期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題2019年

期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題2019年單項(xiàng)選擇題第1題、

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是______。A.2007年4月20日B.2007年7月4日C.2008年4月30日D.2008年6月1日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。第2題、

因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，______。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，“因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各白承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任”。第3題、

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告______。A.中國銀保監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，“當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時停止交易；⑤采取其他緊急措施”。第4題、

期貨交易所實(shí)行______結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負(fù)債B.當(dāng)月無負(fù)債C.零風(fēng)險D.大戶持倉報告我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，“期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”。第5題、

中國金融期貨交易所對______落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司會員D.中國證證監(jiān)會我的答案：參考答案：C答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十六條規(guī)定，“交易所對期貨公司會員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕”。第6題、

不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由______承擔(dān)。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，“不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)”。第7題、

期貨公司會員工作人員對違反投資者適當(dāng)性制度的行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括______。A.書面警示B.公開譴責(zé)C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格我的答案：參考答案：A答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條規(guī)定，“期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議”。第8題、

下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是______。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和報考信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，“期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益”。第9題、

編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處______。A.1萬元以上5萬元以下罰金B(yǎng).1萬元以上10萬元以下罰金C.2萬元以上20萬元以下罰金D.5萬元以上50萬元以下罰金我的答案：參考答案：B答案解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十一條規(guī)定，“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”。第10題、

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由______承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，“期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任”。第11題、

期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣______萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000我的答案：參考答案：B答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備“注冊資本最低限額為人民幣3000萬元”的條件。第12題、

期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的______，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.工作人員B.基礎(chǔ)設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.客戶交易編碼我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，“期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：①備案報告；②公司決議文件；③關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動情況的說明；④在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；⑤首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；⑥期貨公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”。第13題、

下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述，正確的是______。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，“理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派”。第14題、

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會______。A.申訴B.反映C.上訪D.申請復(fù)議我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，“對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會作出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定”。第15題、

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是______。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，“符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。(2)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。(3)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。(4)同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(5)同時符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(1)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等”。第16題、

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)______情形時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)。A.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的B.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日”。第17題、

______應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨交易結(jié)算中心C.期貨交易所D.期貨公司我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險”。(注：中國期貨保證金監(jiān)控中心于2015年4月正式更名為中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，簡稱中國期貨監(jiān)控)第18題、

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)______依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A.董事會B.會員大會C.公司章程的規(guī)定D.期貨交易所我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”。第19題、

以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是______。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B.期貨公司總經(jīng)理C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司法定代表人我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，“申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試”。第十一條規(guī)定，“申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試”。第十二條規(guī)定，“申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷”。第十四條規(guī)定，“申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位”。第十五條規(guī)定，“期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格”。故本題選A。第20題、

______應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易”。第21題、

保障基金管理機(jī)構(gòu)使用保障基金后，依法取得______。A.代位權(quán)B.撤銷權(quán)C.受償權(quán)D.清償權(quán)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條規(guī)定，“動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算”。第22題、

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有______年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。A.3B.5C.2D.4我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，“投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰”。第23題、

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的經(jīng)營機(jī)構(gòu)不包括______。A.證券公司B.商業(yè)銀行從事理財業(yè)務(wù)的分公司C.期貨公司D.基金管理公司我的答案：參考答案：B答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司”。第24題、

根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得______頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，“通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明”。第25題、

首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的______和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風(fēng)險操作程序我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，“首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)”。第26題、

期貨公司______不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.股東、董事我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，“期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作”。第27題、

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起______年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，“自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員”。第28題、

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的______。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，“全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度”。第29題、

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)______而制定的。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員管理?xiàng)l例》D.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理?xiàng)l例》我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法”。第30題、

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括______。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元。(2)凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。(4)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%。(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求”。故本題選A。第31題、

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報______的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.各自所在地B.證券公司所在地C.期貨公司所在地D.任意我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，“證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案”。第32題、

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中不合法的是______。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶提供融資的利率約定我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，“證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)”。第33題、

______應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中國金融期貨交易所備案。A.期貨公司B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案”。第34題、

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、______和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.誠實(shí)守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責(zé)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益”。第35題、

期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在______提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。A.2個工作日B.5個工作日C.1個月內(nèi)D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，“期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)”。第36題、

因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，______為合同履行地。A.期貨交易所住所地B.期貨公司住所地C.期貨倉庫D.期貨實(shí)物供應(yīng)商住所地我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，“因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地”。第37題、

