第七章 證券法律制度

第七章證券法律制度A、2009年A公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年?duì)I業(yè)利潤比2008年下降55%股份的比例為15%以上D、因股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件觸及標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市后，公司在暫停上市6個(gè)月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件8、證券交易市場開市后，如遇偶發(fā)事故，可宣布暫停交易，在宣布之前已成交的買賣()。B、仍然有效C、當(dāng)事人可以撤銷D、效力待定9、下列各項(xiàng)中，依法不得收購A上市公司股份的是()。A、曾經(jīng)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，剛清償完畢不足12個(gè)月的B公司B、曾任C公司董事長的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年C、在過去的1年內(nèi)因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會(huì)處罰的D上市公司D、已持有A上市公司已發(fā)行股份12%的E投資公司10、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。完成權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的期限是()。A、該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)B、該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)C、該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)D、該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)11、上市公司要約收購中，在收購要約期限屆滿前一定期限內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外。該期限是()。12、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行股份一定比例的，可以免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)。該比例是()。13、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司就重大資產(chǎn)重組決議的說法中，正確的是()。A、必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過B、必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C、必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D、關(guān)聯(lián)股東可以回避表決14、下列各項(xiàng)中，依法不得收購A非上市公眾公司股份的是()。A、曾經(jīng)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，剛清償完畢不足6個(gè)月的B公司B、曾任C公司董事長的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年C、在過去的1年內(nèi)因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會(huì)處罰的D上市公司的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。該法定期限是()。A、12個(gè)月B、24個(gè)月C、36個(gè)月D、60個(gè)月象的有()。人C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某擔(dān)賠償責(zé)任的主體有()。利潤低者作為計(jì)算依據(jù)的凈資產(chǎn)收益率分別為4.6%、5.5%、10.2DDBDB以上(特別決議)通過，因此選項(xiàng)A的說法錯(cuò)誤；可轉(zhuǎn)換公司債券每A構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元；(3A選項(xiàng)A屬于實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情況。B證券交易市場開市后，如遇偶發(fā)事故，可宣布暫停交易，在宣布之前已成交的買賣仍然有效。不得收購上市公司的情形包括：(1)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；(3)收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；(4)收購人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形；(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。本題選項(xiàng)C因?yàn)镈上市公司最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為而不得收購上市公司。A根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。B在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外。B在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，可以免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)。B根據(jù)規(guī)定，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。C續(xù)狀態(tài)；(2)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；(3)收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；(4)收購人為自然人的，存在《公司法》第146條規(guī)定的情形；(5)BD根據(jù)規(guī)定，特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：(1)公司股東；(2)公司的董事、監(jiān)事、開承諾：(1)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；(2)公司上市后規(guī)定：(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;(2)本次發(fā)行的股份個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(3)募集資金使用符合有關(guān)規(guī)定；(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變剩余利潤分配。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的，可就第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除根據(jù)規(guī)定，投資人實(shí)際損失包括：投資差額損失；“投資差額損失部分”的傭的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能A公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率符合向不特定對(duì)象公開募集股份的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與