手冊》的編制及頒布可以對公司信息安全管理各項活動進行控制，指導(dǎo)公司開展

各項業(yè)務(wù)活動，并通過不斷的持續(xù)改進來完善信息安全管理體系。

1.3.2信息安全管理手冊的批準(zhǔn)

管理者代表負責(zé)組織信息安全小組編制《信息安全管理手冊》及其相關(guān)規(guī)章

制度，總經(jīng)理負責(zé)批準(zhǔn)。

1.3.3信息安全管理手冊的發(fā)放、作廢與銷毀

（1）綜合管理部負責(zé)按《文件控制程序》的要求，進行《信息安全管理手

冊》的登記、發(fā)放、回收、歸檔、作廢與銷毀工作。

（2）各相關(guān)部門按照受控文件的管理要求對收到的《信息安全管理手冊》

進行使用和保管。

（3）綜合管理部按照規(guī)定發(fā)放修改后的《信息安全管理手冊》，并收回失

效的文件做出標(biāo)識統(tǒng)一處理，確保有效文件的唯一性。

（4）綜合管理部保留《信息安全管理手冊》修改內(nèi)容的記錄。

1.3.4信息安全管理手冊的修改

《信息安全管理手冊》如根據(jù)實際情況發(fā)生變化時，應(yīng)用信息安全體系相關(guān)

部門提出申請，經(jīng)綜合管理部討論、商議，信息安全代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方

可進行修改。為保證修改后的手冊能夠及時發(fā)放給相關(guān)人員，綜合管理部對手冊

實施修改后，應(yīng)及時發(fā)布修改信息，通知相關(guān)人員。

《信息安全管理手冊》的修改分為兩種：

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一是少量的文字性修改。此種修改不改變手冊的版本號，只需在本手冊的“文

檔修改記錄”如實記錄即可，不需保存手冊修改前的文檔原件。

二是大范圍的信息安全管理體系版本升級，即改版。在本手冊經(jīng)過多次修改、

信息安全管理體系建立依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、公司的業(yè)務(wù)范圍有較大調(diào)整的情況

下，需要對本手冊進行改版。本手冊的改版應(yīng)該對改版前的《信息安全管理手冊》

原件進行保存。

在出現(xiàn)下列情況時，《信息安全管理手冊》可以進行修改：

＞信息安全管理體系運行過程中發(fā)現(xiàn)問題或信息安全管理體系需進一步改

進

＞內(nèi)部信息安全提出新的需求

＞組織機構(gòu)和職能發(fā)生變化

＞經(jīng)營環(huán)境和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有調(diào)整

＞發(fā)現(xiàn)本手冊中存在差錯或不明確之處

＞引用的法規(guī)或體系標(biāo)準(zhǔn)有修改

＞體系審核或管理評審提出改進要求

＞本手冊的更改控制按《文件管理程序》執(zhí)行

1.3.5信息安全管理手冊的換版

《信息安全管理手冊》進行換版，換版應(yīng)在管理評審時形成決議，重新編制、

審批工作。

＞當(dāng)依據(jù)的GB/T22080-2016idtTSO/TEC27001:2013信息安全管理體系有

重大變化時，如組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境、開發(fā)技術(shù)、信息安全風(fēng)險等發(fā)生重大改

變的。

＞相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生重大變化時，如國家法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生

改變的。

＞《信息安全管理手冊》發(fā)生需修改部分超過1/3時。

＞《信息安全管理手冊》執(zhí)行已滿三年時。

1.3.6信息安全管理手冊的控制

(1)《信息安全管理手冊》標(biāo)識分受控文件和非受控文件：

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＞受控文件發(fā)放范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部分的負責(zé)人、審計部或者內(nèi)審員。

＞非受控文件印制成單行木，作為投標(biāo)書的資料、銷售目的等發(fā)給受控范圍

以外的其他相關(guān)人員。

（2）《信息安全管理手冊》分為書面文件和電子文件兩種。

2規(guī)范性引用文件

GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求；

GB/T22081-2016信息安全管理實用規(guī)則；

與公司運營相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3術(shù)語和定義

?本手冊采用GB/T22080-2016idtTSO/TEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義，并根

