2023年風險控制措施培訓資料

山東寶鼎建設有限公司風險控制措施

1安全管理

1.1安全生產(chǎn)方針

目的：體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企

業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。

規(guī)范要求鏈接

1.1.1安全生產(chǎn)方針的制定

?企業(yè)最高管理者應組織制定安全生產(chǎn)方針。

?制定的方針應體現(xiàn)：

☆企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向。

☆企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾。

☆顧客、員工、社會和其他相關方的需求。

?方針應簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務相適應。

?方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由

企業(yè)最高管理者簽發(fā)。

1.1.2安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通

?安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。

?所有員工應熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。

?管理層可通過下列方法傳達方針：

☆在整個企業(yè)中公布、張貼。

8.2.1

☆作為員工入職培訓及再培訓的內(nèi)容。

☆印刷在安全工作手冊中。

☆在會議中強化。

?安全生產(chǎn)方針應向相關方傳遞，并可方便地獲知。

?應向公眾披露安全生產(chǎn)方針。

1.1.3安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂

?管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持

適應性。同時確保對公眾、股東關注問題的適時回

顧。

?若出現(xiàn)其他須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。

1.2安全生產(chǎn)責任制

目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

規(guī)范要求鏈接

1.2.1安全生產(chǎn)職責與權(quán)限

?企業(yè)應制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責任制，

責任制應包括以下內(nèi)容：

☆安全生產(chǎn)職責。

☆到位標準。

☆權(quán)限與義務。

?到位標準的建立應考慮以下內(nèi)容：

☆貫徹、落實政策法規(guī)的行動。

☆組織、參加的安全生產(chǎn)活動。

☆執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查。

☆參與風險評估研究。

☆參與體系的內(nèi)審。

☆對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置。

☆對糾正行為的實施進行回顧。

☆參加應急演練與救援。

☆參與安全事故調(diào)查。

☆對安全生產(chǎn)風險管理體系進行回顧。

☆日常事務包括與相關方溝通安全生產(chǎn)問題。

?企業(yè)應建立員工拒絕程序，并形成文件，讓員工有

權(quán)拒絕在存在安健環(huán)隱患的環(huán)境中工作：

☆程序應向企業(yè)的所有員工溝通。

☆程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查。

☆在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工

作不受到懲罰或問責。

☆經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，員工應

返回工作。

規(guī)范要求鏈接

1.2.2安全生產(chǎn)責任溝通

?安全生產(chǎn)責任制應逐級溝通。

1.9.2

■各級、各崗位人員應熟悉并理解自己的職責。

?安全生產(chǎn)責任制的修訂應書面通知員工。

1.5.1

1.2.3安全生產(chǎn)責任到位評估與責任回顧

1.12

?企業(yè)應至少每年按照各崗位安全責任制的到位情況

9.1.1

進行一次評估和回顧。

9.2.2

?對發(fā)現(xiàn)的問題和不足，按程序進行糾正或更新。

9.2.3

1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準

目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要求的依從。

規(guī)范要求鏈接

1.3.1法律法規(guī)與標準需求識別

?企業(yè)應建立并保持識別、獲得、融入、回顧影響企

業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標準的程序，

形成文件。

?識別相關的法律、法規(guī)需求時應考慮：

☆國家法律、法規(guī)。

☆省、部委及地方法規(guī)。

☆行業(yè)標準。

☆國際慣例。

?應提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。

?應建立適用于企業(yè)相關的法律法規(guī)清單。

?所有已識別的法律法規(guī)與標準應適用于企業(yè)的系統(tǒng)、

標準及程序。

1.3.2法律法規(guī)與標準的融入

?為確保法律的依從性，所有相關的法律法規(guī)應融入

1.7

企業(yè)相關的標準及程序。

8.2.1

?企業(yè)應按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培

訓。

規(guī)范要求鏈接

1.3.3法律法規(guī)與標準依從

?應對企業(yè)法律與標準依從性進行綜合審核和正式的

評估。9

?審核應識別違反法律、法規(guī)、標準的事項并立即予

以糾正。

1.3.4法律法規(guī)與標準回顧

?企業(yè)應確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標準的任何變化得到：

☆識別。

☆獲得。1.8.2

☆融入。

☆溝通。

?企業(yè)應及時更新法律法規(guī)、標準的清單。

1.4安全生產(chǎn)目標與指標

目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.4.1目標與指標的設立

?企業(yè)應識別所需要控制的風險和關注的安全生產(chǎn)目

標與指標。

?企業(yè)應制定安全生產(chǎn)目標與指標，制定時應該考慮：

☆上級下達的目標與指標及相關方的要求。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標要求。

☆持續(xù)改進的要求。

☆管理評審結(jié)果。

☆績效評估結(jié)果。

☆風險評估結(jié)果。

☆相關方的滿意度。

☆同類企業(yè)平均水平或先進水平。

☆自我評估結(jié)果。

☆實現(xiàn)目標所需的資源。

■安全生產(chǎn)目標、指標應與政策一致并與企業(yè)的風險

相關。

