2024年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》通關(guān)必做強(qiáng)化訓(xùn)練試題庫300題及詳解

A、市盈率=每股市價(jià)/每股收益2.(2015年)某債券面值100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期按面值償還。該債券的種類是()。B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、基金份額持有人4.投資者用于投資的自有資金或證券稱為()。A、準(zhǔn)備金C、自有資金D、自有資產(chǎn)5.下列關(guān)于特雷諾比率的說法中，正確的是()。40%,20%;A股票的期望收益率rA=20%,B股票的期望收益率rB=15%,C股票的期望收益率rC=10%;則該股票組合期望收益率是()A、0.128.(2017年)已知企業(yè)某年的息稅前利潤(rùn)為5000萬元，企業(yè)當(dāng)年支付的所得稅費(fèi)用為1000萬元，支付的利息費(fèi)用為1000萬元，支付的職工薪酬為500萬元，企業(yè)當(dāng)年的凈利潤(rùn)為()萬元。解析：凈利潤(rùn)即息稅前利潤(rùn)減去利息費(fèi)用和稅費(fèi)。故為5000-1000-1000=3000。9.私募股權(quán)投資是指對(duì)()的投資。11.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。12.以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是()。13.投資決策委員會(huì)的組成中一般不包括()。14.(2015年)下列說法正確的是()。票C項(xiàng)股票拆分又稱為股票拆細(xì)即將一股面值較大的股票拆分成幾股面值較小的股票每股收益和每股市價(jià)下降而股東的持股比例和權(quán)益15.可以荊基金所持有的全部股票的()和平均市凈率的大小，判斷股票基金是A、平均市值16.下面關(guān)于投資政策說明書的理解中，正確的是()。17.從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有的特點(diǎn)不包括()。A、QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展C、QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高D、我國對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整解析：不包括選項(xiàng)B:從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有以下特點(diǎn)：QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展；QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高；我國對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整。18.基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所19.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于()人。解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于4000人?？键c(diǎn)保證金交易20.相比傳統(tǒng)的手動(dòng)交易，()可以極大地提高交易員的工作效率。21.下列關(guān)于衍生工具的基本要素，說法有誤的是()。A、a中位數(shù)是()。數(shù)就是X3;如果換成容量為10的樣本X1,…,X10,由于正中間是兩個(gè)數(shù)X5,X6,可用它們的平均數(shù)(X5+X6)/2來作為這組樣本的中位數(shù)。本題中，該組數(shù)據(jù)從小到大的順序?yàn)椋?、1、2、3、5、7、10,居于中間的數(shù)據(jù)是3。24.下列對(duì)于回購協(xié)議的說法中，正確的是()。I在交易期間，對(duì)于質(zhì)押式回購，質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的出讓方(正回購方),受讓方(逆回購方)移給國債的受讓方(逆回購方),受讓方有權(quán)處置該國債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國債Ⅲ回購市場(chǎng)目前以買斷式回購為主要交易品A、1、Ⅲ、IVB、I、Ⅱ、IC、1、Ⅱ、IV25.()是指對(duì)未上市公司的投資。D、大宗商品交易26.市現(xiàn)率可用于評(píng)價(jià)股票的()和()。27.過去一年內(nèi)，基金A的最大回撤為25%,基金B(yǎng)的最大回撤為9%,則以下表述錯(cuò)誤的是()。括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資30.()是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地A、房地產(chǎn)有限合伙D、房地產(chǎn)股份合伙解析：房地產(chǎn)投資信托(基金)是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并31.(2015年)關(guān)于投資決策委員會(huì)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、1、IV32.下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值表述錯(cuò)誤的是()。34.關(guān)于沖擊成本，以下表述錯(cuò)誤的是()。36.(2016年)證券的開盤價(jià)格通過()方式產(chǎn)生。37.對(duì)基金取得的債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，應(yīng)代扣代繳()的個(gè)人38.(2018年)某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息日前一天)的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為()。解析：基金在2015年全年的加權(quán)收益率=[1.21/1.1×1.02/(1.21-0.2)點(diǎn)被稱為()。40.(2016年)投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于()。規(guī)定：自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金(封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金)管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅。43.基金P當(dāng)月的實(shí)際收益率為5.34%。表為該基金的基準(zhǔn)投資組合B的相關(guān)數(shù)組成月指數(shù)收益率(%)股票(滬深300指數(shù))債券(中國債券指數(shù))現(xiàn)金(貨幣市場(chǎng)工具)資產(chǎn)權(quán)重分別為股票70%、債券7%、貨幣市場(chǎng)工具23%。則資產(chǎn)配置對(duì)基金P超額收益的貢獻(xiàn)為()。解析：基金P的資產(chǎn)配置所帶來的超額收益率僅反映了從60:30:10的基準(zhǔn)權(quán)重券所帶來的收益變化。因此，資產(chǎn)配置帶來的貢獻(xiàn)為：(0.70-0.60)×5.81%+44.貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)包括()。I、均是債務(wù)契約Ⅱ、期限在1年以上Ⅲ、解析：貨幣市場(chǎng)工具有以下特點(diǎn)：(1)均是債務(wù)契約。(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)。