水利工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè) 實施指南DB41-T 2175-2021

ICS13.100

CCSC66

41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T2175—2021

水利工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患

雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指南

2021-10-19發(fā)布2022-01-18實施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2175—2021

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本原則...........................................................................2

5策劃與準(zhǔn)備.........................................................................2

6風(fēng)險分級管控.......................................................................4

7隱患排查治理......................................................................10

8信息化管理........................................................................14

9文檔管理..........................................................................15

10持續(xù)改進.........................................................................16

附錄A（資料性）一般危險源LEC法風(fēng)險評價賦分表......................................18

附錄B（資料性）危險源風(fēng)險管控清單（樣式）..........................................24

附錄C（規(guī)范性）生產(chǎn)安全重大事故隱患判定清單........................................33

附錄D（資料性）隱患排查清單（樣式）................................................36

附錄E（資料性）企業(yè)隱患排查計劃表（樣式）..........................................48

I

DB41/T2175—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省水利廳提出。

本文件由河南省水利標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：河南省水利第一工程局、河南省水利廳、中州水務(wù)控股有限公司、河南山河水利

建筑工程有限公司。

本文件主要起草人：李東森、張兆剛、馬志華、張南、袁昆朋、郭強、趙社蕊、時永娜、王源、申

晨亮、周濤、車奇星、李廣輝、韋懷德、張瑞現(xiàn)、程玉彬、馬亮、鄭云龍、趙留香、張沛、應(yīng)越紅、孫

締英、崔晨、石峰、趙仕鵬、葉紅磊、張雪、王龍占、劉凱、張曉林、馬衛(wèi)民、宋金龍、陳長青、顏猛、

高喜才、黃錚、盛磊、袁天華。

II

DB41/T2175—2021

水利工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患

雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指南

1范圍

本文件提供了水利工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的指導(dǎo)，以及風(fēng)險分級管控、

隱患排查治理、信息化管理、文檔管理、持續(xù)改進等內(nèi)容。

本文件適用于水利工程建設(shè)施工企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查

治理雙重預(yù)防體系建設(shè)及實施等方面的指導(dǎo)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB50194建設(shè)工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范

GB50720建設(shè)工程施工現(xiàn)場消防安全技術(shù)規(guī)范

JGJ130建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范

JGJ184施工作業(yè)勞動保護用品配備及使用標(biāo)準(zhǔn)

SL303水利水電工程施工組織設(shè)計規(guī)范

SL313水利水電工程施工地質(zhì)勘查規(guī)程

SL378水工建筑物地下開挖工程施工規(guī)范

SL398水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程

SL399水利水電工程土建施工安全技術(shù)規(guī)程

SL400水利水電工程機電設(shè)備安裝安全技術(shù)規(guī)程

SL401水利水電工程施工作業(yè)人員安全操作規(guī)程

SL642水利水電地下工程施工組織設(shè)計規(guī)范

SL645水利水電工程圍堰設(shè)計規(guī)范

SL677水工混凝土施工規(guī)范

SL714水利工程施工安全防護設(shè)施技術(shù)規(guī)范

SL721水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則

SL/T780水利水電工程金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝安全技術(shù)規(guī)程

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定（水利部令[2005]26號）

水利部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險分級管控的指導(dǎo)意見（水監(jiān)督[2018]323號）

3術(shù)語和定義

DB41/T1852界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

1

DB41/T2175—2021

4基本原則

4.1建立與運行并重原則

結(jié)合企業(yè)自身特點，組織建立并落實安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，督促檢查本

單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全隱患。

4.2“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險分級管控制度，全員參與、全過程控制、全方位覆蓋，全面徹底排查、科學(xué)

嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。

4.3有效性原則

企業(yè)在雙重預(yù)防體系創(chuàng)建過程中宜確保“控制風(fēng)險、治理隱患、避免事故”，保障人身安全健康，

保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有效性。

4.4持續(xù)改進原則

宜采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完

善，持續(xù)改進風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實現(xiàn)雙重預(yù)防體系閉環(huán)管理。

5策劃與準(zhǔn)備

5.1組織機構(gòu)

5.1.1企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的組織機構(gòu)，并

以企業(yè)正式文件形式予以明確機構(gòu)工作職責(zé)。

5.1.2成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長的企業(yè)雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組與工作機構(gòu)，配備專職管理人員，

全面負(fù)責(zé)本企業(yè)雙重預(yù)防體系的建設(shè)和運行工作。

5.1.3成立由項目負(fù)責(zé)人任組長的項目雙重預(yù)防體系工作小組，全面負(fù)責(zé)本項目雙重預(yù)防體系的建設(shè)

和運行工作。

5.1.4總承包單位的項目雙重預(yù)防體系工作小組成員中應(yīng)包括分包單位的項目主要負(fù)責(zé)人。

5.2崗位職責(zé)

5.2.1企業(yè)

企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的雙重預(yù)防體系工作職責(zé)，以及各管理部門負(fù)責(zé)人

的雙重預(yù)防體系管理職責(zé)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人，其工作職責(zé)應(yīng)

至少包含以下內(nèi)容：

a)負(fù)責(zé)組織企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運行；

b)建立健全并督促落實雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制，定期組織對責(zé)任制落實情況進行考核獎懲；

c)組織制定并督促落實企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)各項制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；

d)定期組織并參與隱患排查治理，及時消除隱患；

e)保障雙重預(yù)防體系建設(shè)的資金投入；

f)定期組織對雙重預(yù)防體系運行情況進行評估，對體系進行更新。

5.2.2項目部

2

DB41/T2175—2021

項目部應(yīng)明確項目負(fù)責(zé)人及其他主要管理人員的雙重預(yù)防體系管理職責(zé)。項目負(fù)責(zé)人作為本項目雙

重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人，其工作職責(zé)應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

a)負(fù)責(zé)組織項目雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運行；

b)督促落實雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制和各項工作制度，定期組織對責(zé)任制落實情況進行考核獎

