規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)

規(guī)制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭(zhēng)取來(lái)的，規(guī)制的設(shè)計(jì)和實(shí)施主要是為受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的。

——施蒂格勒

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制(Regulation)

是指政府根據(jù)一定的法規(guī)對(duì)于市場(chǎng)活動(dòng)所做的限制或制約。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)(Economicsofregulation)

是一門新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它主要研究在“市場(chǎng)失靈”情況下政府的干預(yù)問題。代表人物：卡恩、施蒂格勒、配爾茲曼、貝利、植草益

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

公共利益理論和規(guī)制俘獲理論公共利益理論認(rèn)為市場(chǎng)存在失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷帶來(lái)的效率損失，并得到更為社會(huì)認(rèn)可的收入分配狀況。一種規(guī)制的規(guī)范分析框架，包含著一個(gè)前提，即市場(chǎng)是脆弱的。政府規(guī)制是對(duì)社會(huì)的公正和效率需求所作出的無(wú)代價(jià)、有效和仁慈的反應(yīng)。對(duì)該理論規(guī)范分析的最嚴(yán)厲批判來(lái)自現(xiàn)實(shí)世界的大量被規(guī)制產(chǎn)業(yè)既不是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性這一事實(shí)。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展規(guī)制俘獲理論建立在三個(gè)假設(shè)基礎(chǔ)之上：一是所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟(jì)人，都是收入最大化的追求者；二是所有相關(guān)的利益各方都具有理性的預(yù)期；三是規(guī)制是沒有成本的。該理論認(rèn)為促使政府進(jìn)行規(guī)制的僅代表社會(huì)的某一特殊利益集團(tuán)，規(guī)制的整個(gè)過(guò)程最終將變成是為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)服務(wù)，規(guī)制者被規(guī)制的對(duì)象所俘獲，是一種極端的推斷。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展規(guī)制需求理論

施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)于1971年提出該理論。他認(rèn)為規(guī)制的存在是社會(huì)對(duì)規(guī)制有需求和供給，在這種關(guān)于是否規(guī)制的經(jīng)濟(jì)中，各個(gè)利益集團(tuán)要求政府做出符合它們各自利益的結(jié)果，被規(guī)制的壟斷企業(yè)與消費(fèi)者集團(tuán)爭(zhēng)奪對(duì)政府的影響。佩爾茲曼提出了施蒂格勒——佩爾茲曼模型，該模型可以用來(lái)預(yù)測(cè)哪個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)受到規(guī)制。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展佩爾茲曼對(duì)規(guī)制活動(dòng)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。（1）政府規(guī)制的實(shí)質(zhì)，是將壟斷利潤(rùn)的最終歸屬的決定權(quán)授予政府規(guī)制當(dāng)局。（2）政府規(guī)制條件下，受規(guī)制者往往能夠?qū)σ?guī)制結(jié)果作出較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，致使一個(gè)理性的產(chǎn)業(yè)顯然會(huì)花光所有的壟斷利潤(rùn)而只保留政府認(rèn)可的利潤(rùn)。（3）在政府規(guī)制條件下，較之不加以規(guī)制而言，真正發(fā)生明顯變化的不是受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格，而是收入在各相關(guān)利益集團(tuán)之間的分配。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展利益集團(tuán)理論

貝克爾(GaryBecker,1983)提出該理論。認(rèn)為政客政黨和選民無(wú)非是傳遞各利益集團(tuán)的壓力，而規(guī)制理論的根本所在無(wú)非是規(guī)制被用來(lái)增加最有影響力利益集團(tuán)的福利。

獨(dú)特之處死角損失理論假定：政治家受到的激勵(lì)是贏得選舉。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

鮑莫爾(Baumol,1982)首先提出。他認(rèn)為：可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，長(zhǎng)期均衡要求任何潛在進(jìn)入者的進(jìn)入以及任何現(xiàn)有廠商的退出是無(wú)利可圖的?？筛?jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的均衡價(jià)格等于平均成本，此時(shí)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)既無(wú)廠商進(jìn)入也無(wú)廠商退出。

基本假設(shè):(1)企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)(產(chǎn)業(yè))是完全自由的，新進(jìn)入者和現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者之間處于平等而對(duì)稱的地位。

(2)潛在進(jìn)入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價(jià)格水平評(píng)價(jià)進(jìn)入市場(chǎng)的盈利性。

(3)進(jìn)入和退出市場(chǎng)的成本為零，潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑"(hitandrun)的策略。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展規(guī)制博弈理論李立威(1ee，1980)提出該理論。他認(rèn)為：規(guī)制的產(chǎn)生可以是一個(gè)增值的博弈。在這個(gè)博弈中，各方都是贏家。

該理論意味著由政府來(lái)監(jiān)督私營(yíng)法人之間的合同的執(zhí)行給它們能節(jié)省非常多的成本。

政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)

政府規(guī)制的涵義現(xiàn)今經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)制（Regulation）的含義已逐步演變?yōu)檎梅ㄒ?guī)對(duì)其統(tǒng)治下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)和行為進(jìn)行影響、干預(yù)及限制的綜合表達(dá)，即政府規(guī)制。國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)政府規(guī)制有著不同的理解：卡恩、施蒂格勒、植草益、張帆

政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)政府規(guī)制的類別經(jīng)濟(jì)性規(guī)制直接規(guī)制社會(huì)性規(guī)制

間接規(guī)制

政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)政府規(guī)制的目標(biāo)社會(huì)資源的有效配置