據(jù)需要在相應(yīng)章節(jié)所描述的要求中，增補了所涉及的術(shù)語和定義；

?本手冊出現(xiàn)的術(shù)語“產(chǎn)品”指的是公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)；

?ISMS-IntegratedManagementSystem的縮寫,代表“信息安全管理體系”；

4組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

公司定期識別和信息安全管理目標(biāo)相關(guān)，并影響實現(xiàn)信息安全管理預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外

部問題。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

本公司確定：

a）與ISMS有關(guān)的相關(guān)方；

b）這些相關(guān)方與信息安全有關(guān)的要求。

4.3確定ISMS的范圍

應(yīng)用范圍：

本《信息安全管理手冊》規(guī)定了〈深圳市XXXX有限公司＞信息安全管理體系涉及的

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開發(fā)和維護信息安全管理、職責(zé)管理、內(nèi)部審核、管理評審和信息安全管理體系持

續(xù)改進等方面內(nèi)容。

產(chǎn)品和服務(wù)范圍：與計算機應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)相關(guān)的信息安全管理

活動區(qū)域范圍：廣東省深圳市八卦嶺八卦路31號眾鑫科技大展1310室

組織機構(gòu)范圍：管理層、技術(shù)部、銷售部、綜合管理部

4.4信息安全管理體系

4.4.1總則

為了建立、實施、運行、監(jiān)視、評審、持續(xù)改進信息管理管理體系，提高全

員的信息安全意識，對信息安全風(fēng)險進行有效管理，使全公司貫徹落實安全方針

和各項安全措施，保護用戶信息和資料，保證的信息資產(chǎn)免遭破壞，降低可能影

響到信息安全的各種風(fēng)險，防止安全事故的發(fā)生。同時確保全體員工理解并遵守

執(zhí)行信息安全管理體系文件，持續(xù)改進信息安全管理體系的有效性，樹立公司良

好的服務(wù)形象，增強用戶對公司的技術(shù)和管理水平的信心，保證公司業(yè)務(wù)可持續(xù)

開展，特制定本《信息安全管理手冊》。

4.4.2ISMS體系過程方法

相關(guān)方/相關(guān)方/

第三方第三方

信

實

息

施

安

信

并

仝

息

管

運

安

理

行

全

需

管

求

理

和

期

里

監(jiān)控并評審

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

?總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)信息安全工作，并確定相應(yīng)的職責(zé)和作用。

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?制定信息安全方針和信息安全目標(biāo)，建立和完善公司的信息安全管理體系。

?向公司傳達滿足信息安全目標(biāo)以及信息安全方針，以及法律責(zé)任和持續(xù)改進的重

要性。

?提供足夠的資源建立、實施、運行、監(jiān)控、評審、為何和改進ISMS；

?決定可接受風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)和可接受風(fēng)險的等級；

?確保按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行ISMS內(nèi)部審核并進行管理評審。

5.2ISMS管理方針

一、信息安全管理方針

為了滿足適用法律法規(guī)及相關(guān)方要求，維持ISMS范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)正常進行，

實現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展，本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)

和技術(shù)確定了信息安全管理體系方針：

滿足客戶要求，保障信息安全，遵守法律法規(guī)，持續(xù)改進管理。

二、信息安全管理目標(biāo)

1.針對客戶信息安全事件的投訴每年不超過1次

2.重要信息設(shè)備丟失每年不超過1起

3.機密和絕密信息泄漏事件每年不超過1次

三、信息安全管理適用范圍

本信息安全管理方針適用于公司全體員工、業(yè)務(wù)合作伙伴、外聘人員及第三

方的工作人員等所有與信息資產(chǎn)相關(guān)的部門與人員。

5.3組織架構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限

5.3.1ISMS管理體系組織架構(gòu)圖

附錄2-組織架構(gòu)圖

5.3.2ISMS管理職能分配

見附錄3-職能分配表

5.3.3職責(zé)和權(quán)限

見附錄8-信息安全職責(zé)說明

6規(guī)劃

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6.1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

信息安全小組組織有關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，形成《風(fēng)險處理計劃》，該

