防造假管理制度

——防造假管理我部將建立防造假管理制度，明確造假行為的認定：故意違反*安全法規(guī)、許可證條件、標準、程序和細則、合同等，以及故意提供不準確、不完整的信息記錄等不當行為，通過向全體員工傳達防造假政策(如報告、會議等)，明確各層級防造假責任、強化造假追責機制，在人員意識培訓、采購管理、工藝過程控制、檢查和試驗控制、NCR的管理、質(zhì)量事故事件處理、人員質(zhì)量行為管控等方面提出明確的要求；提高人員防造假意識和識別造假問題的能力，及時發(fā)現(xiàn)并制止弄虛作假行為，明確質(zhì)量監(jiān)督舉報渠道以及弄虛作假行為的處罰措施，預防弄虛作假事件的發(fā)生。1、責任（1）項目經(jīng)理負責項目部防造假管理工作。（2）質(zhì)量安全部負責歸口管理項目部防造假工作，組織項目部各相關部門推進實施防造假工作。1）負責建立項目部質(zhì)量問題舉報渠道并負責管理范圍內(nèi)舉報問題的線索收集、報告并按照對應程序要求調(diào)查處理；2）負責組織識別項目部防造假關鍵環(huán)節(jié)人員，針對這些人員組織開展防造假相關培訓；3）負責對部門職責范圍內(nèi)相關工作的質(zhì)量記錄、資質(zhì)證件等真?zhèn)涡赃M行檢查；4）負責組織評判項目部供方/分包商以及個人的造假行為，并按照相應要求組織或參與造假問題處理；5）負責對項目防造假工作執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；6）負責通過筆跡留存等方式落實項目部質(zhì)量管理人員防造假措施。（3）各職能部門1）負責實施與本部門有關的防造假措施，杜絕本部門出現(xiàn)造假行為；2）發(fā)現(xiàn)造假行為或收到本領域造假問題舉報時，及時*實、通報和處置；3）負責對部門職責范圍內(nèi)相關工作的質(zhì)量記錄、資質(zhì)證件等真?zhèn)涡赃M行檢查，以及新入職人員證件與其本人*對，確?！叭俗C合一”，避免出現(xiàn)人員冒名頂替的情況；4）根據(jù)需要，組織或參與防造假問題的調(diào)查、處理；5）負責對本部門管理領域的承包商防造假工作的監(jiān)督。2、造假行為認定：（1）擅自篡改報告（包括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書、第三方檢測/試驗報告等）中的數(shù)據(jù)；（2）偽造報告（包括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書、第三方檢測/試驗報告等）；（3）偽造、變造各類資質(zhì)文件；（4）提供冒牌產(chǎn)品或未經(jīng)發(fā)包人同意的貼牌產(chǎn)品；（5）被政府監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)及認定的發(fā)生在本合同項下物項或文件上的造假行為，或者對于不是項目部或分包方/分供方主動發(fā)現(xiàn)的造假行為而項目部自認的，將直接被認定為造假行為。（6）對于第三方檢測報告造假、資質(zhì)造假、冒牌或未經(jīng)發(fā)包人同意的貼牌、質(zhì)量證明文件造假等可直接*查的造假行為，發(fā)包人*查屬實后，將直接被認定為造假行為。（7）對于無法直接認定的疑似造假行為，經(jīng)調(diào)查取證或委托第三方機構復檢后，發(fā)包人給出認定結果。認定結果為造假行為，第三方復檢費用由承包人承擔，發(fā)包人可直接在合同款項中扣除；認定結果為非造假行為，第三方復檢費用由發(fā)包人承擔。3、防造假管理措施（1）造假問題舉報、處置1）舉報渠道的建立與管理項目部應通過設立質(zhì)量問題舉報電話、電子郵箱等方式建立防造假舉報渠道。該舉報渠道由項目部質(zhì)保部統(tǒng)一管理。項目部質(zhì)保部對舉報電話和電子郵箱中收集的信息隨接隨記。質(zhì)保部負責向項目部現(xiàn)場內(nèi)部員工和施工隊發(fā)布舉報渠道，在舉報渠道發(fā)生變更時及時向相關方傳達，確保舉報渠道有效暢通。對于舉報人員，應采取舉報人保護措施，不得隨意泄漏舉報人信息及舉報材料，不得采取任何形式的打擊報復。舉報人受到打擊報復時，有權向受理舉報單位反映。對積極反饋質(zhì)量問題的人員，給予適當?shù)谋碚没颡剟睢?）對舉報問題的處置項目部收到問題舉報線索后，質(zhì)保部對舉報信息進行記錄并報告項目部相關領導。