懲；

c)組織開展本項目的風(fēng)險辨識、評估和分級管控；

d)掌握本項目的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等，督促風(fēng)險控制措施的落實；

e)負(fù)責(zé)組織隱患排查清單的編制，組織并參與隱患排查治理，及時消除隱患，對出現(xiàn)的重大事

故隱患及時上報；

f)保障項目雙重預(yù)防體系建設(shè)的資金投入；

g)定期組織對項目雙重預(yù)防體系運行情況進行評估，對體系進行更新，并根據(jù)項目進展情況，

及時更新安全風(fēng)險分級管控清單；

h)根據(jù)風(fēng)險管控清單的更新、部門組織機構(gòu)的調(diào)整和人員、技術(shù)、工藝等變化，及時對隱患排

查治理體系持續(xù)更新。

5.2.3分包單位

分包單位是日常安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的責(zé)任主體，分包單位主要負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)應(yīng)至少

包含以下內(nèi)容：

a)負(fù)責(zé)分包單位雙重預(yù)防體系的有效運行；

b)督促落實雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制和各項工作制度；

c)掌握分包單位的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等；

d)組織開展分包單位安全風(fēng)險評估，及時上報新的危險源；

e)負(fù)責(zé)本單位日常檢查、隱患的治理及上報工作；

f)針對崗位存在的安全風(fēng)險，對相關(guān)作業(yè)人員進行風(fēng)險告知。

5.2.4施工作業(yè)班組

施工作業(yè)班組是日常安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)應(yīng)至少包含

以下內(nèi)容：

a)負(fù)責(zé)施工班組雙重預(yù)防體系的有效運行；

b)督促落實雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制和各項工作制度；

c)掌握施工班組的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等；

d)組織開展施工班組安全風(fēng)險評估，及時上報新的危險源；

e)負(fù)責(zé)本班組日常檢查、隱患的治理及上報工作；

f)針對崗位存在的安全風(fēng)險，對相關(guān)作業(yè)人員進行風(fēng)險告知。

5.2.5施工作業(yè)人員

施工作業(yè)人員的工作職責(zé)應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

a)接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，掌握本崗位主要風(fēng)險及控制措施以及隱患排查治理所需安全生產(chǎn)知

識技能，提高事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力；

b)正確佩戴和使用安全防護用品；

c)嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，嚴(yán)格落實各項風(fēng)險控制措施；

d)發(fā)現(xiàn)不安全狀況及隱患的，應(yīng)及時進行處置和報告。

5.3制度建設(shè)

3

DB41/T2175—2021

5.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制度

為明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實際控制人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人、重要崗位人員及工作組織機構(gòu)

雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)，企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度。

5.3.2安全教育培訓(xùn)制度

企業(yè)應(yīng)建立安全教育培訓(xùn)制度，明確雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)工作的歸口部門、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容

及培訓(xùn)要求。

5.3.3風(fēng)險分級管控制度

為有效管控安全風(fēng)險，強化源頭管理，規(guī)范和指導(dǎo)安全風(fēng)險的分級管控，企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險分級

管控制度，明確開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的工作內(nèi)容、程序、方法及工具等。針對不同等級

的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、責(zé)任部門及責(zé)任人等。

5.3.4隱患排查治理制度

為保障隱患排查治理工作的有序進行，強化各級安全生產(chǎn)責(zé)任的落實，企業(yè)應(yīng)健全完善隱患排查治

理制度，根據(jù)隱患的分類及層級，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，以及排查范圍、排查內(nèi)

容、排查頻次、隱患判定與報告、治理措施、治理驗收流程與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等。

5.3.5雙重預(yù)防體系建設(shè)考核獎懲制度

雙重預(yù)防體系建設(shè)考核獎懲制度，是構(gòu)建雙重預(yù)防體系建設(shè)長效工作機制的保障，企業(yè)應(yīng)制定雙重

預(yù)防體系建設(shè)考核獎懲制度，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、方式方法及考核頻次等，納入安全績效考核指標(biāo)，

定期監(jiān)督考核，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬掛鉤。

5.4全員培訓(xùn)

5.4.1企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的全員培訓(xùn)。

5.4.2企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間，細(xì)化保障措施。

5.4.3企業(yè)應(yīng)組織開展職工全員安全培訓(xùn)，從業(yè)人員應(yīng)熟悉相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求，掌握本崗

位危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控、隱患排查治理的知識和技能。

5.4.4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和主要管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全風(fēng)險管控

和隱患排查治理的知識與能力。

5.4.5企業(yè)安全管理技術(shù)人員應(yīng)具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)的知識與能力，

企業(yè)宜每年對安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險管理、辨識評估、隱患排查治理知識培訓(xùn)。

5.4.6對進入施工現(xiàn)場從事服務(wù)和作業(yè)活動的相關(guān)方以及檢查、參觀、學(xué)習(xí)、實習(xí)等外來人員進行風(fēng)

險宣講告知，并保存記錄。宣講告知內(nèi)容主要包括企業(yè)和項目安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)活動可能