計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負責(zé)人、處理方法及完成時間。

對于信息安全風(fēng)險和給予，應(yīng)考慮控制措施與費用的平衡原則，選用以下適

當(dāng)?shù)拇胧?/p>

?控制風(fēng)險，采用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制措施。

?接受風(fēng)險（不可能將所有風(fēng)險降低為零）；

?避免風(fēng)險（如物理隔離）；

?轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險者、供方、分包商）。

6.2信息安全目標(biāo)及其實現(xiàn)規(guī)劃

6.2.1公司在相關(guān)職能、層次和信息安全管理體系所需的過程建立信息安全目標(biāo)。

信息安全目標(biāo)應(yīng)：

a）與信息安全方針保持一致

b）可測量；

c）考慮適用的要求，以及風(fēng)險評估和風(fēng)險處置的結(jié)果；

d）得到溝通：

e）適時更新。

組織應(yīng)保持有關(guān)信息安全目標(biāo)的文件化信息。

6.2.2在策劃信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)時，公司確定：

a）采取的措施；

b）所需的資源（見7.1）；

c）責(zé)任人；

d）完成的時間表；

e）如何評價結(jié)果。

7支持

7.1資源

7.1.1總則

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總經(jīng)理以及部門經(jīng)理應(yīng)確定、提供為建立、實施、保持和改進ISMS管理體系所需的

資源，應(yīng)考慮現(xiàn)有的資源、能力、局限；

7.1.2基礎(chǔ)設(shè)施

組織應(yīng)識別、提供并保持實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施包括：

?工作場所相應(yīng)的設(shè)施（辦公電腦、服務(wù)器、軟硬件、機房等）；

?服務(wù)過程設(shè)備，如各種通訊設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備和客戶服務(wù)管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（軟

件）等；

?維修保養(yǎng)和保障設(shè)施（各種輔助設(shè)施、安全防護設(shè)施等）；

?支持性服務(wù)，如運輸、通訊信息系統(tǒng)等。

7.1.3過程環(huán)境

公司各部門應(yīng)識別提供產(chǎn)品/服務(wù)所需環(huán)境中人和物的因素，并對其加以有效的控

制，保證提供產(chǎn)品/服務(wù)過程中的人員、財產(chǎn)安全。

過程環(huán)境可包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素。

7.1.4監(jiān)視和測量設(shè)備

對照國際或國家的測量標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)和檢定，如果

沒有上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗證）的依據(jù)，以確保下列設(shè)備處于正常狀態(tài)：

?開發(fā)用途的電腦設(shè)備；

?測試用途的電腦設(shè)備；

?開發(fā)用途的軟件；

?測試用途的軟件；

?集成項目使用的設(shè)備。

處于正常狀態(tài)的設(shè)備應(yīng)具備下列特征：

?設(shè)備的型號能夠符合預(yù)期的使用目的；

?無論設(shè)備處于待用狀態(tài)還是處于使用狀態(tài)，設(shè)備均是正常的；

?設(shè)備得到周期性的養(yǎng)護和校正，并標(biāo)識其校準(zhǔn)狀態(tài)；

?必要時，各部門使用設(shè)備進行測量前，應(yīng)再次校準(zhǔn)設(shè)備；

?測試軟件應(yīng)確認(rèn)其具有滿足預(yù)期用途的能力，初次使用前應(yīng)進行確認(rèn)，必要時

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可以進行重新確認(rèn)。

當(dāng)發(fā)現(xiàn)軟件或設(shè)備不符合要求時，應(yīng)對以往的測量結(jié)果進行有效性評價和記錄，并

對受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

校準(zhǔn)和檢定結(jié)果的記錄應(yīng)予保存。

7.1.5知識

公司應(yīng)確保ISMS管理體系運行過程中，提供產(chǎn)品/服務(wù)的符合性和顧客滿意所需的

知識。這些知識應(yīng)得到保持、保護、需要時便于獲取。

在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，確定如何獲取必需的更

多知識。

7.2能力

公司應(yīng)根據(jù)崗位所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗要求，安排人員，以確保影響產(chǎn)品