當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以______確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求B.違約訴訟請求C.侵權(quán)訴訟請求D.當(dāng)事人起訴狀中嚴(yán)重的訴訟請求我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，“侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄”。第38題、

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處______罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上5萬元以下我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，“會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款”。第39題、

下列關(guān)于客戶賬戶管理的說法，錯誤的是______。A.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶設(shè)置交易編碼D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易”。第40題、

客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是______。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效B.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易”。第41題、

______應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，“中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供”。第42題、

未取得從業(yè)資格的人員、擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處______萬元以下罰款。A.1B.10C.5D.3我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，“未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款”。第43題、

下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是______。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，“期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用”。第44題、

下列關(guān)于期貨交易所名稱的說法，錯誤的是______。A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，“經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明‘商品交易所’或者‘期貨交易所’字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱”。第45題、

期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，______。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十”。第46題、

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給______。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，“期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司”。第47題、

當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過______與投資者協(xié)商，采取辦法予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定，“當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決”。第48題、

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在______上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告”。第49題、

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于______年。A.2B.3C.1D.5我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年”。第50題、

期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過______查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢”。第51題、

下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯誤的是______。A.以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行提示C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，“客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示”。第52題、

關(guān)于期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的責(zé)任承擔(dān)，下列說法正確的是______。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定，“從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”。第53題、

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯誤的是______。A.期貨公司應(yīng)按規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況B.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，“期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況”。A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯誤。第八十四條規(guī)定，“期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放”。C項(xiàng)正確。第八十三條規(guī)定，“客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶”。D項(xiàng)正確。第54題、

任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由______宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.人民法院D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，“任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者”。第55題、

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以______向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A.非結(jié)算會員保證金B(yǎng).客戶保證金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.自有資金我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，“全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金”。第56題、

期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的______。A.報告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.決策權(quán)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)”。第57題、

下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的說法，錯誤的是______。A.應(yīng)當(dāng)以書面方式提出B.應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)提出C.可以向期貨交易所提出D.在約定的時間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條第一款規(guī)定，“非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)”。第58題、

期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告______。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條第一款規(guī)定，“期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會”。第59題、

期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過______查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易自助系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)”。第60題、

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前______個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第八項(xiàng)規(guī)定，“證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表”。多項(xiàng)選擇題第61題、

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有______。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，“中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理”。第62題、

會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，下列選項(xiàng)中屬于會員大會職權(quán)的有______。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)D.決定專門委員會的設(shè)置我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，“會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)”。A、B、C三項(xiàng)均屬于會員大會的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會的職權(quán)。第63題、

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)______情形時，應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書面報告。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露”。第64題、

期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有______。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金我的答案：參考答案：AB答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，“期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；②期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券”。第65題、

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件______。A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和5名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)我的答案：參考答案：ACD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；②法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備；③具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；④具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人；⑤具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；⑥最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；⑦中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第④項(xiàng)規(guī)定的條件”。第66題、

非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將______反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，“非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員”。第67題、

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括______。A.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求”。第68題、

申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向______提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家市場監(jiān)督管理總局我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，“申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請”。第69題、

期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括______。A.采用明示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大D.開展?fàn)I銷活動，降低手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，“提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為”。第70題、

以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易價格罪的有______。A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量我的答案：參考答案：BCD答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的”。B、C、D三項(xiàng)均屬于操縱證券、期貨交易價格罪；A項(xiàng)屬于編造并傳播證券交易虛假信息罪。第71題、

期貨公司變更股權(quán)有下列______情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持B.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形C.股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10%以上D.擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，“期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：①變更控股股東、第一大股東；②單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除以上規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”。第二十條規(guī)定，“期貨公司變更股權(quán)有第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；②期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；③涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條至第十二條規(guī)定的條件”。第72題、

《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括______。A.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險D.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例”。第73題、

根據(jù)規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括______。A.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度C.交易糾紛的處理方式D.基本業(yè)務(wù)制度我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，“期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構(gòu)成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)”。第74題、

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)______。A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)B.了解投資者的財務(wù)狀況C.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險D.向投資者做出合理的承諾或者保證我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險”。第75題、

下列關(guān)于期貨公司股東會的說法，正確的有______。A.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.股東會每半年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，“期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)”。第76題、

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其______。A.罰款B.停業(yè)整頓C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.警告我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，“期貨公司有任用不具備資格的期貨從業(yè)人員行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”。第77題、