(3)流動(dòng)性高。(4)大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣。(5)本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低。45.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的()。46.貨幣衍生工具主要包括()。I遠(yuǎn)期外匯合約Ⅱ貨幣期貨合約Ⅲ貨幣互換合49.假設(shè)某投資者持有5000份基金A,當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對(duì)該基金按1:1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為()元。解析：拆分前，投資者對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為1.4×5000=7000(元),拆分不改變投資者的投資總額，基金資產(chǎn)仍為7000元。50.用于表示在一定時(shí)間水平、一定概率下所發(fā)生最大損失的要素是()。值A(chǔ)、不同類型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不同C、單一國家型股票基金會(huì)面臨較高的單一國家投資風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是投資回報(bào)的來源，是投資組合被動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)52.投資組合管理基本步驟通常不包括()53.下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易品種的是()。54.(2017年)一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有()風(fēng)險(xiǎn)和()收益的特55.下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是()。買力就會(huì)()。圖12-3可行集1D、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估解析：選項(xiàng)B正確：監(jiān)控和再平衡是指對(duì)投資者情況與經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素的監(jiān)控，持續(xù)調(diào)整組合以適應(yīng)新的變化，使投資組合能夠符合客戶的投資目標(biāo)和限制。60.()公布了《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》,對(duì)基金公司的架構(gòu)、基金估值與定價(jià)、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。解析：1971年公布了《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》,對(duì)基金公司的架構(gòu)、基金估值與定價(jià)、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。61.下列說法正確的有()。I衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具Ⅱ在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品屬于交易所交易的衍生工具Ⅲ場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具IV在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具B、I、Ⅱ、I62.在計(jì)算出基金()的基礎(chǔ)上可以將其分解，研究基金()的組成，這就是基63.(2015年)標(biāo)準(zhǔn)差越大，則數(shù)據(jù)分布越(),波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性越()。5年期貼現(xiàn)因子約為()。該債券5年期貼現(xiàn)因子=1/[1+(2%+8%)]5≈0.62。67.杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是()。68.對(duì)于A股，我國證券交易對(duì)證券作除權(quán)處理的時(shí)間為()。C、除權(quán)前的最后交易日D、除權(quán)日解析：我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該69.有4家上市公司，過去5年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率都為9%,則增長(zhǎng)最穩(wěn)定的公司是A、5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為1.8%的公司B、5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為1.7%的公司C、5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為2.9%的公司D、5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為3.0%的公司70.以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述錯(cuò)誤的有()。B、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，在存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活C、首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本71.假設(shè)某投資者持有5000份基金A,當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對(duì)該基金按1:1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為()元。解析：拆分前，投資者對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為1.45000=7000(元),拆分不改變投資者的投資總額，基金資產(chǎn)仍為7000元。72.按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是()。A、地方政府自主發(fā)行的債券B、商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的()時(shí)，貨幣市場(chǎng)基當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%。(2)當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%。75.()是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)B、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法77.下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、計(jì)算跟蹤誤差的第一步是計(jì)算投資組合相對(duì)于基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度B、一個(gè)投資組合可以總收益波動(dòng)率很大，但是其跟蹤誤差卻很小78.某基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述79.利潤(rùn)表是()報(bào)表。80.基金份額凈值等于()。