在收到舉報線索10個工作日內(nèi)，由質(zhì)保部指定具體部門與舉報人進行聯(lián)系，對相關線索進行*實完善，信息*實后應組織有關部門對信息情況進行研討并確定對舉報信息處理方式。經(jīng)調(diào)查舉報問題部分屬實或全部屬實時，未叫停使用的產(chǎn)品應立即叫停使用，問題發(fā)生部門應清點確定存在質(zhì)量問題的產(chǎn)品數(shù)量，未使用的應立即封存，已使用的應明確具體位置，研究替代或修復方案，開啟不符合處置流程；達到報告標準的問題應按照相關程序要求及時上報；同時按照經(jīng)驗反饋相關管理要求應將此案例通過經(jīng)驗反饋形式通告內(nèi)、外部相關部門。項目部收到其他部門涉及舉報問題的通告后應立即組織同類問題排查，確定是否存在同類問題。（2）防造假關鍵崗位識別與培訓機制1）防造假關鍵崗位及其防造假職責根據(jù)項目部工作特點和具體的活動，按照不同業(yè)務活動類型，對防造假崗位進行劃分，形成具體崗位及防造假職責。2）關鍵崗位人員造假行為識別培訓機制項目部組織各責任部門梳理防造假關鍵崗位情況組織編制造假情況清單。定期組織一般員工、采購、現(xiàn)場施工、安裝以及運行、維修等崗位的特定培訓等。在防造假培訓中，除了防造假措施和知識的培訓外，還包括提高防造假意識的培訓。4、防造假措施項目部質(zhì)保部應組織各部門對工程現(xiàn)場各項關鍵工作進行防造假管控，具體實施可按照如下領域開展：1）風險識別項目部將在采購、現(xiàn)場施工、安裝以及運行、維修等過程中采取防造假措施，該措施與對應物項的安全重要性、復雜性、特殊性（即質(zhì)保分級）相一致，具體風險識別與控制措施如下：序號活動分項工程控制措施1采購排水溝蓋板、壓頂、預埋件、混凝土埋管、螺栓、道路照明、電纜及其配套設施1、定期對采購人員進行防造假教育，提高防造假意識。2、建立采購控制程序，明確采購要求、制定標準采購條款、傳達發(fā)包人對供方或分供方有關防造假的要求、制定處理供方假冒的政策、采用先進的產(chǎn)品防偽識別技術、制定報廢和處置政策等。描述對涉嫌假冒和欺詐物項的檢驗和驗收試驗。3、按照采購文件和技術標準的要求，對采購的原材料、零部件進行復驗。4、通過實施有效的文件檢查或源地檢查、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。5、明確對弄虛作假行為的處罰規(guī)定，建立現(xiàn)場物項及服務分供方黑名單制度，對于出現(xiàn)主觀造假問題的分供方納入黑名單管理。2隱蔽工程噴射混凝土支護、鋼筋混凝土梁、錨桿支護、漿砌石排洪溝、鋼筋混凝土排洪溝、預埋件、1、定期對相關人員進行防造假教育，提高防造假意識。2、通過現(xiàn)場管理，進行管理者巡視、隨機性檢查，檢查隱蔽工程過程質(zhì)量，對有質(zhì)量缺陷的及時糾偏；3、關鍵部位、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵工序、隱蔽工程等（如R點工序）重要環(huán)節(jié)和重點部位進行現(xiàn)場見證3檢測報告地基強夯、新建道路1、選擇可靠有能力資質(zhì)符合的供方，并確保在合格供方名錄中；2、明確檢測要求、制定標準檢測條款、傳達發(fā)包人對供方或分供方有關防造假的要求；3、4記錄爆破作業(yè)、挖運作業(yè)等1、定期對相關人員進行防造假教育，提高防造假意識；2、項目部質(zhì)保部組織管理人員和施工人員（含分包方）簽署“*安全承諾書”；3、項目部應組織全體員工進行“筆跡留存”，并提交本單位質(zhì)保部備案。4、進行管理者巡視、隨機性檢查，檢查事故過程和形成的記錄，重點檢查記錄的有效性、合乎邏輯、本人簽字等。2）簽署*安全承諾書項目部質(zhì)保部組織管理人員和施工人員（含分包方）簽署“*安全承諾書”，“*安全承諾書”。3）簽字筆跡備案項目部應組織全體員工進行“筆跡留存”，并提交本單位質(zhì)保部備案。CNPE要求上報備案的按照相關程序要求進行上報。4）原材料復驗按照采購文件和技術標準的要求，對采購的原材料、零部件進行復驗。復驗工作應嚴格按照設計文件和技術標準中規(guī)定的抽樣要求、抽檢比例執(zhí)行，并*實報告及數(shù)據(jù)的符合性。項目部如對供方提供的原材料質(zhì)量有所懷疑時，可要求對乙供物項進行復驗，應根據(jù)材料的生產(chǎn)工藝、驗收方式，確定復驗標準、復驗項目、復驗時機。5）物項到貨檢查項目部及供方通過實施有效的文件檢查或源地檢查、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。