《金融市場(chǎng)》形成性考核試題

35頁56頁4債券---60頁5．基金證券：基金證券又稱投資基金證券，是指由投資基72頁 D）劃分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保A．交易范圍 B．交易方式 C．定價(jià)方式 ） 3．金融市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)功能不包括 A．分配功能 B．財(cái)富功能 C．調(diào)節(jié)功能 A．貨幣市場(chǎng) B．資本市場(chǎng) C．外匯市場(chǎng) C） 6．家庭在金融市場(chǎng)中的主要活動(dòng)領(lǐng)域 A．貨幣市場(chǎng) B．資本市場(chǎng) C．外匯市場(chǎng) ） 8．商業(yè)銀行在投資過程當(dāng)中，多將 ）放在首位A．期限性 B．盈利性 C．流動(dòng)性 10（ C）貨幣市場(chǎng)上最敏感的"晴雨表"A．官方利率 B．市場(chǎng)利率 C．拆借利率11．一般來說 ）出票人就是付款人A．商業(yè)匯 B．銀行匯 C．本12（ A．資產(chǎn)股 B．藍(lán)籌股 C．成長股下列哪種有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)性最高 A．普通股 B．優(yōu)先股 C．企業(yè)債券基金證券體現(xiàn)當(dāng)事人之間的 C產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)關(guān)系 C．信托關(guān)系下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利 金融期 B．金融期 C．金融互金融市場(chǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)功能包括 聚斂功 B．財(cái)富功 C.流動(dòng)性功D.分配功能 2．金融市場(chǎng)按交易與定價(jià)方式分為（BCDE A．貨幣市場(chǎng) B．議價(jià)市場(chǎng) C．店頭市場(chǎng) E.公開市場(chǎng)同家庭部門相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（ A．投資管理專業(yè)化 B．投資管理自由化C．投資金額不定 D．投資行為規(guī)范E.在證券交易中經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成下列關(guān)（ 委托代理關(guān)系B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．管理關(guān)系D．買賣關(guān)系E.證券公司具有以下職能 充當(dāng)證券市場(chǎng)中介人B．充當(dāng)證券市場(chǎng)資金供給者C．充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人D．提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率E.管理金融工具交易價(jià)格保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)按保障范圍可分為 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)B．人身保險(xiǎn)C．責(zé)任保險(xiǎn)E.債券因籌資主體的不同而有許多品種，它們都包含 ）債券面 B．債券價(jià) C．債券利股票通常具有以下特點(diǎn) E.9 ABCDEBC.D.E10．下列影響匯率變動(dòng)的因素有 ABCDEA．國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)?B．國際收支狀 通貨狀 外匯投機(jī)及人們心理預(yù)期的影場(chǎng)的深刻內(nèi)涵和自然發(fā)展，其中最核心的是供求機(jī)制。 × （√）（×）（ （×（×）（√）（×）（√）（×）（×）13．匯票、本票和支票都是需要承兌后方為有效的票據(jù)。 （×）（×）4層涵義）要給金融市場(chǎng)下一個(gè)簡(jiǎn)明的定義就是"以市場(chǎng)方式買賣金融金融工具的特征及其相互關(guān)系？（ 相互聯(lián)系：參見教材第15頁第2段）金融工具通常具有4個(gè)重要特性，即期限性、收益性、流動(dòng)性和安全性。股票與債券的區(qū)別與聯(lián)系？（71頁）六 案例分1種以上的類別，答案要選出每一9800A100（15--18頁同業(yè)拆借市場(chǎng)（84頁回購協(xié)議（87頁利率預(yù)期假說（132頁市場(chǎng)利率分割假說（134頁股票行市（169頁）股票行市：即股票流通2n0\7x*m9_7股票行市＝預(yù)期股息收益÷市1．