別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間為13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。83.下列費(fèi)用不屬于基金交易費(fèi)的是()。84.下列關(guān)于債券，說法錯(cuò)誤的是()。遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值()。90.從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是()。A、當(dāng)股票市場(chǎng)持續(xù)下跌時(shí)投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略B、不隨著市場(chǎng)行情的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的比例C、隨著市場(chǎng)行情的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的比例91.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的組織體系的表述，不正確的是()。A、中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)B、其中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海所露96.《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，()履行監(jiān)督管理銀行間98.()年9月，中國金融期貨交易所正式成立。102.下列()不屬于影響特雷諾比率的因素。C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：特雷諾比率：103.遠(yuǎn)期合約的交割方式通常采用()。A、對(duì)沖平倉B、實(shí)物交割C、現(xiàn)金交割D、現(xiàn)券交割答案：B解析：遠(yuǎn)期合約通常用實(shí)物交割。104.按嵌入的條款分類，債券可分為()。I.可贖回債券Ⅱ.可回售債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券V.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券等?解析：按嵌入的條款分類，債券可分為可贖回債券、可回售債券、可轉(zhuǎn)換債券、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券等。105.下面哪一類投資者屬于QFII投資者?()109.甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%,負(fù)債權(quán)益比為1.5,則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為()。解析：根據(jù)公式：權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額=(負(fù)債總額十所有者權(quán)益總額)/所有者權(quán)益總額=負(fù)債總額/所有者權(quán)益總額+1=負(fù)債權(quán)益比+1=1.5+1=2.5,凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率×權(quán)益乘數(shù)=10%×2.5=25%。111.不屬于利潤(rùn)表構(gòu)成的是()。括：(1)所有投資者將選擇有包括所有證券資產(chǎn)在內(nèi)的市場(chǎng)組合M;(2)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人117.關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、交易商T日通過固定收益平臺(tái)買入的證券最早T+1日可以賣出D、交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，118.債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了()。B、久期的特性D、套利原理119.某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%,若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%解析：凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率×權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)收益率/(1一資產(chǎn)負(fù)債率)120.假設(shè)某基金的托管費(fèi)率為0.25%。2017年4月1日的資產(chǎn)凈值是36.6億元，則該基金的托管人在2017年4月2日計(jì)提的托管費(fèi)是()元。對(duì)流動(dòng)性的要求越()。124.證券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)P來衡量，p值為1,表明()。解析：短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1度(流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)),借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險(xiǎn))。129.普通股股票的收益不包括()。為97元，期限為90天，到期按面值償還。131.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括()。解析：選項(xiàng)B正確：執(zhí)行是資產(chǎn)配置和證券選擇等方面的投資決策和實(shí)施過程。133.下列對(duì)固定利率債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、固定利率債券是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有(也可不附有)作B、投資者在債券期滿時(shí)僅可收回本金(面值)解析：固定利率債券是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有(也可不附有)作為定期支付利息憑證的期票的債券。投資者不僅可以在(面值),而且可以定期獲得固定的利息收入。知識(shí)點(diǎn)：理解DCF估值法的概念134.關(guān)于凈額結(jié)算的不同的分類，下列說法錯(cuò)誤的是()。135.()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)136.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；④分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，⑤通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析139.內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照()現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。知識(shí)點(diǎn)：理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別；140.開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。I申購與贖回情況Ⅱ141.期貨市場(chǎng)的基本功能不包括()。債券業(yè)務(wù)類型是()。亦可獲得回購期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)，回購期間回143.下列關(guān)于基金分拆的說法中，錯(cuò)誤的是()。