接觸到的風(fēng)險、應(yīng)急知識等。

6風(fēng)險分級管控

6.1風(fēng)險辨識

6.1.1風(fēng)險點劃分

企業(yè)風(fēng)險點宜分為以下五個類別。

4

DB41/T2175—2021

a)施工作業(yè)類：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌漿工程，斜井豎井開挖，地質(zhì)

缺陷處理，砂石料生產(chǎn)，混凝土生產(chǎn)，混凝土澆筑，腳手架工程，吊籃工程，模板工程及支

撐體系，鋼筋制安，金屬結(jié)構(gòu)制作、安裝及機電設(shè)備安裝，建筑物拆除，配套電網(wǎng)工程，降

排水，水上（下）作業(yè)，有限空間作業(yè)，高空作業(yè)，管道安裝，其他單項工程等。

b)機械設(shè)備類：運輸車輛，特種設(shè)備，起重吊裝及安裝拆卸等。

c)設(shè)施場所類：存棄渣場，基坑，爆破器材庫，油庫油罐區(qū)，材料設(shè)備倉庫，供水系統(tǒng)，通風(fēng)

系統(tǒng)，供電系統(tǒng)，修理廠、鋼筋廠及模具加工廠等金屬結(jié)構(gòu)制作加工廠場所，預(yù)制構(gòu)件場所，

施工道路、橋梁，隧洞，圍堰等。

d)作業(yè)環(huán)境類：不良地質(zhì)地段，潛在滑坡區(qū)，有毒化學(xué)品泄漏環(huán)境等。

e)其他類。

6.1.2風(fēng)險點排查

6.1.2.1排查內(nèi)容

排查內(nèi)容應(yīng)包括施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物、山體等可能導(dǎo)致事

故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等。

6.1.2.2排查方法

企業(yè)宜按職責(zé)分工對施工全過程進行風(fēng)險點排查：

a)風(fēng)險點排查前應(yīng)廣泛收集工程項目相關(guān)資料；

b)企業(yè)應(yīng)組織技術(shù)、安全、質(zhì)量、設(shè)備、材料等專業(yè)人員，按照施工工藝流程，從不同的施工

階段、施工場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等方面可能存在的安全風(fēng)險進行全方位、全過程的排

查。

6.1.2.3風(fēng)險點確認(rèn)

項目部應(yīng)組織技術(shù)、安全、質(zhì)量、設(shè)備、材料等專業(yè)人員，按照施工工藝流程，從不同的施工階段、

施工場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等方面可能存在的安全風(fēng)險進行全方位、全過程的排查，形成項目風(fēng)險

點清單報企業(yè)安全主管部門；企業(yè)組織相關(guān)專業(yè)人員對風(fēng)險點清單進行審核確認(rèn)并匯總，形成包括風(fēng)險

點名稱、類型、可能導(dǎo)致事故類型及后果和區(qū)域位置等內(nèi)容的風(fēng)險點清單。

6.2危險源辨識

6.2.1辨識方法

6.2.1.1直接判定法

危險源辨識應(yīng)先采用直接判定法，不能用直接判定法辨識的，可采用其他方法。

6.2.1.2工作危害分析法（JHA）

運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作

業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源，填寫辨識分析記錄。在作業(yè)活動劃分時，可以采取按區(qū)域劃分、

按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。

6.2.1.3安全檢查表法（SCL）

5

DB41/T2175—2021

運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃

分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情

況和后果，填寫辨識分析記錄。

6.2.2危險源辨識范圍

危險源辨識范圍應(yīng)覆蓋已確認(rèn)的工程項目《作業(yè)活動風(fēng)險清單》和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單》中各風(fēng)險

點所有的作業(yè)活動和設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域，至少包括以下范圍：

a)工程項目施工的全過程；

b)事故及潛在事件的緊急情況；

c)所有進入作業(yè)場所的人員活動；

d)施工現(xiàn)場的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

e)人為因素（包含違反安全操作規(guī)程及規(guī)章制度）；

f)施工工藝、設(shè)備、管理、人員等變化；

g)氣候及環(huán)境影響等。

6.2.3危險源辨識實施

6.2.3.1全面辨識

按照GB/T13861的規(guī)定，對潛在的作業(yè)人員行為、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境條件、安全管理狀況等

危害因素進行全面辨識。在自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等

方面需主要考慮以下因素。

a)自然環(huán)境因素：臺風(fēng)、暴雨、雷電、冰雹、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等。

b)工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、

沼氣層、斷層、破碎帶等。

c)周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛

墻等。

d)施工機械設(shè)備等方面的因素。

e)建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素。

f)施工技術(shù)方案和施工工藝的因素。

g)施工管理因素：制度不健全、職責(zé)不明確、培訓(xùn)不到位等。

6.2.3.2重新辨識

危險源辨識是動態(tài)的過程，當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)重新開展危險源辨識：

a)與風(fēng)險評估和實施必要的控制措施相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變化的；

b)施工現(xiàn)場周邊環(huán)境發(fā)生變化的；

c)施工工藝和技術(shù)發(fā)生變化的；

d)應(yīng)急管理和應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；

e)企業(yè)組織機構(gòu)變動的；

f)實施了重大事故隱患治理的；

g)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

6.3風(fēng)險評價與分級

6.3.1風(fēng)險分析

6

DB41/T2175—2021

6.3.1.1企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性進行定性分析和定量計算，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)

險等級。

6.3.1.2企業(yè)應(yīng)按照GB6441的規(guī)定對危險因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、

起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。

6.3.2風(fēng)險分析準(zhǔn)則

企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險分析時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)