回購協(xié)議中所交易的證券主要是 CA．銀行債券 B．企業(yè)債券 C．政府債券 ）A．國內(nèi)存單 B．歐洲美元存單 C．揚(yáng)基存單最早開發(fā)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的銀行是 美洲銀行 B．花旗銀行 C．匯豐銀行下列存單中，利率較高的是 C國內(nèi)存單 B．歐洲美元存單 C．揚(yáng)基存單目前，在國際市場(chǎng)上較多采用的債券全額包銷方式為 協(xié)議包銷 B．俱樂部包銷 C．銀團(tuán)包銷決定債券內(nèi)在價(jià)值（現(xiàn)值）的主要變量不包括 ．利率預(yù)期假說與市場(chǎng)利率分割假說的根本分歧在 A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．購買力風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn)按 ）的方式不同，股票流通市場(chǎng)分為議價(jià)買賣C股票的買賣雙方直接達(dá)成交易的市場(chǎng)稱為 C。 從股票的本質(zhì)上講，形成股票價(jià)格的基礎(chǔ)是 所有者權(quán)益 B．供求關(guān)系 C．市場(chǎng)利率 14（ A）A．利率 B．匯率 C．股息、紅利15．下列哪項(xiàng)不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征（ B．影響所有股票的收 回購利率的決定因素有 用于回購的證券的質(zhì) B．回購期限的長C.交割的條件 D.貨幣市場(chǎng)其它子市場(chǎng)E 違約風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性 C．債券的償還期限 D．債券的發(fā)行發(fā)式4 ABC B．買賣成 BCDE。 C．物價(jià)水平 D．中央銀行的公開市場(chǎng)操作6．債券投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)主要由 ）形式構(gòu)成 B．購買力風(fēng) BCD。 C．投資期限短期化 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要包括 B．利C．股息、紅 E．匯從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源來看，股票投資風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為 BDE BCD。 ×） ×） × ×） 為了規(guī)避債券投資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該使得投資期限長期化。 （ ×股票行市與預(yù)期股息收益和市場(chǎng)利率成正比（ （103、104頁（120頁134、135頁）182頁）8010%，每年支付100美元。8%格各為多少？對(duì)每種債券，投資者的稅前持有期收益率是多30%則每種債券的稅后收益率為多少（126頁）投資基金（191頁遠(yuǎn)期外匯交易（222頁外匯套利交易（228頁保險(xiǎn)（241頁生命表（參見所用教材248頁）二、單項(xiàng)選擇題1．投資基金的特點(diǎn)不 B。A．規(guī)模經(jīng)營 B．集中投資 C．專家管理 下列哪項(xiàng)不屬于成長型基金與收入型基金的差異： 下列哪項(xiàng)不是影響債券基金價(jià)格波動(dòng)的主要因素： 利率變動(dòng) B．匯率變動(dòng) C．股價(jià)變動(dòng) ， A．1個(gè) B．3個(gè) C．6個(gè)D．12個(gè)月7．影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是（A A。 B）為主體形成的外匯供求，已成為決定市場(chǎng)匯 D。 按承保風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)不同，保險(xiǎn)可以分為（ 12．按承保方式不同，保險(xiǎn)可以分為（D 13（ C）對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的不具有保險(xiǎn)利益，保險(xiǎn)合同無效。A．保險(xiǎn)人 B．投保人 C．被保險(xiǎn)人年金保險(xiǎn)屬于 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)是以財(cái)產(chǎn)及其有關(guān)利益為 D）的保險(xiǎn)A．保險(xiǎn)價(jià)值 B．保險(xiǎn)責(zé)任 C．保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) ACDE。 2．