/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員素質(zhì)滿足崗位的需要，能勝任其工作。

對于人員的配置，公司人事行政部應(yīng)定鹵定編并制定完善的崗位說明文件。

公司在《員工培訓(xùn)管理程序》中對在職培訓(xùn)、人員的意識的灌輸和工作能力的增長

作了要求，以便：

?確定從事影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員（包含營銷、服務(wù)提供、質(zhì)量檢

查、IT開發(fā)、顧客溝通、顧客信息反饋等）所必須的工作能力及培訓(xùn)需求；

?提供培訓(xùn)或采取其他措施，以滿足所確定的需求并確保達成必須的能力；

?對培訓(xùn)的有效性進行評價；

?確保員工能意識到他們工作的相關(guān)性和重要性，以及他們?nèi)绾螢檫_到TSMS目標(biāo)

做出努力；

?保存有關(guān)教育、經(jīng)驗、培訓(xùn)、資格的適當(dāng)?shù)挠涗洝?/p>

7.3意識

公司應(yīng)確保工作的人員意識到：

?ISMS管理方針；

?相關(guān)的信息安全目標(biāo)；

?他們對信息安全管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；

?偏離信息安全管理體系要求的后果。

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7.4溝通

管理者代表為信息安全溝通交流主管部門，負責(zé)內(nèi)、外部信息的交流與管理，及時

將信息進行處理傳遞給有關(guān)部門。各部門負責(zé)涉及自身職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全信息的溝

通交流工作，收集與外部相關(guān)方的信息資料，并保存回復(fù)的證據(jù)。

7.4.1內(nèi)部信息

?信息安全方針、目標(biāo)及實施方案

?資產(chǎn)識別與風(fēng)險評怙

?職責(zé)與權(quán)限的傳達與落實

?培訓(xùn)教育的實施與效果

?監(jiān)控與測量結(jié)果的反饋及法律、法規(guī)的符合情況

?不符合的糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況

?緊急狀態(tài)下的信息等

7.4.2外部信息

?信息安全方針通報相關(guān)方，對外宣傳；

?法律、法規(guī)的獲取與監(jiān)測及執(zhí)法部門的聯(lián)絡(luò)；

?監(jiān)控、檢測結(jié)果的外部聯(lián)絡(luò)和接受、答復(fù)；

?認(rèn)證與監(jiān)督審核；

7.4.3管理者代表應(yīng)與相關(guān)方就影響他們的信息安全的變更進行協(xié)商。公司制定《信

息安全溝通協(xié)調(diào)管理程序》規(guī)范信息安全溝通過程，必要時，保留信息交流相關(guān)證據(jù)。

7.5文件記錄信息

7.5.1文件體系結(jié)構(gòu)

信息安全管理體系的文件由上而下分為四個層次，如下圖所示：

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信息安全管理體系文件包括：

(1)管理手冊(信息安全手冊、信息安全策略)：規(guī)定信息安全管理體系的文件,

是公司內(nèi)部的信息安全法規(guī)，闡述了信息安全管理體系的方針、目標(biāo)、范圍、組織結(jié)構(gòu)

和職責(zé)權(quán)限，同時描述了信息安全管理體系的主體文件(程序文件)，是信息安全管理

體系的綱領(lǐng)性文件。

(2)程序文件：是信息安全手冊的支持性文件，規(guī)定了實施與信息安全管理體系

有關(guān)的各項活動的途徑和方法，是各項活動得以有效實施的保障。與信息安全管理體系

有關(guān)的各項活動必須按照程序文件規(guī)定實施，并定期對其進行評審，保持其有效性。

(3)作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、計劃等：是現(xiàn)場或崗位使用的詳細工作文件，是