?安全生產(chǎn)目標與指標應是可測量的；測量可以是定

量、也可以是定性，可考評、測評。

,目標與指標應文件化。

?安全生產(chǎn)目標應體現(xiàn)：

☆改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動。

☆對事故、事件控制的期望。

☆對生產(chǎn)運行指標控制的期望。

1.4.2目標與指標的實施與監(jiān)測

?企業(yè)應制定實現(xiàn)目標和指標的實施計劃，包括：

☆目標、指標的層層分解。

☆制定完成目標、指標的工作計劃。

,企業(yè)應定期對目標、指標和相應工作計劃及完成情

況進行監(jiān)測、分析。內(nèi)容應涵蓋。

☆安全指標。

☆生產(chǎn)運行技術指標。

☆安全生產(chǎn)管理。

規(guī)范要求鏈接

1.4.3目標與指標的回顧

?每年對安全生產(chǎn)目標、指標制定的科學性、合理性

進行回顧，并在需要時及時修正或更新。

?每年對安全生產(chǎn)目標、指標的完成情況進行回顧。

?定期對安全生產(chǎn)目標、指標的實施過程進行績效評

估。

1.5安全生產(chǎn)會議

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。

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1.5.1安全生產(chǎn)委員會會議

?企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)

委員會會議。

?會議主要內(nèi)容：

☆研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施。

☆研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成

情況。1.2.3

☆確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃。

☆研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題。

☆監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況，并進行

考核。

?會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任

人、完成時間。

1.5.2安全生產(chǎn)工作會

,企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議。

?會議主要內(nèi)容：

☆對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認

可與獎勵。

☆發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標、指標。

☆公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃。

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1.5.3安全生產(chǎn)分析會

,企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會議，會議由分管

領導主持。

,會議主要內(nèi)容：

☆督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情

況。

☆對上月安全生產(chǎn)工作情況進行分析、回顧。

☆對上月風險控制措施實施效果進行評估。

☆對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析。

☆協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點工作。

?會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任

人、完成時間。

1.5.4安全生產(chǎn)專題會

?企業(yè)應根據(jù)風險變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專

題會，處置和降低風險。

,會議主要內(nèi)容：

☆根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評

估。

☆制定控制計劃與實施要求，落實所需的資源。

?會議應形成紀栗，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任

人、完成時間。

1.6安全管理機構(gòu)與人員配置

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

規(guī)范要求鏈接

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1.6.1安全管理機構(gòu)設置

?企業(yè)應依據(jù)國家法律、法律的要求設置安全生產(chǎn)委

員會，對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領導。

?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設置安1.3.1

全管理機構(gòu)，配備安全管理人員。

?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)

內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡。

1.6.2安全管理人員配置與任命

?安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量應滿足安全管理工作的需

要。

☆安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管

理任務相適應。

☆生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項目部）設專職安全員（安

全區(qū)代表），其他車間和班組設兼職安全員（安

全區(qū)代表）。

☆專業(yè)搭配合理，分工明確。

?最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位：

☆安全管理部門負責人。

☆安全員（安全區(qū)代表）：

——依據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)

代表）,一般不少于1:50的比率；8.2.1

——明確安全員（安全區(qū)代表）的責任范圍和職責，

用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所

展示；

——所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任命

標準及其職責。

☆內(nèi)部審核員。

☆事故/事件調(diào)查員。

☆法律規(guī)定需增加的職位及與風險/影響評估相關

的職位。

?有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職

護士。

?被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的

職責與義務。

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1.6.3安全管理人員資質(zhì)