I基金分拆通過直接調(diào)整基金高時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值IV通常將分144.關(guān)于債券基金，以下錯(cuò)誤的是()。1.利率風(fēng)險(xiǎn)可以理解為是利率下跌所導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)lⅡ.久期越短，利率變化時(shí)債券基金凈值的波動(dòng)幅度越?、?不能采用買斷式回購進(jìn)行融資IV.利率相對(duì)較低時(shí)，公司債通常附有提前解析：I項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，債券的價(jià)格與利145.公司的資本結(jié)構(gòu)是指()。C、公司資產(chǎn)的組成146.下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說法錯(cuò)誤的是()。A、投資能力B、家庭情況B、10萬元股票價(jià)格上升到每股10元，不考慮利息和費(fèi)用，該投資者需要追加()保證金C、5萬元D、50萬元得x=10(萬元),即該投資者需要追加10萬元的保證金才能持續(xù)130%的擔(dān)保比 比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。司股份總數(shù)的30%。解析：1.確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是了解客戶需求，確認(rèn)并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制。2.制定投資政策說明包含投資目標(biāo)、投資限制以及其他多項(xiàng)內(nèi)容。3.形成資本市場(chǎng)預(yù)期投資管理人投資組合的資產(chǎn)配置。4.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置中，投資管理人結(jié)152.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS),以下表述錯(cuò)誤的是()。A、GIPS是由CFA協(xié)會(huì)設(shè)立的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定D、GIPS可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度參與人需承擔(dān)相應(yīng)的()?？赡軙?huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無156.(2015年)關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。D、基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是基金管理人和托管人157.若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5,則兩者之間的關(guān)系是()。B、負(fù)相關(guān)天。則該基金7月11日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為()萬元。稅的規(guī)定，以下表述正確的是()。A、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付該收入的過程中代扣代繳20%的個(gè)人所得稅C、個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的收入，征收個(gè)人D、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入，征收個(gè)人所得稅163.關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。A、操作風(fēng)險(xiǎn)與公司未能遵守所有的法律法規(guī)B、操作風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的波動(dòng)C、操作風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括市場(chǎng)價(jià)格以及在規(guī)定的時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)的難度(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn));②借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險(xiǎn));③在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度(流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))。解析：逐筆全額結(jié)算的主要特點(diǎn)是：(1)資金(證券)的足額以單筆交易為最小單位，資金(證券)足額則全部交收，不足則全不交收，不分拆交收。(2)交收期靈活，從實(shí)時(shí)逐筆全額(RTGS)到交收期為T+0～T+n日不等。(3)交收上買賣與自己合約品種、數(shù)量()且方向()的期貨。170.在基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露()1.本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益；171.以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算說法錯(cuò)誤的是()。核算(選項(xiàng)B符合),并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對(duì)。基金化到日(選項(xiàng)C符合)。174.下列關(guān)于國際證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管原則，說法正確的是()。I監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的客戶資產(chǎn)的法規(guī)Ⅲ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同況。(3)分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿。(4)建立流結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金(證券)和應(yīng)付資金(證券)不軋差處理。均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金(證券)和應(yīng)付資金(證券)不軋差處理。179.判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康與否，關(guān)鍵要分析()。180.CPPI的全稱為()。解析：選項(xiàng)B正確：CPPI的全稱為恒定比例投資組合保險(xiǎn)技術(shù)。181.我們通常用()表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。A、I、Ⅱ、IV184.下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是()。A、投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度B、在一兩年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向長(zhǎng)期投資185.下列屬于貨幣基金投資品種的是()。I長(zhǎng)期國債Ⅱ短期國債Ⅲ銀行存款I(lǐng)VC、I、ⅢI、IV186.以下哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)?()187.下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，不正確的是()。