生的可能性、頻繁程度、損失后果、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評價級別，進行風(fēng)險分析。風(fēng)險分析準(zhǔn)則的制

定應(yīng)充分考慮以下因素：

a)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

b)國家、行業(yè)和地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

c)本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；

d)本企業(yè)的安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

e)相關(guān)方的投訴。

6.3.3風(fēng)險等級評價

危險源的風(fēng)險等級評價宜采用“作業(yè)條件危險性評價法”（LEC法），一般危險源LEC法風(fēng)險評價附

錄A給出了進一步的信息。評價時，L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）

和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）的取值應(yīng)建立在企業(yè)現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，并遵循從嚴(yán)從高的

原則。

6.3.4風(fēng)險分級

企業(yè)應(yīng)根據(jù)工程實際情況進行風(fēng)險分級，根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、

較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個風(fēng)險級別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示。

a)重大風(fēng)險/紅色。指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼

續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。屬于不可容許的危險，當(dāng)風(fēng)險涉及

正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。

b)較大風(fēng)險/橙色。指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管

控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。屬于高度危

險，當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。

c)一般風(fēng)險/黃色。指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施

工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。屬于中度危險，應(yīng)采取安全管理控

制措施。

d)低風(fēng)險/藍(lán)色。指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一

定的經(jīng)濟損失。屬于輕度危險和可容許的危險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工

作中逐步加以改進。

6.3.5確定重大風(fēng)險

企業(yè)應(yīng)按照“從嚴(yán)從高”、“應(yīng)判盡判”的原則確定重大風(fēng)險，提高管控層級。對有下列情形之一

的，基于事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性，無論評價級別為何種等級，可直接判定為重大風(fēng)險的情形有：

a)構(gòu)成重大危險源的；

b)構(gòu)成重大事故隱患的；

c)違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

7

DB41/T2175—2021

d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)、窒息等危險的場所，現(xiàn)場作業(yè)人員在3人以上的；

e)本企業(yè)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失

事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

f)涉及特種設(shè)備設(shè)施類裝置的；

g)涉及動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時用電等九大

危險作業(yè)的；

h)涉及產(chǎn)生有毒有害氣體的作業(yè)場所；

i)法律法規(guī)、規(guī)范等規(guī)定的其他情形。

6.3.6風(fēng)險點級別確定

當(dāng)一個風(fēng)險點包含多個危險源，按風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為風(fēng)險點的級別。

6.4風(fēng)險控制措施

6.4.1風(fēng)險控制措施的制定

6.4.1.1風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面識別并

評估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。

6.4.1.2風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況

及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

6.4.1.3機械設(shè)備類危險源的控制措施通常包括：荷載限制裝置、限位裝置、保護裝置、防護設(shè)施、

通信裝置、防墜裝置、避雷裝置等設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、驗收、維修保養(yǎng)等常規(guī)的管

理措施。

6.4.1.4施工作業(yè)類、設(shè)施場所類、作業(yè)環(huán)境類和其他類危險源的控制措施通常考慮以下方面：管理

制度健全性、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技

術(shù)能力等方面。

6.4.2重大風(fēng)險控制措施

6.4.2.1對于重大風(fēng)險應(yīng)采取較高級別的風(fēng)險控制方法。

6.4.2.2需通過同時實施多種控制措施才能控制的重大風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的控制目標(biāo)和具體實施方案。

6.4.2.3屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，要制定新的管理文件（程序或作業(yè)文件）或修

訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

6.4.3常用風(fēng)險控制措施

水利工程所涉及風(fēng)險控制措施應(yīng)符合SL398、SL399、SL400、SL401等的規(guī)定，常用風(fēng)險控制措

施如下。

a)工程技術(shù)措施。工程技術(shù)措施是指作業(yè)、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施，包括直接安全技術(shù)

措施、間接安全技術(shù)措施、指示性安全技術(shù)措施等，并按照消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、

警告的等級順序采取相應(yīng)的安全技術(shù)措施。

b)制度管理措施。制度管理措施應(yīng)包含成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全管理制度、制定安全

技術(shù)操作規(guī)程、編制專項施工方案、組織專家論證、開展安全技術(shù)交底、對安全生產(chǎn)過程進

行監(jiān)控、進行安全檢查、對設(shè)備設(shè)施進行技術(shù)檢測以及實施安全獎懲等。

c)培訓(xùn)教育措施。培訓(xùn)教育措施應(yīng)包含企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員安全培訓(xùn)、從業(yè)人員三

級安全教育培訓(xùn)和年度安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)、體驗式安全教育培訓(xùn)及

其他安全培訓(xùn)等。

8

DB41/T2175—2021

d)個體防護措施。個體防護措施應(yīng)至少包含JGJ184中規(guī)定配備和使用的勞動保護用品。

e)應(yīng)急處置措施。應(yīng)急處置措施應(yīng)包含風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警、應(yīng)急預(yù)案制定、現(xiàn)場處置方案制定、

應(yīng)急物資準(zhǔn)備及應(yīng)急演練等。

6.4.4控制措施有效性評審

風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審并形成記錄：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

c)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

d)是否已選定最佳的解決方案。

6.5風(fēng)險分級管控

6.5.1管控原則

6.5.1.1遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致

嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。

6.5.1.2強化風(fēng)險分級管控基本原則是風(fēng)險越大，管控級別越高；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必

須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

6.5.1.3管控層級可進行增加、合并或提級。

6.5.1.4管控層級為四級，分別為企業(yè)級、項目級、施工班組級和崗位級，風(fēng)險點分級管控及企業(yè)內(nèi)