?依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的栗求，被任命人員

應具備相關的技術水平和資格。

?被任命的人員應分級參加下列培訓：

☆安全生產(chǎn)風險管理體系及審核員培訓。

☆安全生產(chǎn)管理培訓。8.2.1

☆危害辨識和風險評估的培訓。

☆事故調(diào)查與分析技術的培訓。

☆安全管理崗位和職責的培訓。

?必要時，應用由外部組織提供的國際標準和規(guī)程知

識來衡量能力水平。

1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理

目的：為安全生產(chǎn)風險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運

行并受控。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定

?企業(yè)應建立、執(zhí)行和維護滿足安全生產(chǎn)過程所需文

件。

?建立文件時應考慮下面因素或要求：

☆法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準。

☆認可的國際標準。

☆風險評估結(jié)果。

☆流程管理與控制要求。

☆相關方的要求。1.3.1

☆與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息。

☆企業(yè)的管理慣例。

?企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素：

☆針對性。

☆合理性。

☆功能性（如處理速度）。

☆流轉(zhuǎn)與閉環(huán)。

☆所需的資源。

1.7.2安全生產(chǎn)文件識別與控制程序的建立

?企業(yè)應建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與

控制程序應包含下列內(nèi)容：

☆主索引表。

☆文件頒布與執(zhí)行時間。

☆文件的版本與編號。

☆文件批準。8.2.1

☆文件的發(fā)放控制。

☆文件解釋權(quán)。

☆文件的變化與廢止管理。

☆強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、

處理與反饋要求。

☆文件保存要求。

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1.7.3安全生產(chǎn)文件的回顧

?企業(yè)應每年對安全生產(chǎn)文件及其管理流程進行一次

回顧，回顧內(nèi)容包括：

☆文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢除文

件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時須考

慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的影響。8.2.1

☆文件的全面性，必要時新增文件，新增文件要以

受控的方法處理。

☆文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及

時性，確保關鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的

人獲取。

1.7.4安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄

?企業(yè)應識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別

時應考慮：

☆法律法規(guī)與標準的要求。

☆管理活動要求。

☆生產(chǎn)運行過程。

☆作業(yè)活動要求。

☆與相關方的往來。

?企業(yè)應建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控

制應考慮下列因素：

☆數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的維護方式。

☆獲取信息的記錄。

?安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：

☆安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄：

----安全生產(chǎn)會議紀要；

——流程管理信息；

——運行分析；

——事故調(diào)查報告；

檢查數(shù)據(jù)與記錄；

——糾正與預防行動記錄；

采購與發(fā)包過程后息；

承包商和供應商后息；

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——技術檔案與圖紙資料；

——培訓記錄；

——其他。

☆安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄：

——內(nèi)、外部不符合/事故；

——設備、設施與工器具檢查維護和校驗；

——任務觀察；

——許可記錄；

應急演練；

——其他

☆生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄：

——設備與電網(wǎng)運行數(shù)據(jù)；

——電網(wǎng)運行方式及保護運行數(shù)據(jù)；

——設備、設施缺陷數(shù)據(jù)；

——設備變動信息；

——其他。

☆安全生產(chǎn)風險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄：

——管理評審摘要；

系統(tǒng)審核；

——危害辨識、風險評估與關鍵任務分析；

——職業(yè)健康檢查和監(jiān)測；

——環(huán)境因素登記和監(jiān)測；

——其他。

?數(shù)據(jù)與記錄要求：真實、完整、齊全、準確、及時。

1.8流程與變化管理

目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險,

確保其有效運行并受控。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.8.1流程管理

?企業(yè)應識別安全生產(chǎn)及風險管理過程，根據(jù)精簡、

高效的原則，制定工作和管理流程。

☆流程應體現(xiàn)管理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符

合項的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管

理狀態(tài)。

☆流程應與組織機構(gòu)和資源配置相適應。

☆組織機構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應修訂管理或

控制流程。

☆對流程的重要環(huán)節(jié)建立相應管理和工作標準，作

為管理和控制的依據(jù)。

,每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或廢除相

關的流程或環(huán)節(jié)。

1.8.2變化管理

?企業(yè)應識別以下變化可能帶來的風險。

☆管理方面：

——法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化；

企業(yè)機構(gòu)引起的變化；

——流程變化。

☆生產(chǎn)條件：

——人員引起的變化；

——作業(yè)環(huán)境引起的變化；

——電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運行方式發(fā)生的變化；

——生產(chǎn)設備及設備參數(shù)發(fā)生的變化；

——作業(yè)方式、新技術、新工藝應用引起的變化；

——相關方引起的變化。

?企業(yè)應成立專家組或問題解決小組，針對變化應完

成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動：

☆采取適用的安健環(huán)控制措施。

☆更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制性要

求。

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☆更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對