企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定確保企業(yè)內(nèi)部效率避免收入的再分配

政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)政府規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)規(guī)制機(jī)構(gòu)的職責(zé)：首先，規(guī)制機(jī)構(gòu)存在與否取決于政府的法令，因此其組織具有時(shí)效性。其次，規(guī)制機(jī)構(gòu)是根據(jù)某項(xiàng)法規(guī)執(zhí)行某些特殊領(lǐng)域的任務(wù)而存在，它的職能具有相對(duì)獨(dú)立性和局限性。再次，規(guī)制機(jī)構(gòu)只擁有政府賦予的部分權(quán)利，規(guī)制力度取決于規(guī)制范圍，因此它具有很強(qiáng)的伸縮性。

政府規(guī)制政策

自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制自然壟斷的內(nèi)涵傳統(tǒng)的自然壟斷理論是用平均成本持續(xù)下降來(lái)定義自然壟斷。

鮑莫爾、威利格和潘札提出現(xiàn)代自然壟斷理論：假設(shè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)中有m個(gè)企業(yè)，n種產(chǎn)品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任意種產(chǎn)品，同時(shí)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出向量分別是Q1,Q2,…Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)<C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產(chǎn)業(yè)的成本是劣加性的，那么該產(chǎn)業(yè)也就應(yīng)當(dāng)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

政府規(guī)制政策自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的內(nèi)在必然性

傳統(tǒng)的自然壟斷理論認(rèn)為，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)是成本遞減行業(yè)，存在定價(jià)矛盾，從整個(gè)社會(huì)的利益出發(fā)，政府有必要對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制。

現(xiàn)代自然壟斷理論則認(rèn)為，在平均生產(chǎn)成本上升的產(chǎn)業(yè)中，定價(jià)矛盾不再成為必然，在平均生產(chǎn)成本下降的產(chǎn)業(yè)，定價(jià)矛盾依然存在，仍需政府進(jìn)行價(jià)格規(guī)制。

政府規(guī)制政策自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的工具

進(jìn)入規(guī)制主要實(shí)行許可制、注冊(cè)制和申報(bào)制，但程度不一。價(jià)格規(guī)制

采用了平均成本定價(jià)法解決了定價(jià)矛盾，主要形式是公平報(bào)酬率規(guī)制。公平報(bào)酬率=（負(fù)債資本/資本總量）*負(fù)債資本率+（自有資本/資本總量）*自有資本的合理利潤(rùn)率質(zhì)量規(guī)制

政府規(guī)制政策規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈主要表現(xiàn)在：企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失規(guī)制的目的和結(jié)果不一致

政府規(guī)制政策激勵(lì)性規(guī)制

采用的主要方法有：區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)特許投標(biāo)制價(jià)格上限規(guī)制

社會(huì)契約制

政府規(guī)制政策放松規(guī)制

克拉克提出的有效競(jìng)爭(zhēng)理論和鮑莫爾等人發(fā)展的“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”理論都認(rèn)為應(yīng)當(dāng)放松管制。對(duì)于某一個(gè)具體的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是實(shí)行規(guī)制還是放松規(guī)制，采取何種規(guī)制方式，應(yīng)該視具體產(chǎn)業(yè)而定，并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。

政府規(guī)制政策競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)規(guī)制的原因通過(guò)政府規(guī)制克服由于信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈政府規(guī)制可以保障廣大消費(fèi)者的生命安全政府規(guī)制可以限制市場(chǎng)中的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)

政府規(guī)制政策金融業(yè)的規(guī)制

金融業(yè)規(guī)制的目標(biāo)金融業(yè)規(guī)制最基本的目標(biāo)在于保證金融機(jī)構(gòu)乃至金融市場(chǎng)健康的發(fā)展,從而保護(hù)存款人和投資人的利益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要分三類：美國(guó)。維持公眾信心；建立一個(gè)有效的有競(jìng)爭(zhēng)的金融系統(tǒng)；保護(hù)消費(fèi)者、存款人和投資者；允許金融體系適應(yīng)經(jīng)濟(jì)變化而變化。加拿大、德國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)、新加坡和我國(guó)的臺(tái)灣省。其重點(diǎn)在于維護(hù)金融體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，從而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展英國(guó)、新西蘭和我國(guó)香港特別行政區(qū)的規(guī)制目標(biāo)，主要側(cè)重于對(duì)存款人的保護(hù)和金融的有效經(jīng)營(yíng)。

政府規(guī)制政策金融業(yè)規(guī)制的主體美國(guó)。美國(guó)是“二元多頭”的金融規(guī)制模式，主要有四個(gè)規(guī)制。英國(guó)。英國(guó)是“單一集中”的規(guī)制模式日本。日本是典型的“一元多頭”是規(guī)制模式

政府規(guī)制政策金融業(yè)規(guī)制的方式和手段金融業(yè)規(guī)制的方式。主要有靈活性規(guī)制度和規(guī)范化規(guī)制兩種金融業(yè)規(guī)制的手段：對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的監(jiān)控和分析現(xiàn)場(chǎng)稽查外部審計(jì)幾種手段綜合使用

政府規(guī)制政策金融業(yè)規(guī)制內(nèi)容市場(chǎng)準(zhǔn)入與機(jī)構(gòu)合并的規(guī)制市場(chǎng)準(zhǔn)入

合并對(duì)金融業(yè)務(wù)范圍的規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性要求資本充足率與風(fēng)險(xiǎn)損失準(zhǔn)備

政府規(guī)制政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)制

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的原因

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策信息不對(duì)稱的規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)性的規(guī)制外部性的規(guī)制

政府規(guī)制政策社會(huì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制的目的

外部性

信息不對(duì)稱非價(jià)值物品

政