部責(zé)任劃分見表1。

表1風(fēng)險點分級管控及企業(yè)內(nèi)部責(zé)任劃分

風(fēng)險級別標(biāo)識顏色管控責(zé)任單位責(zé)任人

重大風(fēng)險紅色企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

較大風(fēng)險橙色項目部項目負(fù)責(zé)人

一般風(fēng)險黃色施工班組班組長

低風(fēng)險藍(lán)色崗位崗位員工

6.5.2風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際情況，編制風(fēng)險分級管控清單，項目部應(yīng)根據(jù)工程實際情況編制風(fēng)險分級管控

清單。水利工程所涉及的風(fēng)險分級管控清單樣式見附錄B。

6.6風(fēng)險告知

6.6.1區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖

6.6.1.1項目部宜將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分

別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在施工現(xiàn)場醒目位置，向本

單位從業(yè)人員和外來人員公示施工現(xiàn)場安全風(fēng)險分布情況。

6.6.1.2“區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖”應(yīng)根據(jù)不同施工階段和施工現(xiàn)場風(fēng)險點變化適時更新調(diào)整。

6.6.2作業(yè)安全風(fēng)險比較圖

9

DB41/T2175—2021

6.6.2.1項目部應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、地理

坐標(biāo)圖中標(biāo)示風(fēng)險等級的作業(yè)活動、施工工序、工作崗位按照風(fēng)險等級從高到低的順序標(biāo)示出來，并在

醒目位置或作業(yè)區(qū)域等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告。

6.6.2.2風(fēng)險比較可以按照分部分項工程作業(yè)危險程度進行比較，也可以按照動火作業(yè)、有限空間作

業(yè)、危險物品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動，或按照起重設(shè)備安拆工、電工、架子工、鋼筋工等作業(yè)工種進行風(fēng)險比

較。

6.6.3崗位安全風(fēng)險應(yīng)知應(yīng)會卡

企業(yè)應(yīng)針對存在安全風(fēng)險的工作崗位制作便于隨身攜帶的崗位安全風(fēng)險應(yīng)知應(yīng)會卡，告知從業(yè)人員

本崗位存在的主要危險有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型、事故后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急救

援電話、注意事項等信息。

6.6.4重大安全風(fēng)險公告欄

項目部應(yīng)在施工現(xiàn)場有重大安全風(fēng)險的作業(yè)場所、施工部位和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大

安全風(fēng)險公告欄，標(biāo)明危險源名稱、風(fēng)險等級、危險有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施及應(yīng)急

電話等信息。

6.6.5其他警示標(biāo)志

項目部應(yīng)按照規(guī)定要求，在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設(shè)施、腳手架、出入通道口、

樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破物及有害危險氣體和液體存放處等存在

安全風(fēng)險的場所和危險部位，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。安全警示標(biāo)志應(yīng)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)。

6.7分級管控效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：

a)全體人員熟悉、掌握風(fēng)險分級管控的相關(guān)知識、方法，安全意識得到提升，降低安全風(fēng)險，

減少安全事故的發(fā)生；

b)原有管控措施得到改進，或者增加新的管控措施降低風(fēng)險等級；

c)重大風(fēng)險的公示、標(biāo)識牌、警示標(biāo)志得到保持和改進；

d)作業(yè)人員風(fēng)險分級認(rèn)識能力得到提升；

e)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級制度得到改進和完善；

f)風(fēng)險分級管控清單得到改進，風(fēng)險分級管控措施得到完善。

7隱患排查治理

7.1隱患分級

7.1.1根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，隱患分為一般事故隱患

和重大事故隱患。

7.1.2水利工程施工重大事故隱宜采用直接判定法，按照附錄C給出的依據(jù)選擇。

7.2隱患分類

7.2.1基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

10

DB41/T2175—2021

a)生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；

b)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；

c)安全生產(chǎn)責(zé)任制；

d)安全生產(chǎn)管理制度；

e)教育培訓(xùn)；

f)安全生產(chǎn)管理檔案；

g)安全生產(chǎn)投入；

h)應(yīng)急管理；

i)職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；

j)相關(guān)方安全管理。

7.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

a)設(shè)備設(shè)施；

b)場所環(huán)境；

c)從業(yè)人員操作行為；

d)消防及應(yīng)急設(shè)施；

e)供配電設(shè)施；

f)職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；

g)輔助動力系統(tǒng)；

h)現(xiàn)場其他方面。

7.3編制隱患排查清單

7.3.1隱患排查清單分類

企業(yè)和項目部各層級應(yīng)在風(fēng)險分析管控的基礎(chǔ)上，依據(jù)確定的各類風(fēng)險點、危險源的全部控制措施

和基礎(chǔ)安全管理要求，編制隱患排查清單樣式見附錄D。

7.3.2基礎(chǔ)管理類隱患排查清單

基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單，包括排查項目、排查

內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法與頻次等。排查項目應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：

a)法律、法規(guī)、規(guī)范中有關(guān)施工安全管理要求；

b)SL721規(guī)定的安全技術(shù)措施和專項施工方案；

c)企業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、工程項目施工許可證、工程承包合同等有關(guān)證照資料。

7.3.3施工現(xiàn)場類隱患排查清單

7.3.3.1生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點為基本單位，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點的

控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。

7.3.3.2隱患排查清單應(yīng)涉及全部作業(yè)活動及設(shè)施、部位、場所、區(qū)域所包含的危險源控制措施的內(nèi)