188.隨價(jià)指令包括止損指令和()。變化之前采取措施，當(dāng)證券價(jià)格變動(dòng)時(shí)，可以設(shè)定在某189.UCITS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)191.證券的開盤價(jià)格通過()方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以()方式產(chǎn)生。A、1.202元；10000份B、1.222元；9800份C、1.220元；10000份D、1.022元；10000份額并不發(fā)生改變?；饐挝粌糁?1.222-0.2/10=1.202(元)?，F(xiàn)并等待交割來獲取無風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格(),交割價(jià)格(),直至套A、I、I、IV屬于()。200.市盈率等于每股價(jià)格與()比值。關(guān)系，其計(jì)算公式為：市盈率(P/E)=每股價(jià)格/每股收益(年化)。202.境內(nèi)一家A證券公司成立于2009公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為()。A、要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)203.主動(dòng)投資說法正確一項(xiàng)是()數(shù)為40億份，那么其基金份額凈值為()元。解析：基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負(fù)債)/基金總份額=(50-8)/40=1.05(元)。207.下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用項(xiàng)目的是()。者的效用();資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)越大，效用()。條件不包括()?？倲?shù)為50億份，那么其基金份額凈值為()元。D、1.96元解析：基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負(fù)債)/基金總份額=(120-34)/50=1.72(元)。誤的是()。A、計(jì)入資本公積2億元B、計(jì)入所有者權(quán)益1億元億元，計(jì)入資本公積2億元，股本1億元，所有者權(quán)益3億元。215.衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。216.UCITS指令的管轄中，東道國可以在()等方面行使管轄權(quán)。217.甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為一50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為()億元。動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量和籌資(也稱融資)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量。三部分現(xiàn)金流加總則得到凈現(xiàn)金流。故甲公司2015年的凈現(xiàn)金流=200+100-50=250(億元)。218.抵押債券的保證物是()。I房屋Ⅱ土地Ⅲ設(shè)備IV品牌A、I、I、IV債務(wù)40億元，該企業(yè)流動(dòng)比率是()。221.對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力()。222.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括()。223.上市公司回購股份的方式不包括()。Ⅲ.貼現(xiàn)率A、1、Ⅱ、IVC、I、Ⅱ、I該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價(jià)5元，票面利率為1%。殊情況，基金管理人根據(jù)的估值原則中，說法錯(cuò)誤的是()。231.個(gè)人投資者在商業(yè)銀行購買國債，屬于()交易行為。232.穆迪的最高信用等級(jí)是()。233.下列關(guān)于另類投資的優(yōu)勢(shì)表述正確的是()。234.(2016年)下列屬于零售房地產(chǎn)的是()。235.下列關(guān)于我國QFII機(jī)制的意義，說法錯(cuò)誤的是()。性238.關(guān)于基金評(píng)價(jià)，以下表述不正確的是()。239.權(quán)證的基本要素包括()。I.權(quán)證類別Ⅱ.標(biāo)的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時(shí)間V.行權(quán)價(jià)格IV.行權(quán)結(jié)算方式?付賬款Ⅲ.預(yù)付賬款I(lǐng)V.應(yīng)付票據(jù)V.銀行存款A(yù)、I、lⅡ、I、IV242.(2018年)甲投資者持有一張面額為100,期限為3年，票面利率為6%,每年付息一次的債券，則甲投資者未來3年收到的現(xiàn)金流為()。解析：該債券在第一年償付利息為6,在第二年償付利息為6,在第三年還本付息為106。因此債券持有者三年內(nèi)收到的現(xiàn)金流為分別是6,6,106。243.下列不是銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。245.某股票的投資收益率30%、25%、45%的概率分別為0.1、0.3、0.6,則期望收益率為()根據(jù)題意，可得出期望收益率E=30%*0.1+25%*0.3+45%*0.6=37.5%。246.個(gè)人投資者以自然人身份進(jìn)行投資，具有的特征錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)解析：選項(xiàng)C,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱247.一般來說，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券收益率()。248.(2017年)某基金2015年的平均收益率為10%,該年市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率為2%,該基金的收益率標(biāo)準(zhǔn)差為10%,則該基金的夏普比率為()。A、0.4差=(10%-2%)/10%=0.8。期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金的制度。滬深300指數(shù)低交易保證金為合約價(jià)值的8%。250.下列關(guān)于PROP和D-系統(tǒng)的表述，不正確的是()。A、PROP是中國結(jié)算公司深圳分公司建立的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)C、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日16:00D、結(jié)算參與人可通過D-系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢各資金結(jié)算賬戶余額等信息參與人可通過PROP系統(tǒng)中的公用模塊接收中國結(jié)算公司上海分公司發(fā)送的有關(guān)備付金賬戶補(bǔ)入資金；深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)(D-)中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日16:00,通過結(jié)算備付金賬戶，251.下列關(guān)于AIFMD指令中關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的說法，不正確的是()。252.(2018年)下列期權(quán)交易中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。司(簡(jiǎn)稱上海清算所)。