程序文件的支撐和補充性文件，是信息安全管理體系過程得以有效策劃、運行、控制所

需要的文件，也是信息安全活動的基礎(chǔ)文件。

(4)表單記錄：通過表單模板，對信息安全管理體系實施的一系列活動進行規(guī)范,

形成記錄文件，用于作為管理評審、內(nèi)部審核、外部審核、持續(xù)改進的客觀證據(jù)。

信息安全手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、表單記錄等四層文件由信息

安全小組組織協(xié)調(diào)各相關(guān)部門共同完成編寫。

支持文件：

?《文件控制程序》

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7.5.2文件控制

綜合管理部組織編制《文件控制程序》，確保信息安全管理體系的文件在以下幾個

方而得到控制：

（1）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。

（2）管理體系文件應(yīng)定期進行評審、修訂完善，并再次批準(zhǔn)以保持文件要求與實

際運作的一致性，充分保障文件的有效性、充分性和適宜性。

（3）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。

（4）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。

（5）確保文件保持清晰、易于識別。

（6）確保綜合管理部確定的體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。

（7）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件

進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。

（8）具體執(zhí)行按《文件控制程序》的規(guī)定，對文件的審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、變更、

修改、廢止等環(huán)節(jié)進行控制。

支持文件：

?《文件控制程序》

7.5.3記錄控制

信息安全管理體系所要求的記錄是體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運行的依據(jù)，對記錄的

標(biāo)識、儲存、保護、檢索、保管、廢棄等事項進行了規(guī)定，各部門應(yīng)根據(jù)《記錄控制程

序》的要求采取適當(dāng)?shù)姆绞酵咨票９苄畔踩涗?，具體記錄如下：

（1）建立并保持記錄，以提供符合要求和信息安全管理體系有效運行的證據(jù)。

（2）保護并控制記錄。信息安全管理體系應(yīng)考慮相關(guān)的法律要求和合同責(zé)任。記

錄應(yīng)保持合法，易于識別和檢索。

（3）編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、儲存、保護、檢索、保存期限和

處置所需的控制。

（4）記錄的要求和管理：

＞真實、完整、字跡清晰，可識別是何種產(chǎn)品或項目的何種活動。

＞填寫及時、禁止未經(jīng)許可的更改。

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＞各部門應(yīng)對本部門的記錄自行歸檔保存，保存環(huán)境應(yīng)適宜，以防止記錄損壞、

變質(zhì)和丟失，保管方式便于存取和檢索。

＞記錄的保存期限應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點、法規(guī)要求及合同要求來決定，見“記錄清

單”。

＞超過保存期的質(zhì)量記錄處理應(yīng)按審批規(guī)定進行處置。

支持文件：

?《記錄控制程序》

8運行

8.1運行的策劃和控制

公司規(guī)定了實現(xiàn)與計算機應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)所需的過程，這些過程

與公司ISMS管理體系中的其他要求相一致并對其順序和相互作用予以確定。公司識別

每一過程對滿足客戶服務(wù)要求的能力的影響，并確保營運活動中每個質(zhì)量特性都受到有

效控制。

8.1.1ISMS運行總要求

?實現(xiàn)過程的策劃中應(yīng)明確：

?質(zhì)量目標(biāo)和要求；

?明確各崗位的信息安全職責(zé)；

?服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

?明確過程控制的準(zhǔn)則和方法，制定必要的作業(yè)指導(dǎo)文件，為產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)提供

度源和設(shè)施，保證其所需的工作環(huán)境；

?保留服務(wù)過程提供及過程測量和檢查結(jié)果的記錄c

經(jīng)識別公司沒有外包過程。對于公司的服務(wù)商，綜合管理部按照《第三方服務(wù)管理程

序》進行管理。

8.2信息安全風(fēng)險評估

8.2.1風(fēng)險評估的方法

信息安全小組負責(zé)組織編制《信息安全風(fēng)險管理程序》，建立識別適用于信息安全

管理體系和已經(jīng)識別的業(yè)務(wù)信息安全、法律法規(guī)要求的風(fēng)險評估方法，在決定風(fēng)險的可

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接受范圍內(nèi)，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施。

