個(gè)人信息安全保護(hù)與管理規(guī)定制定

個(gè)人信息安全保護(hù)與管理規(guī)定制定TOC\o"1-2"\h\u7787第1章總則 4166901.1制定目的 438521.2適用范圍 423991.3名詞解釋 470211.4法律依據(jù) 47203第2章個(gè)人信息收集與使用 519412.1個(gè)人信息收集原則 515232.2個(gè)人信息收集范圍 5277542.3個(gè)人信息使用規(guī)則 5269472.4個(gè)人信息保存與更新 69003第三章個(gè)人信息保護(hù)措施 6247103.1技術(shù)措施 6127803.1.1數(shù)據(jù)加密 63253.1.2訪問(wèn)控制 6268283.1.3安全審計(jì) 643393.1.4防火墻和入侵檢測(cè) 676733.2管理措施 6167453.2.1制定內(nèi)部管理制度 799213.2.2員工培訓(xùn)與考核 7148933.2.3數(shù)據(jù)最小化原則 7241303.2.4跨境數(shù)據(jù)傳輸 774013.3物理措施 7200833.3.1數(shù)據(jù)中心安全 7263123.3.2設(shè)備管理 7303653.3.3介質(zhì)管理 7239553.4防止個(gè)人信息泄露 7170243.4.1數(shù)據(jù)脫敏 7283473.4.2應(yīng)急響應(yīng) 781173.4.3監(jiān)測(cè)與報(bào)告 8224553.4.4合規(guī)審查 819214第四章個(gè)人信息共享與公開(kāi) 8272364.1個(gè)人信息共享原則 8322564.2個(gè)人信息共享范圍 854434.3個(gè)人信息公開(kāi)規(guī)則 893124.4個(gè)人信息共享與公開(kāi)的審批流程 922220第五章用戶(hù)權(quán)利保障 9176505.1用戶(hù)查詢(xún)與修改個(gè)人信息 9154055.2用戶(hù)刪除個(gè)人信息 9234635.3用戶(hù)撤回同意 9202695.4用戶(hù)申訴與投訴 106769第6章員工管理與培訓(xùn) 10133296.1員工職責(zé)與權(quán)限 10281866.1.1定義職責(zé) 10326896.1.2賦予權(quán)限 10201046.1.3責(zé)任追究 10202526.2員工保密協(xié)議 10241366.2.1簽訂保密協(xié)議 10136936.2.2保密內(nèi)容 10151996.2.3保密期限 10312726.3員工培訓(xùn) 10132296.3.1培訓(xùn)內(nèi)容 11122706.3.2培訓(xùn)方式 11249396.3.3培訓(xùn)記錄 11143766.4員工違規(guī)處理 1162766.4.1違規(guī)行為認(rèn)定 1159226.4.2違規(guī)處理措施 1150906.4.3違規(guī)處理流程 1127847第7章安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng) 1125257.1安全事件分類(lèi) 11152917.1.1一級(jí)安全事件：指涉及大量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，可能導(dǎo)致用戶(hù)重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響用戶(hù)個(gè)人信譽(yù)的事件。 11188027.1.2二級(jí)安全事件：指涉及一定數(shù)量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，可能導(dǎo)致用戶(hù)一定程度經(jīng)濟(jì)損失或影響用戶(hù)個(gè)人信譽(yù)的事件。 11149247.1.3三級(jí)安全事件：指涉及少量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，對(duì)用戶(hù)個(gè)人影響較小的事件。 11199517.1.4四級(jí)安全事件：指對(duì)個(gè)人信息安全產(chǎn)生潛在威脅，但未造成實(shí)際損害的事件。 129917.2安全事件報(bào)告與處理流程 12259067.2.1當(dāng)發(fā)覺(jué)安全事件時(shí)，責(zé)任人應(yīng)立即按照以下流程報(bào)告和處理： 12304017.2.2安全事件報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 1293917.3應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃 12106277.3.1制定應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，明確應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、響應(yīng)流程和措施。 1230337.3.2應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容： 12318287.4安全事件調(diào)查與整改措施 12262747.4.1安全事件調(diào)查 12117547.4.2整改措施 1322830第8章合規(guī)監(jiān)管與審查 13227818.1內(nèi)部審計(jì) 1315198.1.1組織建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)，保證個(gè)人信息的安全保護(hù)措施得到有效實(shí)施。 1398328.1.2內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，針對(duì)個(gè)人信息處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，評(píng)估組織內(nèi)部合規(guī)性。 1324958.1.3內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)向高層管理人員報(bào)告審計(jì)結(jié)果，并提出改進(jìn)建議，督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改。 1385458.2法律法規(guī)合規(guī)性檢查 1396568.2.1組織應(yīng)定期對(duì)國(guó)內(nèi)外個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行梳理，保證個(gè)人信息處理活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。 