容，主要體現(xiàn)在施工現(xiàn)場人的因素，物的因素和環(huán)境因素等方面。

7.3.3.3排查內(nèi)容為風(fēng)險分級管控清單中工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等各類管

控措施。排查方法由企業(yè)、項目部根據(jù)排查類型和排查周期確定。

7.3.3.4隱患排查清單主要內(nèi)容應(yīng)包含與風(fēng)險點對應(yīng)的作業(yè)活動及設(shè)施、部位、場所、區(qū)域名稱、排

查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法及頻次等。

11

DB41/T2175—2021

7.4制定計劃

應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、

排查范圍、組織級別及排查人員等，隱患排查計劃表樣式見附錄E。

7.5實施隱患排查

7.5.1隱患排查類型

7.5.1.1日常隱患排查

日常隱患排查是指施工作業(yè)班組、施工作業(yè)人員的交接班檢查和作業(yè)中的檢查，以及項目部專職安

全生產(chǎn)管理人員和設(shè)備管理人員、電工等專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查，排查項目主要包括：

a)施工班組在交接班前后組織一次隱患排查，施工作業(yè)人員在作業(yè)過程中隨時進行隱患排查；

b)項目部安全員每天在施工現(xiàn)場開展安全檢查，并現(xiàn)場監(jiān)督危險性較大的分部分項工程安全專

項施工方案實施；

c)設(shè)備管理員針對施工現(xiàn)場設(shè)備每天進行一次排查；

d)電工對施工現(xiàn)場施工用電每天進行一次巡查。

7.5.1.2綜合性隱患排查

綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制

度落實情況為重點，由企業(yè)或項目部各相關(guān)專業(yè)人員和部門（分包單位、施工班組）共同參與的全面檢

查。其中，企業(yè)（或分公司）至少每兩月組織相關(guān)專業(yè)人員進行一次全面的排查；項目部至少每月組織

相關(guān)專業(yè)人員進行一次全面的排查。

7.5.1.3專項隱患排查

專項隱患排查主要是針對本企業(yè)安全生產(chǎn)存在的普遍問題和突出問題進行的檢查，以及對危險性較

大的分部分項工程進行的隱患排查。專項隱患排查應(yīng)制定工作方案，隱患排查工作方案中應(yīng)明確排查的

要求，如：組織人員、排查方式方法、排查范圍、工作程序等。

7.5.1.4季節(jié)性隱患排查

季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)施工特點開展的隱患排查，企業(yè)應(yīng)至少在春季、夏季和冬季分別組

織開展一次排查，排查重點主要包括：

a)春季以防風(fēng)、防觸電、防解凍坍塌、高處墜落、臨邊防護、開工復(fù)查等；

b)夏季以防雷、防風(fēng)、防洪、防暑降溫、高處墜落、臨邊防護等；

c)冬季以防火、防雪、防凍、防滑、防風(fēng)、高處墜落等。

7.5.1.5重大活動及節(jié)假日前隱患排查

重大活動及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對施工現(xiàn)場是否存在異常狀況和隱

患，以及應(yīng)急工作各項措施落實情況等進行的檢查。企業(yè)應(yīng)至少在國際勞動節(jié)、國慶節(jié)、春節(jié)等節(jié)假日

或重大活動前進行一次隱患排查。

7.5.1.6事故類比隱患排查

事故類比隱患排查是對本企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。當(dāng)本企業(yè)施工項目

發(fā)生生產(chǎn)安全事故，或其他企業(yè)發(fā)生比較典型或重大生產(chǎn)安全事故時，企業(yè)應(yīng)及時進行事故類比隱患專

項排查。

12

DB41/T2175—2021

7.5.1.7復(fù)工前隱患排查

復(fù)工前隱患排查是工程項目因故停工再次施工前進行的隱患排查。工程項目因存在安全隱患下達(dá)停

工令后，或因其他原因暫停施工時間超過30天以上，在準(zhǔn)備復(fù)工前，項目部應(yīng)進行一次隱患排查。

7.5.1.8專家隱患排查

專家隱患排查是指企業(yè)外聘專家對企業(yè)安全生產(chǎn)中存在的問題和隱患進行的檢查。專家隱患排查應(yīng)

按簽訂的協(xié)議執(zhí)行，協(xié)議中應(yīng)明確外聘專家工作的計劃、頻次、內(nèi)容、復(fù)查等相關(guān)要求。

7.5.1.9企業(yè)負(fù)責(zé)人帶班檢查

企業(yè)負(fù)責(zé)人帶班檢查是指由施企業(yè)負(fù)責(zé)人帶隊實施對工程項目安全生產(chǎn)狀況及項目負(fù)責(zé)人帶班生

產(chǎn)情況的檢查。當(dāng)工程項目進行超過一定規(guī)模的危大工程施工和工程項目出現(xiàn)險情或發(fā)現(xiàn)重大事故隱患

時，企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)到施工現(xiàn)場進行帶班檢查。

7.5.2排查原則

實施排查時應(yīng)遵守以下原則：

a)以排查項目清單為排查主要內(nèi)容，按照“分級負(fù)責(zé)”的原則開展排查；

b)隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，確保橫到邊、縱到底，及時發(fā)現(xiàn)、不留死角；

c)隱患排查的結(jié)果應(yīng)與安全目標(biāo)責(zé)任考核掛鉤。

7.5.3組織級別

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定排查組織級別，至少應(yīng)包括企業(yè)、項目部（包括專業(yè)分包、勞務(wù)分包