8.2.2識別風(fēng)險

在信息安全管理體系范圍內(nèi)，對所有信息資產(chǎn)進行識別評價，識別資產(chǎn)面臨的威脅

以及脆弱性、識別保密性完整性和可用性對資產(chǎn)造成的影響程度、識別資產(chǎn)面臨的風(fēng)險,

并通過這些項目的風(fēng)險標(biāo)識推算出對重要資產(chǎn)造成的影響。

8.2.3分析和評價風(fēng)險

針對每一項信息資產(chǎn)，識別出其面臨的所有威脅，并考慮現(xiàn)有的控制措施，識別出

被該威脅可能利用的薄弱點。

針對每一項威脅、薄弱點，對資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施，判斷安全失

效發(fā)生的可能性。

根據(jù)《信息安全風(fēng)險管理程序》計算風(fēng)險等級以及風(fēng)險接受準(zhǔn)則，判斷風(fēng)險為可接

受或需要處理。

8.2.4識別和評價風(fēng)險處理的選擇

項目風(fēng)險的識別貫穿整個業(yè)務(wù)活動過程，明確哪些風(fēng)險可能影響項目造成影響、記

錄這些風(fēng)險的各方面特征。在記錄風(fēng)險的基礎(chǔ)上對項目進行初步分析，依據(jù)影響對項目

風(fēng)險進行優(yōu)先級排序。

綜合管理部根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，形成《信息安全風(fēng)險評估表（含〈風(fēng)險處理計

劃》）》，該計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負責(zé)人、目的、范圍以及處理策略，具體

措施如下：

（1）適時適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

（2）規(guī)避風(fēng)險，采取有效的控制措施避免風(fēng)險的發(fā)生。

（3）接受風(fēng)險，在一定程度上有意識、有目的地接受風(fēng)險。

（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險到其他方面。

（5）消減風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險發(fā)生的可能性。

8.3信息安全風(fēng)險處置

組織應(yīng)實施信息安全風(fēng)險處置計劃。保留信息安全風(fēng)險處置結(jié)果的文件記錄信息。

詳見《信息安全風(fēng)險管理程序》

8.3.1相關(guān)文件

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?《信息安全風(fēng)險管理程序》

9績效評價

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價

為了保證服務(wù)的符合性及實施必要的改進，應(yīng)規(guī)定、策劃和實施所需的測量和監(jiān)視

活動。在策劃時，應(yīng)確定統(tǒng)計技術(shù)及其他適用的方法的需要和使用。需要監(jiān)視司測量的

過程和措施包括：客戶滿意度測量、過程的監(jiān)視和測量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量。

綜合管理部應(yīng)組織相關(guān)部門，對質(zhì)量服務(wù)信息安全措施的績效和體系的有效性進行

評價。

綜合管理部應(yīng)與各部門協(xié)調(diào)，根據(jù)公司管理的實際需要，建立恰當(dāng)?shù)亩攘矿w系，以

度量員工、項目組的工作業(yè)績。

由綜合管理部組織實施監(jiān)視和測量，每年至少一次對對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析

和評價，由總經(jīng)理以及各部門經(jīng)理分析和評價這些結(jié)果，保留相關(guān)的監(jiān)視和測量證據(jù)。

9.2內(nèi)部審核

公司應(yīng)按計劃的時間要求進行ISMS內(nèi)部審核，以確定控制目標(biāo)、控制措施、過程

和程序是否：

?符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求；

?符合確定的信息安全要求；

?得到有效地實施和維護；

?按期望運行。

內(nèi)部審核程序應(yīng)進行計劃，并考慮受審核的狀況、重要性和受審核的區(qū)域以及上次

審核結(jié)果,應(yīng)規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方式.審核員的選擇和審核活動應(yīng)保證審核

過程的客觀和公正，審核員不能審核自己的工作。

9.3管理評審

9.3.1總則

為確保信息安全管理體系持續(xù)運行，具體如下：

（1）管理者代表組織并編制《管理評審程序》，指導(dǎo)管理評審工作的執(zhí)行。

（2）管理評審由最高管理者或其授權(quán)人員組織，每年至少一次。一般情況下，采

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取會議的形式，安排在內(nèi)部審核之后。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)及時進行管理評審：