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同______制定，并報國務(wù)院批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.外匯管理部門我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條第二款規(guī)定，“境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行”。第78題、

期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是______。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)”。第79題、

交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，______。A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任B.交割倉庫承擔(dān)責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任我的答案：參考答案：BC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條第一款規(guī)定，“交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任”。第80題、

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)______。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.對重要事實(shí)予以明示我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十條規(guī)定，“從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示”。第81題、

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有______。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，“期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況；(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況”。第82題、

申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括______。A.經(jīng)營計劃B.發(fā)起協(xié)議C.發(fā)起人名單D.風(fēng)險處置預(yù)案我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，“申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②發(fā)起協(xié)議；③非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；④公司章程草案；⑤經(jīng)營計劃；⑥發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說明；⑦擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；⑧擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；⑨場地、設(shè)備、資金來源證明文件；⑩股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明；資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險處置預(yù)案；律師事務(wù)所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料”。第83題、

下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有______。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第二款規(guī)定，“國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰”。第84題、

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由______組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，“實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算”。第85題、

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有______。A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度B.期貨公司客戶保證金安全存管制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，“首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度”。第86題、

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括______。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.存取期貨保證金D.收付期貨保證金我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條規(guī)定，“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。第87題、

全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向______報告。A.中國證監(jiān)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，“全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告”。第88題、

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。A.平等B.自愿C.客戶利益至上D.公平我的答案：參考答案：BCD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險控制水平相適應(yīng)”。第89題、

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制計劃說明書，列明______。A.利益沖突情況B.托管人報酬C.投資風(fēng)險揭示D.收益分配安排我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第六條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制計劃說明書，列明以下內(nèi)容：①資產(chǎn)管理計劃名稱和類型；②管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；③資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風(fēng)險揭示；④收益分配和風(fēng)險承擔(dān)安排；⑤管理人、托管人報酬，以及與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)和計提方式；⑥參與費(fèi)、退出費(fèi)等投資者承擔(dān)的費(fèi)用和費(fèi)率，以及投資者的重要權(quán)利和義務(wù)；⑦募集期間；⑧信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；⑨利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)”。第90題、

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務(wù)的，______。A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款B.可以減輕行政處罰C.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告、批評D.可以從輕行政處罰我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，“期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰”。第91題、

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括______。A.客戶權(quán)益B.客戶未足額追加的保證金C.負(fù)債調(diào)整值D.資產(chǎn)調(diào)整值我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，“期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)”。客戶未足額追加的保證金屬于其他調(diào)整項(xiàng)。因此，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目應(yīng)包括B、C、D三項(xiàng)。第92題、

下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的說法，正確的有______。A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，“期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力”。第93題、

期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的______。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預(yù)測信息我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，“期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息”。第94題、

下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有______。A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動B.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動C.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約”。第95題、

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_____，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?！钡?6題、

期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括______。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司會員C.期貨市場機(jī)構(gòu)投資者D.期貨市場個人投資者我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定，“期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金”。該辦法第二十一條規(guī)定了具體對期貨市場個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。第97題、

期貨公司董事長出現(xiàn)以下______情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。A.被撤銷任職資格B.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)C.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話D.辭職我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，“期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案”。第98題、

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對______進(jìn)行公開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務(wù)D.期貨行情信息、交易設(shè)施我的答案：參考答案：ABC答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。第99題、

全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有______。A.違約責(zé)任B.結(jié)算流程C.風(fēng)險管理措施、條件及程序D.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，“全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；(二)保證金標(biāo)準(zhǔn)；(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序；(五)結(jié)算流程；(六)通知事項(xiàng)、方式及時限；(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責(zé)任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)”。第100題、

使用期貨投資者保障基金前，______應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨交易所B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.財政部我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，“使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金”。判斷是非題第101題、

期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，“取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)”。第102題、

期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。A.對B.錯我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見”。第103題、

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。A.對B.錯我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三條規(guī)定，“期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。第104題、

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第八條規(guī)定，“基金中基金資產(chǎn)管理計劃、管理人中管理人資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分別在其名稱中標(biāo)明‘FOF’、‘MOM’或者其他能夠反映該資產(chǎn)管理計劃類別的字樣。員工持股計劃、以收購上市公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣”。第105題、

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條第二款規(guī)定，“資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告”。第106題、

持有期貨公司主要股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，“期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變