證券投資基金根據(jù)其組織形式不同，可以分為 開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別為 E．對(duì)一個(gè)國家或地區(qū)來講，其外匯供給主要形成于 ACDE B．對(duì)國外投 ABC D。10．從主客觀上講，進(jìn)行套匯交易必須具備的條件包括（ ABCDE 12．在保險(xiǎn)理賠中，賠償金額的確定原則是（ B．以保險(xiǎn)金額為 一般而言，買賣封閉型基金的費(fèi)用要低于開放式基金。 利潤，而不是當(dāng)前收入（√ 收入型基金持有較少量現(xiàn)金資金大部分投入市場(chǎng)（ （√）（√）（√）（×（√）15 193頁）（215頁遠(yuǎn)期外匯交易有哪些特點(diǎn)？（222頁（245頁某日香港外匯市場(chǎng)USD1=HKD77474，倫敦外匯市場(chǎng)GBP1=HKD14．4395請(qǐng)判斷是否存在套利機(jī)會(huì)？如有，單位套利利潤是多少？（227-228頁遠(yuǎn)期利率協(xié)議（261頁金融互換（256頁（256頁）金融期權(quán)（256頁二、單項(xiàng)選擇題（C）是衍生工具的兩個(gè)基本構(gòu)件。ABCD．期貨和為了進(jìn)行投機(jī)性交易（A。ABCD．互換代理根據(jù)國際清算銀行（BIS）的統(tǒng)計(jì)，2005年末，在全球場(chǎng)（B）是交易最活躍的衍生工具。ABC．遠(yuǎn)期利率協(xié)議D根據(jù)國際清算銀行（BIS）的統(tǒng)計(jì)，2005年末，在全球交（D）是交易最活躍的衍生工具。A．利率期貨B．股指期權(quán)C．外匯期權(quán)D．利率期權(quán)利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)為價(jià)格隨市場(chǎng)利率波動(dòng)的（B。A．股票產(chǎn)品B．債券產(chǎn)品C．基金產(chǎn)品D．外匯產(chǎn)品6（C）的市場(chǎng)功能使供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、效率機(jī)制及風(fēng)A．金融遠(yuǎn)期B．金融互換C．金融期貨D．金融期權(quán)7．金融期權(quán)交易最早始于（AA．股票期權(quán)B．利率期權(quán)C．外匯期權(quán)D．股票價(jià)格指8（A基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的比較。A．亞式期權(quán)B．回溯期權(quán)C．擋板期權(quán)D．?dāng)?shù)字期權(quán)9（DABC．擋板期權(quán)D是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題（BABC．公平D．正義下列哪項(xiàng)是有效市場(chǎng)的充分條件（CA．股票價(jià)格隨機(jī)行走B．不可能存在持續(xù)獲得超額利潤的CD．股票市場(chǎng)沒有交易合的最優(yōu)構(gòu)成是（C。A．正相關(guān)B．負(fù)相關(guān)C．無關(guān)的13、B14、A15、三 多項(xiàng)選擇金融衍生市場(chǎng)形成的條件有（ABCDA．風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)金融創(chuàng)新B．金融管制放松C．技術(shù)進(jìn)步D．證券化的興起分為（ACD。A．股權(quán)式衍生工 B．債權(quán)式衍生工C.貨幣衍生工具D.遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)主要有（ABDA．市場(chǎng)效率較低B．流動(dòng)性較差C．靈活性較小D．違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高4．金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下幾個(gè)方面：（ABCDE。A．規(guī)范的期貨合約B．保證金制度C．期DE．期貨交易時(shí)間制度和傭金制A．空頭交易B．多頭交易C．買空賣空交易D．套利交易（ABDABCD．價(jià)有效市場(chǎng)的假設(shè)條件有（ABCDE。A．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)B．理性投資者主導(dǎo)市場(chǎng)C．投資者可以無成本地得到信息D．交易無費(fèi)用E．資金可以在資本市場(chǎng)中自由流動(dòng)8（AC）決定了有效集和無差異曲線的相切點(diǎn)只有一個(gè)，也就是說最優(yōu)投資組合是唯一的。A．有效集向上凸的特性在現(xiàn)實(shí)中，為方便起見，人們常將（AD）當(dāng)作無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。A．1年期的國