性的培訓。

☆更新應急處理程序。

☆對涉及到的所有風險進行回顧。2.1

?企業(yè)應每年回顧變化管理的情況，必要時按程序修

定、增加或廢除相關標準。

?變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記錄。

1.9安全生產(chǎn)信息溝通

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

規(guī)范要求鏈接

1.9.1溝通的建立

?企業(yè)應建立安全生產(chǎn)溝通程序，溝通程序應包含

內(nèi)容、對象、時機、方式、職責，確保信息得到及

時溝通和傳遞。

?安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容：

☆國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法

規(guī)、地方性法規(guī)。

☆上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、管理標準及要求。

☆企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、管理標準及制度。

☆國家、行業(yè)有關安全生產(chǎn)的事故信息。

☆內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、

簡訊等。

☆員工對安全生產(chǎn)建議和抱怨。

☆相關方的需求與企業(yè)潛在風險的影響。

?溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡

單、網(wǎng)絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。

1.9.2內(nèi)部溝通

?企業(yè)應及時、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達到各層次

的有關人員。1.12

?企業(yè)應按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信2

息。3

?企業(yè)應定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)的工作意見和建議。9

?溝通的方式與時機。

☆負責人應每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進行

規(guī)范要求鏈接

計劃性對話，計劃性對話應是：

?一對方式；

——必須提前做好計劃；

——處理特定的或與員工相關的安健環(huán)問題。

☆在規(guī)定的時間召開小組安全會議，討論小組安全

生產(chǎn)問題，收集小組員工關心的問題和建議。

☆向員工分派任務時，負責人應用溝通技巧，正確

說明任務的步驟：

——激發(fā)任務接受者對任務的興趣；

——清楚說明要執(zhí)行任務及其要求，必要時進行演

示；

——必要時對他們完成任務的能力進行測試。

1.9.3外部溝通

?企業(yè)應及時、有效地將有關信息向相關方進行傳遞。

?企業(yè)應及時將構(gòu)成重大風險的外部因素向相關方通

報。2

?企業(yè)應定期召開客戶座談會，通報相關的安全生產(chǎn)3.1

情況。

,企業(yè)應向承包商和供應商及其他進入企業(yè)的相關人

員提供風險管理和控制的要求或標準。

1.9.4合理化建議

?企業(yè)應建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相

關方和承包商的意見及建議，制度應鼓勵員工提出

建議。

?合理化建議可通過下列方式提出：

☆填寫建議表。

☆當面提出建議。

☆通過安全區(qū)代表提出。

☆通過電話、E-mail提出建議。

☆其他方式。

?企業(yè)應設置建議箱，并放在生產(chǎn)場所的醒目位置。

應經(jīng)常收集建議書。

?所有員工應熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解

建議的渠道、方式。

?企業(yè)應對收集的建議進行登記，記錄處置結(jié)果并適

規(guī)范要求鏈接

時反饋。

?應讓員工體會到管理層是以公平的方式來評審所提

出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信心。

1.10供應商與承包商管理

目的：管理與供應商和承包商相關的風險。

規(guī)范要求鏈接

1.10.1供應商的評價與選擇

?企業(yè)應建立程序?qū)踢M行評價，評價內(nèi)容包括：

☆合法經(jīng)營資質(zhì)。

☆按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力。

☆經(jīng)驗、信譽。

☆產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況。

2.1

☆價格、交貨期、交付后的服務和技術支持能力。

☆供應商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

?企業(yè)應根據(jù)供應商評價結(jié)果和招投標要求選擇設備、

安全用器具與個人防護用品、材料/危險化學品的供

應商。

?保持供應商評價、選擇的相關記錄。

1.10.2承包商管理

?企業(yè)應建立承包商管理程序，程序內(nèi)容至少包括：

☆識別、評估承包商進入企業(yè)帶來的風險。

☆承包商風險控制要求。

☆承包商選擇要求。

☆承包商現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務質(zhì)量評價。

☆承包商信息管理。

2.1

,企業(yè)應對承包商進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容應包括：

☆法律法規(guī)許可的資質(zhì)。

☆承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度。

☆承包商在服務過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

☆承包商員工培訓與能力證明資料。

☆承包商員工的保險證明資料。

☆承包商的工傷率、員工賠償費用等資料。

規(guī)范要求鏈接

,企業(yè)在選擇承包商時應考慮：

☆承包商進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求。

☆承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績。

☆承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現(xiàn)。

☆承包商遵守強制性要求的能力。

☆承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力。

☆承包商的保險程序是否充分。

,企業(yè)應在承包商工作前進行全面的安全技術交底并

栗求承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。

1.10.3合同管理與履約（誠信）評價

?企業(yè)應與確定的供應商、承包商簽訂正式的供貨、

工程或服務合同，合同至少應明確以下內(nèi)容：

☆需依從的法律、法規(guī)和技術標準。

☆供應商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求。

☆雙方的責任和義務。

☆爭議事項的解決方案。

?企業(yè)應建立供應商、承包商履約的評價標準，供應

商、承包商履約評價內(nèi)容應包含：

☆產(chǎn)品、工程或服務所達到的技術標準。

☆產(chǎn)品、工程或服務所達到的質(zhì)量標準。

☆供貨、工程或服務完成的準時性。

☆供貨、工程或服務期間，其安健環(huán)的表現(xiàn)。

?供應商、承包商履約的評價結(jié)果應作為今后業(yè)務需

要時的選擇依據(jù)。

1.11安全科技

目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)