＞公司管理體系發(fā)生重大變化。

＞國家法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化。

＞外審之前。

＞其他認(rèn)為需要評審時。

（3）各部門負責(zé)均需參加管理評審活動，需要時，由總經(jīng)理或其授權(quán)人員決定具

體的參加人員。

（4）管理評審會議的決議事項以會議紀(jì)要形式體現(xiàn)，由各相關(guān)部門負責(zé)配合執(zhí)行,

并對執(zhí)行狀況予以跟蹤評估。

9.3.2評審輸入

在管理評審時，管理者代表應(yīng)組織各相關(guān)部門提供以下資料，以供評審：

a）以往管理評審的措施的狀態(tài)；

b）與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部問題的變更；

c）信息安全績效的反饋，包括下列方面的趨勢：

1）不符合和糾正措施；

2）監(jiān)視和測量結(jié)果；

3）審核結(jié)果;

4）信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)；

d）相關(guān)方的反饋；

e）風(fēng)險評估的結(jié)果和風(fēng)險處置計劃的狀態(tài)；

f）持續(xù)改進的機會。

9.3.3評審輸出

按照信息安全管理與安全方針和目標(biāo)對上述信息進行全面的討論、評價、分析，管

理評審輸出包括以下方面有關(guān)的任何決定和措施：

（1）信息安全管理體系有效性的改進，應(yīng)考慮業(yè)務(wù)需求、安全需求、影響已有業(yè)

務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程、法律法規(guī)環(huán)境、合同責(zé)任義務(wù)、風(fēng)險以及風(fēng)險接受等級等。

（2）信息安全管理方針和目標(biāo)的修訂。

（3）與相關(guān)方/第三方有關(guān)的改進措施等。

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（4）風(fēng)險的等級或可接受風(fēng)險的水平，更新風(fēng)險評估和風(fēng)險評估表等。

（5）業(yè)務(wù)需求的變更。

（6）安全需求的變更。

（7）資源需求以及影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程；

（8）法律法規(guī)的環(huán)境。

（9）改進測量控制措施有效性的方式。

（10）對現(xiàn)有信息安全管理體系的評價結(jié)論以及對現(xiàn)有服務(wù)是否符合要求的評價。

以上內(nèi)容的詳細規(guī)定見《管理評審程序》。

公司應(yīng)保留文件記錄作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

10改進

10.1不符合和糾正措施

當(dāng)發(fā)生不符合時，應(yīng)：

?對不符合作出反應(yīng)，

＞采取措施控制并糾正不符合；

＞處理不符合造成的后果；

?評價消除不符合原因的措施的需求，通過采取以下措施防止不符合再次發(fā)生或在其他

區(qū)域發(fā)生：

＞評審不符合；

＞確定不符合的原因；

＞確定類似不符合是否存在，或可能潛在發(fā)生

?實施所需的措施：

?評審所采取糾正措施的有效性；

?必要時，對體系實施變更。

應(yīng)將以下信息形成文件：

?不符合的性質(zhì)及隨后采取的措施

?糾正措施的結(jié)果

上述要求參見《糾正措施控制程序》。

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10.2持續(xù)改進

通過制定和改進管理方針和管理目標(biāo)、進行管理評審、進行內(nèi)部/外部審核、落實

糾正與預(yù)防措施工作、對信息安全事件和服務(wù)異常事件的監(jiān)控分析等方式開展信息安全

管理體系的改進工作，必要時征求所有相關(guān)方對管理體系的意見，從而保證管理體系的

持續(xù)有效性和運行效率。

關(guān)注客戶的投訴、抱怨、記錄、評估服務(wù)改進建議，制定服務(wù)改進計劃，評估服務(wù)

改進情況，確保各項服務(wù)改進措施均已落實執(zhí)行，并實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，從而改進完善服