做好物項進場驗收把關，認真*對供貨資料，結合現(xiàn)場實際條件采取查驗、比對、網(wǎng)站*對等措施，及時發(fā)現(xiàn)造假跡象。對于未實施出廠驗收及市售物項的到場驗收，仔細檢查供方資料的真實性。對于市售及采購量少的產(chǎn)品可根據(jù)需要采取第三方復驗或留樣的手段確保產(chǎn)品的可靠性。對于需進行第三方檢測的物項，在出廠驗收前或到貨驗收環(huán)節(jié)應驗證第三方檢測報告的有效性，包括檢測報告的真?zhèn)?、印章的真?zhèn)巍?shù)據(jù)的真實性等內(nèi)容。6）工藝過程防控項目部通過原材料檢驗及對現(xiàn)場驗收測試，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。對質(zhì)量造假高風險工序（如R點工序）加強審*和管控。在土建施工階段中的關鍵部位、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵工序、隱蔽工程等重要環(huán)節(jié)和重點部位進行現(xiàn)場見證。7）黑名單及處罰制度項目部明確對弄虛作假行為的處罰規(guī)定，建立現(xiàn)場物項及服務分供方黑名單制度，對于出現(xiàn)主觀造假問題的分供方納入黑名單管理。黑名單信息還應包括企業(yè)法人代表及實控人，并及時反饋有關方。5、造假信息辨別（1）簽字信息辨別1）筆跡*對通過筆跡*對，判斷是否為本人書寫?，F(xiàn)場人員可通過備案的“簽字筆跡”進行*對；非現(xiàn)場人員可通過不同批次文件中當事人簽字筆跡的對比進行*對。存在疑問時，可采用當事人當場簽字、邀請其他人員共同*對、委托專門機構做筆跡鑒定等方式進行確認。2）考勤記錄*實通過對當事人考勤記錄的*實，包括人資考勤表、門禁出入記錄，判斷在記錄中的日期/時間，簽字當事人是否在崗。3）工作量判斷若通過筆跡*對和考勤記錄*實，仍存在疑問，可對記錄顯示工作量進行分析，判斷是否可由當事人在相應的時間段內(nèi)完成，以判斷記錄簽字的真實性。（2）蓋章信息辨別對于文件的蓋章，可通過檢查以下方面進行辨別（包括但不限于）：蓋章是否清晰、形狀是否規(guī)則（不清晰應替換）；蓋章有無處理痕跡（有無被遮蓋的地方，文件有無字體變化）；蓋章單位名稱是否準確、規(guī)范、有效；不同批次文件蓋章對比（位置是否完全一致、形狀是否有明顯區(qū)別）；含有效期標識的蓋章是否在有效期內(nèi)，蓋章文件為復印件時，蓋章處清晰度與文件內(nèi)容對比（是否明顯不一致）。（3）數(shù)據(jù)信息辨別對于數(shù)據(jù)信息，可通過檢查以下方面進行辨別（包括但不限于）：1）數(shù)據(jù)雷同對比不同批次的記錄數(shù)據(jù)，如出現(xiàn)數(shù)據(jù)完全雷同的情況，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假。2）數(shù)據(jù)規(guī)律性出現(xiàn)對比同一批次或不同批次記錄數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)呈現(xiàn)規(guī)律性出現(xiàn)，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假，如1、2、1、2、1、2。3）數(shù)據(jù)精度不合理對比數(shù)據(jù)精度與使用測量儀器的精度，如數(shù)據(jù)超出儀器的精度等級，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。4）數(shù)據(jù)不符合邏輯數(shù)據(jù)不符合邏輯，比如“平整度”測量出現(xiàn)負值、有關聯(lián)的數(shù)據(jù)缺少關聯(lián)性（如電流-電壓-電阻），可初步判定為數(shù)據(jù)造假。5）數(shù)據(jù)來源追溯對數(shù)據(jù)的來源進行追溯，要求提供測量儀器或由測量人員復述測量方法、演示測量過程，如測量人員不清楚測量方法或未配備測量儀器，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。（4）第三方檢測報告辨別1）初步辨別檢查報告是否存在字跡模糊、信息不全、同類文字的字體不統(tǒng)一、字體顏色突然變化、表格框線不齊等明顯問題，辨別蓋章。2）檢測機構查詢通過官網(wǎng)、電話、公函、傳真、郵件等方式向檢測機構*實，*實信息應全面，不能僅*實報告編號、廠家名稱、產(chǎn)品名稱