風險的控制能力。

規(guī)范要求鏈接

1.11.1安全科技研究

?企業(yè)應鼓勵開展安全生產(chǎn)方面關鍵性技術難題的科

學研究。

?安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目的。

規(guī)范要求鏈接

1.11.2安全安全科技應用與評價

?安全科技成果（包括新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新

材料、新設計等）應用前應進行風險評估與分析，

2.1

并制定其風險的控制措施。

?定期對應用效果進行回顧，必要時修訂相關的標準

和制度。

1.12糾正與預防

目的：建立統(tǒng)一、正式的糾正預防系統(tǒng)，確保糾正和預防行動的

有效實施。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.12.1糾正與預防系統(tǒng)的設立

?企業(yè)應建立糾正和預防行動的控制程序。程序應確

保對下列過程/活動出現(xiàn)的問題提出所需的糾正和

預防行動并跟蹤落實：

☆安全生產(chǎn)委員會的活動。

☆問題解決小組的活動。

☆員工提出的意見和關心的問題。

☆培訓程序評估。

☆操作分析。

☆工程設計變更。

☆流程變化。

☆制定規(guī)章的許可要求。

☆計劃的綜合性檢查。

☆其他檢查。

☆職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、巡察。

☆環(huán)境監(jiān)測、影響評估。

☆事故調(diào)查。

☆內(nèi)審、管理評審。

☆風險評估。

規(guī)范要求鏈接

☆流程不符合。

☆設備、設施、工藝不符合。

☆任務觀察。

☆規(guī)程、規(guī)章和標準。

☆客戶投訴。

?企業(yè)應建立系統(tǒng)將糾正和預防行動統(tǒng)一集中管理，

明確責任人、工作內(nèi)容、時間、地點。

?糾正和預防行動程序要求：

☆糾正和預防行動應書面化。

☆執(zhí)行糾正和預防行動的責任部門/人、時間。

☆及時反饋糾正和預防行動的執(zhí)行情況。

☆上級主管領導應審閱糾正和預防行動的執(zhí)行情

況報告，并對不符合標準的提出處理意見。

☆通過流程測試等方法檢驗糾正和預防行動的效

果。

☆應評估糾正和預防行動，以確保類似問題不會再

次發(fā)生。

1.12.2糾正與預防措施的落實

■根據(jù)輕重緩急對安全生產(chǎn)問題采取行動。

,按計劃執(zhí)行糾正和預防行動。

?每月回顧糾正和預防行動的執(zhí)行情況。

☆責任人應每月與管理者溝通糾正與預防行動的

執(zhí)行情況。

☆責任人應每月與員工或安全區(qū)代表溝通糾正與

預防行動的落實情況。

規(guī)范要求鏈接

1.12.3糾正與預防效果評估

?企業(yè)應評估糾正與預防行動解決根本原因問題的效

力，評估有下列方法：

☆消除、降低風險的評價。

☆隨機選擇普遍關心的重大問題，對所采取的糾正

6.7.4

和預防行動效力向員工詢問。

9

☆選擇一個工作現(xiàn)場進行觀察，檢驗糾正和預防行

動是否控制了危害的再次發(fā)生。

☆定期與安健環(huán)人員討論并回顧采取的糾正與預

防行動是否針對根本原因和控制因素。

?保持糾正和預防行動的記錄并隨時可用。

2風險評估與控制

2.1風險評估與控制總體原則

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)