務(wù)過程，提升服務(wù)質(zhì)量，提高客戶的滿意度。

規(guī)定各部門在持續(xù)改進活動中的角色和職責(zé)，并從服務(wù)過程的所有方面考慮服務(wù)改

進要求。

計劃通過以下途徑持續(xù)改進信息安全管理的有效性：

（1）通過信息安全管理體系方針的建立與實施，對持續(xù)改進做出正式的承諾。

（2）通過信息安全管理體系目標(biāo)的建立與實施，對持續(xù)改進進行評價。

（3）通過內(nèi)部審核不斷發(fā)現(xiàn)問題，尋找體系改進的機會并予以實施。

（4）通過數(shù)據(jù)分析不斷尋求改進的機會，并做出適當(dāng)?shù)母倪M活動安排。

（5）通過實施糾正和預(yù)防措施實現(xiàn)改進的活動。

（6）監(jiān)控安全事件并對事件進行分析。

（7）確定糾正措施和預(yù)防措施的有效性。

（8）根據(jù)管理評審的結(jié)果尋求改進體系的機會。

（9）根據(jù)客戶滿意度調(diào)查尋求改進體系的機會。

支持文件：

?《糾正措施控制程序》

?《預(yù)防措施控制程序》

?《內(nèi)部審核管理程序》

10.3糾正措施

對于發(fā)現(xiàn)的不合格項,不僅要求責(zé)任人要糾正不合格行為,而且為了消除不合格項、

與實施和運行信息安全管理體系有關(guān)的原因，人事行政部要求責(zé)任人應(yīng)該制定糾正措

施，以便防止不合格的再次發(fā)生。糾正措施的控制應(yīng)該滿足如下要求：

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（1）識別實施和運行信息安全管理體系的不合格事件。

（2）分析并確定不合格的原因。

（3）評價確保不合格不再發(fā)生的相關(guān)因素。

（4）確定和實施所需的糾正措施。

（5）檢查、驗證糾正措施的結(jié)果。

（6）評審所采取的糾正措施的有效性。

支持文件：

?《糾正措施控制程序》

?《預(yù)防措施控制程序》

?《內(nèi)部審核管理程序》

10.4預(yù)防措施

在信息安全管理體系運行的過程中，通過日常的過程控制、結(jié)果驗證、體系審核等

方式發(fā)現(xiàn)的一些可能影響體系運行的、不受控制將會導(dǎo)致不合格產(chǎn)生的安全事件，應(yīng)該

及時采取預(yù)防措施控制事態(tài)的進一步擴大。預(yù)防措施應(yīng)該滿足如下幾方面的要求：

（1）識別潛在的信息安全事件及其原因，并確定。

（2）評價預(yù)防不合格發(fā)生的措施的需求。

（3）確定和實施所需的預(yù)防措施。

（4）評價預(yù)防措施的有效性，并對所采取措施的結(jié)果進行記錄。

（5）識別并控制重大的已變更的防線。

支持文件：

?《糾正措施控制程序》

?《預(yù)防措施控制程序》

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附錄卜組織簡介

深圳市XXXX有限公司是一家總部位于中國深圳的全方位IT及解決方案服務(wù)提供

商。主要致力于航空領(lǐng)域，提供航空IT產(chǎn)品、IT服務(wù)及解決方案、航空教育的一體化

專業(yè)公司。依靠與多家航空領(lǐng)域的企事業(yè)單位建立的良好合作關(guān)系，不斷吸取各方先進

技術(shù)與管理經(jīng)驗，打造了一支經(jīng)驗豐富的管理團隊。在堅持高品質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量、雄厚的

技術(shù)力量的支持下，研發(fā)了多項擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，同時具備了向市場提供綜合

化服務(wù)的實力。

我們的服務(wù)：公司一直堅持“滿足客戶的需求就是我們的追求的服務(wù)“宗旨”，我

們將以最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為客戶提供全方位的IT服務(wù)，提升客戶的企業(yè)價值，提高客戶的

市場競爭力。技術(shù)實力：公司擁有蓬勃向上，充滿朝氣的創(chuàng)業(yè)型領(lǐng)導(dǎo)核心，海外留學(xué)背

景，多年IT研發(fā)、管理經(jīng)濟的高層管理團隊；經(jīng)驗豐富的研發(fā)團隊一為客戶提供專業(yè)

的IT只是支持。

發(fā)展戰(zhàn)略：提供自主研發(fā)的一流軟件和服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造最大價值核心價值觀

公司理念：幫助客戶創(chuàng)造價值，幫助員工實現(xiàn)夢想

誠信：最重要的無形資產(chǎn)，是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)

專注：建立核心競爭力的關(guān)鍵

創(chuàng)新：企業(yè)持續(xù)性發(fā)展的必備基因是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)

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附錄2-組織架構(gòu)圖

綜

銷

技

合

售

術(shù)

管

部

部

理

部

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