單位）、施工班組三個級別，隱患排查按下列規(guī)定執(zhí)行：

a)企業(yè)級隱患排查由企業(yè)主管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，安全部部長負(fù)責(zé)具體組織，根據(jù)排查的類型組

織相關(guān)專業(yè)人員參加；

b)項目部（包括專業(yè)分包、勞務(wù)分包單位）級隱患排查由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織排查，根據(jù)排查類

型組織相關(guān)人員參加；

c)施工班組級隱患排查由班組長負(fù)責(zé)組織，施工班組骨干參加。

7.6治理及驗收

7.6.1隱患治理基本原則

隱患治理應(yīng)按照分級治理、分類實施的原則，治理方案應(yīng)具有時效性、針對性和可操作性。

7.6.2隱患治理流程

隱患排查結(jié)束后，應(yīng)依次開展以下治理工作：

a)隱患排查單位應(yīng)確定每一項隱患的等級（一般事故隱患或重大事故隱患），并將隱患名稱、

存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息通過召開會

議、圖片講解、現(xiàn)場公示等形式，向從業(yè)人員進行通報；

b)企業(yè)或項目部在隱患排查中發(fā)現(xiàn)隱患，應(yīng)向隱患存在單位下發(fā)隱患整改通知書，對隱患整改

責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求；

c)隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)組織相關(guān)人員對隱患存在的原因進行分析，制定科學(xué)的治

理方案和有效的治理措施，并組織人員進行治理；

13

DB41/T2175—2021

d)隱患治理結(jié)束后，隱患存在單位應(yīng)向企業(yè)或項目部提交書面的隱患整改反饋單。隱患整改反

饋單應(yīng)根據(jù)隱患整改通知單的內(nèi)容，逐條將隱患整改情況進行回復(fù)；

e)企業(yè)或項目部在接到隱患整改反饋單后，應(yīng)組織相關(guān)人員對隱患整改效果進行驗收，并在隱

患整改反饋單上簽署復(fù)查意見，對未消除的隱患按要求繼續(xù)整改。

7.6.3一般事故隱患治理

對于一般事故隱患，由項目部、施工班組負(fù)責(zé)人等有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患應(yīng)

立即組織整改，整改情況要安排專人進行確認(rèn)；難以立即排除的應(yīng)根據(jù)隱患整改通知單的要求，及時進

行分析，制定整改措施并限期整改。

7.6.4重大事故隱患治理

7.6.4.1企業(yè)應(yīng)對重大事故隱患組織評估，并編寫重大事故隱患評估報告書。評估報告書主要內(nèi)容應(yīng)

包括：隱患的類別、影響范圍、風(fēng)險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等。

7.6.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案，并向縣級以上建設(shè)行政主管部門報告。

治理方案應(yīng)當(dāng)包括：影響范圍和程度、治理的目標(biāo)任務(wù)和時限、采取的方法和措施、治理資金和物資的

來源及其保障措施、負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員、安全防范措施和應(yīng)急預(yù)案。

7.6.4.3重大事故隱患治理應(yīng)由企業(yè)組織人員按照重大事故隱患治理方案進行實施。

7.6.4.4對于政府有關(guān)部門掛牌督辦或者責(zé)令停工治理的重大事故隱患，在治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)

組織相關(guān)技術(shù)人員和專家對治理情況進行評估。

7.6.5隱患治理驗收

7.6.5.1隱患整改完畢后，應(yīng)向隱患整改通知單簽發(fā)部門提交隱患整改報告，隱患整改報告應(yīng)包括隱

患整改的責(zé)任人、采取的主要措施、整改效果和完成時間，必要時應(yīng)附以影像資料。

7.6.5.2隱患整改通知單簽發(fā)部門應(yīng)在接到隱患整改報告后，及時安排人員對其整改效果復(fù)查。隱患

整改完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對整改情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

7.6.5.3企業(yè)、項目部應(yīng)及時建立隱患排查治理臺賬。

7.6.5.4重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進行復(fù)查評估。對政府督辦的重大

事故隱患，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7.6.5.5一般事故隱患整改完成后，項目部安全管理人員進行一般事故隱患整改效果驗證，并將驗證

整改情況記錄在隱患排查治理臺賬。

7.6.5.6企業(yè)應(yīng)在重大事故隱患整改完成后，組織相關(guān)部門、項目部人員、施工作業(yè)班組長進行驗收，

驗收合格后進行簽字確認(rèn)，經(jīng)驗收達(dá)到治理效果，并符合安全生產(chǎn)條件的，企業(yè)及時辦理重大事故隱患

銷案手續(xù)，并將整改情況記錄在重大事故隱患排查治理臺賬。

8信息化管理

8.1信息平臺建設(shè)

企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺，具備安全風(fēng)險分級管控、隱患排查

治理、統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警等主要功能，實現(xiàn)風(fēng)險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全，具有權(quán)

限分級功能。宜使用移動終端提高安全管理信息化水平。

8.2功能模塊

8.2.1基本信息模塊

14

DB41/T2175—2021

基本信息模板應(yīng)包含企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機構(gòu)及人員、相關(guān)管理制度、體系文件、

設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、安全考核及獎罰等信息。

8.2.2風(fēng)險分級管控模塊

風(fēng)險分級管控模塊實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報全過程的信息化管理，應(yīng)具備

以下功能：

a)風(fēng)險評估分級、繪制風(fēng)險分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

b)建立風(fēng)險分析、評價記錄、風(fēng)險分級管控措施清單等數(shù)據(jù)庫；

c)建立針對企業(yè)實際的《崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡》、《崗位事故應(yīng)急處置卡》數(shù)據(jù)庫。