過程中的風險，制定風險控制措施，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降

低到可接受程度。

規(guī)范要求鏈接

2.1.1風險評估要求

?企業(yè)應建立風險評估管理程序，明確以下內(nèi)容：

☆危害辨識與風險評估的管理、實施責任。

☆電網(wǎng)、設備、作業(yè)、健康與環(huán)境風險評估內(nèi)容與

方法。

☆危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求。

?企業(yè)應按照以下流程開展風險評估：

☆確定風險評估的對象。8.2.1

☆危害辨識。

☆確定風險描述，即列出危害可能引起風險的具體

結(jié)果信息。

☆確定風險種類和范疇。

☆查找可能暴露于風險的人員、設備及其他信息。

☆列舉控制風險的現(xiàn)有措施。

☆分析危害轉(zhuǎn)化為風險的可能性、頻率和后果的嚴

規(guī)范要求鏈接

重性。

☆量化風險結(jié)果并劃分風險等級。

☆對不可接受的風險制定控制措施。

☆評估所制定控制措施的有效性和經(jīng)濟性。

☆風險評估結(jié)果和合理控制措施的審核。

☆制定后續(xù)行動建議。

?企業(yè)應對所管轄區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的所有危害進行識

另心并對識別的危害確定其名稱、類別和危害信息

描述。危害類別包括：

☆物理危害。

☆化學危害。

☆機械危害。

☆生物危害。

☆人機工效危害。

☆社會/心理危害。

☆行為危害。

☆環(huán)境危害。

☆能源危害。

?危害信息描述應包括：

☆危害存在的數(shù)量。

☆危害存在位置。

☆危害的物理或化學特性。

☆危害存在時間和空間。

?企業(yè)應基于危害辨識進行風險的評估，風險評估類

別包括：

☆基準風險評估。

☆基于問題的風險評估。

☆持續(xù)的風險評估。

?企業(yè)在進行風險評估時應結(jié)合實際選擇合適的評估

方法，并確保方法的一致性、可重復性和可審核性，

同時應不斷探索新的科學的風險評估方法。

?企業(yè)在開展風險評估過程中應確保：

☆通過培訓，使員工掌握危害辨識與風險評估的方

法。

☆員工清楚其暴露場所的安健環(huán)危害、風險及后

果，熟悉其控制措施。

規(guī)范要求鏈接

☆評估的范圍應涵蓋企業(yè)所有工作場所、生活活動

過程。

☆全員參與，必要時邀請技術專家、相關方參與，

或委托第三方進行。

?風險評估結(jié)果應文件化，并予以公布。重大的風險

問題應及時提交安委會。

?企業(yè)應每年或當內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時，對風險評

估進行回顧和更新。

?企業(yè)應為風險評估提供必要的人力、財力及技術資

源保障。

2.1.2基準風險評估

?企業(yè)應進行全面的基準風險評估，作業(yè)安全生產(chǎn)風

險管理持續(xù)改進的基準?；鶞曙L險評估應考慮：

☆法律法規(guī)和標準要求。

☆社會責任。

☆相關方的要求。

☆地理環(huán)境。

☆可能的緊急事件。

☆常規(guī)和非常規(guī)情況。

☆現(xiàn)有的管理方法和措施。

☆流程的特點和相互之間的影響。2.6

☆安健環(huán)危害及其累積影響。

☆作業(yè)活動的技術含量和復雜性。

☆作業(yè)活動的員工信息。

☆作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具。

☆設備的重要程度。

☆職業(yè)健康要求。

☆歷史事故/事件的回顧。

?企業(yè)應對基準風險評估的量化結(jié)果進行排序，作為

企業(yè)制定風險概述的依據(jù)，并為基于問題的風險評

估提供輸入。

2.1.3基于問題的風險評估

?企業(yè)應對基準風險評估中所確定的高風險對象，或

針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險問

題進行風險評估。

?企業(yè)在進行基于問題的風險評估時應考慮：

規(guī)范要求鏈接

☆問題的研究要求。

☆根本原因分析與風險的評估、回顧。

☆預防和控制措施計劃。

☆預防和控制措施效果的監(jiān)測、評估。

?出現(xiàn)下列情況時，應對基于問題的風險評估進行回

顧和修訂：

☆發(fā)生事故、意外或未遂事件。

☆新的或更改的設計、規(guī)劃、設備或工藝等。

☆在持續(xù)風險評估過程中明顯出現(xiàn)的結(jié)果。

☆員工或相關方的要求。

☆風險概述發(fā)生變化。

☆新的風險評估知識和信息出現(xiàn)。

2.1.4持續(xù)的風險評估

?企業(yè)應開展持續(xù)風險評估活動，不間斷地、不考慮

位置、個人地識別人身、電網(wǎng)、設備所面臨的安全

風險，及時采取措施控制重大風險。

?企業(yè)應運用以下方法開展持續(xù)風險評估：

☆計劃任務觀察。

☆作業(yè)前評估。

☆安全區(qū)代表檢查。

☆日常巡查。

☆交接班檢查。

☆內(nèi)、外部審核。

☆使用前檢查。

☆安全技術交底。

規(guī)范要求鏈接

2.1.5風險控制與回顧

?企業(yè)應根據(jù)風險評估結(jié)果制定控制措施，制定措施

應考慮：

☆可行性與適用性。

☆可操作性。

☆經(jīng)濟性

☆資源保障。

☆控制措施可能帶來的新風險。

?企業(yè)選擇風險控制方法應遵循下列順序：

☆消除/終止。

☆替代（含運行方式改變）。

☆轉(zhuǎn)移。

☆工程（改造、修理等）。

☆隔離。

☆行政管理（改變程序、檢查、保養(yǎng)及培訓等）。

☆個人防護。

?企業(yè)應對風險控制措施的效果進行測量、評估、回

顧。

?相關部門或人員應能獲取最新的風險評估（回顧）

報告。

2.2電網(wǎng)風險評估

目的：識別電網(wǎng)潛在風險，為控制電網(wǎng)風險提供依據(jù)，確保電網(wǎng)

安全可靠運行。

規(guī)范要求鏈接

2.2.1電網(wǎng)風險評估的分類

?企業(yè)應按照下列周期或狀態(tài)進行電網(wǎng)風險評估：

☆中期：2?5年電網(wǎng)風險評估。

☆短期：年度電網(wǎng)運行風險評估。

☆運行中遇到下列情況應及時進行電網(wǎng)風險評估：

——運行方式的變化（施工、設備故障、新設備投

運等）；

潮流的變化；

——特殊運行方式；

規(guī)范要求鏈接

——突發(fā)事件（自然災害、外力破壞、恐怖襲擊等）；

----特殊保電時期；

——其他。

2.2.2電網(wǎng)危害因素識別

?企業(yè)在進行電網(wǎng)風險評估時，應識別影響電力系統(tǒng)

安全性、可靠性和穩(wěn)定性的危害因素。

☆外部因素：

——地域特征影響；

——自然災害影響；

——污穢（污閃）影響；

外力破壞影響；

——其他。

☆內(nèi)部因素：

——系統(tǒng)規(guī)劃、設計的標準是否滿足要求；

電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的合理性；

電源分布的影響；

負何分布及負何特性的影響；

無功補償與無功平衡的影響；

——設備選型、配置標準的影響；

運行方式的影響；

——繼電保護與安全自動裝置的配置及運行的影響；

——設備健康水平的影響；

人員行為和技術素質(zhì)的影響；

——電廠及重要用戶的影響；

——其他。

2.2.3電網(wǎng)風險評估的基本方法與要求

?企業(yè)在進行電網(wǎng)風險評估時可采用以下方法：

☆系統(tǒng)現(xiàn)狀分析。

☆負荷特性分析。

☆電源與負荷分布（供需平衡分析）。

☆電網(wǎng)結(jié)構(gòu)分析（找出薄弱環(huán)節(jié)）。

☆系統(tǒng)潮流及無功電壓分析。

☆系統(tǒng)N7靜態(tài)安全分析。

規(guī)范要求鏈接

☆系統(tǒng)動態(tài)（小干擾）穩(wěn)定性分析。

☆系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性分析。

?應分析可能造成的潛在危害，包括危害的起因及范

圍（區(qū)域）、時間分布、頻度及后果。

■調(diào)度運行部門（單位）應按期完成電網(wǎng)運行風險評

估，并提供給相應部門（單位）落實防范措施。

2.3設備風險評估

目的：識別設備潛在的風險，并采取控制措施，避免和減少事故

及其損失。

規(guī)范要求鏈接

2.3.1設備危害因素識別要求

?企業(yè)應對設備進行危害因素識別，設備危害因素識

別時應考慮：

☆安裝地點。

☆運行環(huán)境。

☆技術狀況。

☆運行工況。

☆維護水平。

?應定期或條件發(fā)生變化時，對危害因素進行識別與

回顧。

2.3.2設備風險評估的方法和要求

?企業(yè)在進行設備風險評估時可選擇以下方法：

☆安全性評價。

☆設備狀態(tài)評價。

☆安全檢查表法。

☆故障樹分析。

6.6.4

☆事件樹分析。

☆國際慣例或最佳實踐（如EA）。

?企業(yè)應通過風險評估確定影響電網(wǎng)安全的關鍵設備

并進行分級管理。

?企業(yè)應通過風險評估找出設備存在的缺陷和故障模

型。

2.4作業(yè)風險評估

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避

免和減少事故及其損失。

規(guī)范要求鏈接

2.4.1作業(yè)危害因素識別要求

?企業(yè)應針對作業(yè)過程可能導致人員傷亡或威脅電網(wǎng)、

設備安全運行的危害因素進行系統(tǒng)、全面的識別，

識別過程應考慮：

☆作業(yè)環(huán)境。

☆設備。

☆工器具/用具。

☆人員行為。

☆管理手段。

☆作業(yè)方法。

?應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。

2.4.2作業(yè)風險評估方法和要求

?企業(yè)進行作業(yè)風險評估時可選用下列方法：

☆PES法。

☆LEC法。

☆矩陣分析法。

☆安全檢查表法。

☆“2分鐘”思考法（為使企業(yè)營造一種正式的安

健環(huán)文化意識，應規(guī)定員工在作業(yè)前、執(zhí)行每一

步驟前應進行“2分鐘”非正式風險評估，以清

楚工作中的危害及其影響）。

?企業(yè)在作業(yè)風險評估過程中應確保全過程、全方位。

?建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，作為每次作業(yè)時風險控制的

參考。

☆風險數(shù)據(jù)庫應便于員工取閱。

☆作業(yè)過程中新識別與評估的危害因素和風險應

及時輸入數(shù)據(jù)庫。

規(guī)范要求鏈接

2.4.3關鍵任務及其分析

?企業(yè)應基于作業(yè)風險評估結(jié)果，系統(tǒng)識別可能造成

人員、財產(chǎn)或環(huán)境等嚴重損失的關鍵任務。識別過

程應考慮：

☆法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。

☆員工意見。

☆相關歷史損失事故/事件。6.7

☆生產(chǎn)過程。

☆現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗。

☆流程間的相互影響。

☆生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性。

?基于關鍵任務分析制訂作業(yè)指導書。

?定期或當發(fā)生變化時對關鍵任務進行回顧。

2.5環(huán)境與職業(yè)健康風險評估

目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。

規(guī)范要求鏈接

2.5.1環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別

?企業(yè)應針對危害類別系統(tǒng)識別在生產(chǎn)活動中可能危

及環(huán)境及人員健康的因素。

?環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別應覆蓋企業(yè)所有場所。

?應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。

2.5.2環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法與要求

?企業(yè)應根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法。

?環(huán)境風險評估時應考慮：

☆法律法規(guī)及其他要求。

☆相關方要求。

☆國際形勢及趨勢。

規(guī)范要求鏈接

■職業(yè)健康風險評估應考慮下列因素的影響：

☆噪聲。

☆溫度。

☆照度。

☆振動。

☆輻射。

☆空氣質(zhì)量。

☆人機工效。

☆心理因素。