8.2.3隱患排查治理模塊

隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。隱患排

查治理模塊應(yīng)具備以下功能：

a)利用移動通訊設(shè)備，實現(xiàn)全天候動態(tài)和跨平臺全員參與隱患上報、預(yù)警及治理閉環(huán)管理；

b)隱患信息錄入及與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)；

c)隱患整改、復(fù)查、銷號等過程跟蹤，實現(xiàn)閉環(huán)管理，對于整改超期、或整改未達(dá)要求的，進

行預(yù)警；

d)實現(xiàn)重大事故隱患上報、跟蹤督辦；

e)建立隱患排查治理記錄和隱患排查治理數(shù)據(jù)庫。

8.2.4統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊

統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊應(yīng)具備以下功能：

a)實現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；

b)實現(xiàn)安全風(fēng)險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警；

c)基于IP監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)及傳感監(jiān)測設(shè)備實現(xiàn)智能化預(yù)警與監(jiān)控；

d)與風(fēng)險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。

8.2.5系統(tǒng)接口

系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：

a)應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送；

b)應(yīng)具備統(tǒng)一、安全、開放的對外數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風(fēng)險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接。

8.3系統(tǒng)管理

系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)

管理機構(gòu)、作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、安全風(fēng)險分級管控清單、隱患排查清單、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫等

內(nèi)容。

9文檔管理

9.1文檔記錄

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控

制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文

15

DB41/T2175—2021

件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大風(fēng)險和重大事故隱患時，其辨識、評價、控制措

施和隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。文檔記錄包括但不限于：

a)安全風(fēng)險分級管控制度；

b)風(fēng)險點（危險源）登記臺賬；

c)危險源辨識與風(fēng)險分析、評估記錄；

d)崗位風(fēng)險辨識管控清單；

e)重大風(fēng)險管控記錄；

f)隱患排查治理制度；

g)隱患排查清單；

h)隱患排查治理臺賬；

i)重大事故隱患治理方案；

j)重大事故隱患復(fù)查驗收清單。

9.2動態(tài)管理

項目部應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險分級管控清單，結(jié)合工程項目實際，對在建項目的風(fēng)險進行辨識、評估，并

保存過程管控記錄資料，形成“一項目一冊”。安全風(fēng)險因素變化后，要及時評估，不斷補充完善“一

企一冊”，形成動態(tài)化的“一企一冊”管理制度。

10持續(xù)改進

10.1評估

10.1.1企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系運行情況進行系統(tǒng)性評估或更新；評估或更新應(yīng)包括體系

改進的可能性和對體系文件進行修改的必要性。應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施

等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價。

10.1.2企業(yè)應(yīng)組織開展雙重預(yù)防體系運行情況自評工作，形成自評報告，并將自評結(jié)果對管理人員和

從業(yè)人員通報，作為年度安全績效考評的依據(jù)。

10.1.3企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)通過自評全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足。

10.1.4對雙重預(yù)防體系的評估每年進行一次，評估記錄至少保存5年。

10.2更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時更新體系信息：

a)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；

b)政府規(guī)范性文件提出新要求；

c)企業(yè)組織機構(gòu)和安全管理機制發(fā)生變化；

d)企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；

e)設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化；

f)企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；

g)事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

h)其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進行更新的。

10.3溝通

16

DB41/T2175—2021

企業(yè)和項目部應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控與隱患排查治

理溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息、隱患排查治理效果和效率，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險

管控效果和效率。重大風(fēng)險與隱患排查治理信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

10.4考核

企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度，調(diào)動和提高全員參與安全管理的積極主動性。

對部門或項目部，應(yīng)建立一套績效考核辦法，定期考核；對個人應(yīng)獎懲并重，以獎為主。

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺

17

DB41/T2175

18

A

A

附錄A

（資料性）

—

一般危險源LEC法風(fēng)險評價賦分表2021

一般危險源LEC法風(fēng)險評價賦分見表A.1。

表A.1一般危險源LEC法風(fēng)險評價賦分表

LEC法取值范圍

序號類別項目危險源一般危險源風(fēng)險等級范圍

LECD

1有堆渣的挖掘作業(yè)堆渣高度小于10m的挖掘作業(yè)1～63～107～1521～900低～重大

明挖

2土方邊坡開挖作業(yè)土方邊坡高度小于30m的開挖作業(yè)1～66～103～1518～900低～重大

施工

3石方邊坡開挖作業(yè)石方邊坡高度小于50m的開挖作業(yè)1～66～107～1542～900低～重大

斷面小于20m2或單洞長度小于50m以及非地質(zhì)

缺陷開挖；地應(yīng)力小于20MPa或小于巖石強度的

4洞室開挖1～66～103～4018～2400低～重大

洞挖1/5或埋深小于500m部位的作業(yè)；非重大風(fēng)險源

施工所列內(nèi)容的普通洞挖

施工

5作業(yè)類洞室支護能及時支護的部位0.2～66～103～153.6～900低～重大

石方明挖的爆破作

6一次裝藥量小于200kg的爆破1～62～67～1514～540低～重大

石方業(yè)

爆破石方洞挖的爆破作一次裝藥量小于50kg的地下爆破；非重大風(fēng)險

71～62～67～4014～1440低～重大

業(yè)源所列內(nèi)容的普通爆破

8截流工程截流工程6～103～67～15126～900一般～重大

填筑

工程

9堤防工程堤防工程0.2～32～63～151.2～270低～較大

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)平臺