?企業(yè)應培養(yǎng)員工在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健

康工作習慣。

?企業(yè)應定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害因素，使員工

了解有關的危害。

2.6風險概述

目的：優(yōu)化風險控制的秩序。

規(guī)范要求鏈接

2.6.1企業(yè)風險概述的建立

?企業(yè)應依據(jù)風險評估結(jié)果建立風險概述。

,風險概述至少應包括以下信息：

☆危害名稱及信息描述。

☆風險值及排序。

2.1.2

☆可能暴露于風險的人員、設備及其他信息。

☆現(xiàn)有及建議控制措施。

☆措施的經(jīng)濟性和有效性判斷。

☆執(zhí)行措施的責任人和時限。

?風險概述應具有可審核性及持續(xù)性。

2.6.2風險概述的應用

,企業(yè)風險概述應用于：

☆指導人力資源優(yōu)化組合。

☆企業(yè)流程、制度、標準的制定與修訂。

☆指導風險控制。

規(guī)范要求鏈接

☆指導員工培訓。

2.6.3企業(yè)風險概述的回顧

?企業(yè)應在定期或發(fā)生變化時，對風險概述進行回顧、

更新。

?保存風險評估/回顧的記錄。

3應急與事故管理

3.1應急管理與響應

目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預防或減少與之有關的損

失和影響。

規(guī)范要求鏈接

3.1.1應急事件識別

?企業(yè)應依據(jù)風險評估結(jié)果，認定潛在的應急事件。認

定時應考慮：

☆法律、法規(guī)及其他要求。

☆以往發(fā)生的事故、事件和緊急狀況。

☆地質(zhì)和氣象因素影響。

☆人為因素影響。

☆災難的影響程度。

☆緊急預防及響應時的相關方。2.1

?企業(yè)至少應識別下列可能發(fā)生的應急事件：9.2

☆大面積停電。

☆較大、重大及特大人身飭亡。

☆較大、重大及特大設備損壞。

☆自然災害。

☆恐怖事件。

☆群體事件。

☆電力供應短缺。

☆公共衛(wèi)生事件。

3.1.2應急管理組織機構(gòu)與人員

?企業(yè)應建立應急救援系統(tǒng)，指定專人負責，確保應

1.9.3

急管理機構(gòu)的效力。

?應急管理的組織構(gòu)架包含：

規(guī)范要求鏈接

☆應急領導小組。

☆應急指揮部。

☆應急工作小組。

☆現(xiàn)場指揮部。

☆現(xiàn)場響應小組。

?企業(yè)應針對設定的機構(gòu)確定應急指揮、管理、響應

小組人員。

?企業(yè)應明確應急組織管理機構(gòu)的職責與人員，確保

各機構(gòu)運作協(xié)調(diào)，系統(tǒng)工作快速、有序、高效。

?企業(yè)應認定緊急情況下需要援助的外部機構(gòu)名單。

3.1.3應急預案

?企業(yè)應對認定的應急事件制定應急預案并明確職責，

應急預案至少應包括以下類別：

☆大面積停電。

☆較大、重大及特大人身傷亡事故。

☆較大、重大及特大設備損壞事故。

☆氣象災害。

☆地質(zhì)災害。

☆較大、重大及特大交通事故。

☆恐怖事件。

☆群體事件。

☆電力供應短缺。

☆公共衛(wèi)生事件。

?應急預案應涵蓋以下內(nèi)容：

☆應急響應等級。

☆應急資源準備。

☆應急組織和人員職責。

☆應急響應程序。

☆外部的聯(lián)系和支援。

☆應急培訓與演練計劃。

☆恢復程序。

?企業(yè)應確保編制的應急預案內(nèi)容簡單、明了，符合

實際，操作性強。

規(guī)范要求鏈接

3.1.4應急物資保障

■企業(yè)應根據(jù)預案準備下列類別的應急物資：

☆設備類。

☆設施類。

☆材料類。

☆工具類。

☆醫(yī)療救護類。

,企業(yè)應定期檢查應急物資，確保應急物資齊全并處

于完好狀況。

?每年對應急物資需求的評估進行回顧、更新。

3.1.5應急培訓與演練

■企業(yè)應根據(jù)應急預案對員工開展培訓，使其掌握應

急預案的內(nèi)容、程序與響應要求。

?企業(yè)應依據(jù)實際情況，確定不同的演習方式，每年

選擇適量的預案進行演習，檢驗和完善預案，確保

應急預案的有效性。

?進行演習時應考慮：

☆確定演習時間、目標和演習范圍。

☆編寫演習方案。8.2.1

☆確定現(xiàn)場演習規(guī)則。

☆指定演習效果評價人員。

☆安排相關的后勤工作。

☆編寫書面報告。

☆演習人員自我評估。

☆針對不足及時制定改進措施并確保措施的實施。

?應急響應隊伍應熟悉應急響應時潛在的安健環(huán)風險

及與其對應的個人防護裝置（PPE）限制。

3.1.6應急響應

?企業(yè)應建立緊急狀態(tài)的預警機制，根據(jù)可能發(fā)生事

故的后果，分層次啟動應急預案。

■應急小組及人員接令后，應依據(jù)應急預案的要求履

行職責。

?應急響應小組到達現(xiàn)場后，應根據(jù)現(xiàn)場情況立即制

定應急處置措施。

?任何應急人員在應急過程中應確保自身安全。

規(guī)范要求鏈接

3.1.7應急回顧

?企業(yè)應每年或演習后對預案進行回顧、更新，必要

時增加或廢除不必要的預案。

?企業(yè)應針對實際發(fā)生事故的應急處置情況對應急準

備、組織、響應及應急預案進行回顧。

3.2事故/事件管理

目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定

趨勢，防止其重復發(fā)生。

規(guī)范要求鏈接

3.2.1事故/事件的報告

?企業(yè)應建立安全生產(chǎn)事故/事件報告的程序。應報告

的事故/事件包括：

☆人身事故/事件。

☆職業(yè)病及職業(yè)性疾病。

☆電網(wǎng)事故/事件。

☆設備事故/事件。

☆火災。

☆交通事故/事件。

☆環(huán)境破壞/污染。

☆相關方投訴。1.7.4

☆未遂/違章。8.2.1

■報告程序應闡明事故/事件定義、類別、等級，報告

的時間與方式及應采取的響應。

?企業(yè)應根據(jù)報告程序制定事故/事件登記、報告表格

的標準格式。

?企業(yè)應對報告的事故/事件登記注冊，并定期審查，

以確保所有的事故/事件得到有效調(diào)查和處理。

?企業(yè)應系統(tǒng)地管理與事故/事件相關的文件，明確文

件保存方式及保存時間栗求。

?企業(yè)應對員工進行事故/事件的報告程序進