13180288.2.2組織應(yīng)建立法律法規(guī)合規(guī)性檢查機(jī)制，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，保證各項(xiàng)操作合規(guī)。 13278628.2.3對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的不合規(guī)情況，組織應(yīng)及時(shí)采取整改措施，消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 13273838.3監(jiān)管部門(mén)合規(guī)性報(bào)告 13152748.3.1組織應(yīng)按照監(jiān)管部門(mén)的要求，定期提交個(gè)人信息安全保護(hù)合規(guī)性報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：個(gè)人信息處理情況、安全保護(hù)措施、合規(guī)性檢查結(jié)果等。 13191348.3.2在發(fā)生重大個(gè)人信息安全事件時(shí)，組織應(yīng)立即向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并及時(shí)采取應(yīng)急措施，降低損害。 13129698.3.3組織應(yīng)積極配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展合規(guī)性審查，如實(shí)提供相關(guān)資料，保證審查順利進(jìn)行。 13126498.4合規(guī)性改進(jìn)措施 14286278.4.1組織應(yīng)針對(duì)審計(jì)、檢查和監(jiān)管部門(mén)反饋的問(wèn)題，制定切實(shí)可行的合規(guī)性改進(jìn)措施。 14107568.4.2組織應(yīng)明確改進(jìn)措施的負(fù)責(zé)人、完成時(shí)限和預(yù)期目標(biāo)，保證整改工作有序推進(jìn)。 14273458.4.3改進(jìn)措施實(shí)施過(guò)程中，組織應(yīng)持續(xù)跟蹤效果，對(duì)整改情況進(jìn)行評(píng)估，以保證合規(guī)性問(wèn)題得到有效解決。 14110698.4.4組織應(yīng)定期對(duì)合規(guī)性改進(jìn)措施進(jìn)行總結(jié)，優(yōu)化內(nèi)部管理流程，提升個(gè)人信息安全保護(hù)水平。 1411956第9章涉外個(gè)人信息保護(hù) 14119159.1國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸 14181739.1.1國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸原則：個(gè)人信息在國(guó)際間的傳輸應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，保證個(gè)人信息安全。 14209169.1.2國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸條件：在國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，應(yīng)保證傳輸目的地國(guó)家或地區(qū)具備足夠的個(gè)人信息保護(hù)水平，且傳輸行為符合我國(guó)法律法規(guī)及國(guó)際條約的規(guī)定。 1486009.1.3數(shù)據(jù)傳輸合同：涉及國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮献鞣?，?yīng)簽訂數(shù)據(jù)傳輸合同，明確雙方在個(gè)人信息保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)。 14238769.2涉外合作方的個(gè)人信息保護(hù)要求 14301849.2.1合作方選擇：在選擇涉外合作方時(shí)，應(yīng)充分評(píng)估其在個(gè)人信息保護(hù)方面的能力和合規(guī)性，保證其符合我國(guó)法律法規(guī)及本規(guī)定的要求。 1481789.2.2合作方義務(wù)：涉外合作方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：（一）遵守我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法律法規(guī)；（二）采取必要措施保障個(gè)人信息安全；（三）未經(jīng)授權(quán)不得將個(gè)人信息用于其他目的。 142929.2.3合作方監(jiān)管：應(yīng)對(duì)涉外合作方的個(gè)人信息保護(hù)工作進(jìn)行定期評(píng)估，保證其持續(xù)符合我國(guó)法律法規(guī)及本規(guī)定的要求。 14199819.3涉外爭(zhēng)議解決 14108889.3.1爭(zhēng)議解決方式：在涉及個(gè)人信息保護(hù)的涉外爭(zhēng)議中，雙方應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交我國(guó)有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)解決。 14198089.3.2跨境執(zhí)法協(xié)助：在涉及個(gè)人信息保護(hù)的跨境執(zhí)法活動(dòng)中，應(yīng)遵循國(guó)際條約、協(xié)定及我國(guó)法律法規(guī)，積極提供必要的協(xié)助。 15302549.4涉外個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)性評(píng)估 15228349.4.1合規(guī)性評(píng)估原則：涉外個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)性評(píng)估應(yīng)遵循公正、客觀、透明的原則。 1590979.4.2合規(guī)性評(píng)估內(nèi)容：應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）個(gè)人信息處理活動(dòng)的合法性、正當(dāng)性、必要性；（二）個(gè)人信息安全保護(hù)措施的有效性；（三）合作方在個(gè)人信息保護(hù)方面的合規(guī)性。 1518719.4.3合規(guī)性評(píng)估結(jié)果：合規(guī)性評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給相關(guān)管理部門(mén)，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)措施。 1531955第10章附則 151592410.1規(guī)定生效與修訂 151816910.1.1本規(guī)定自發(fā)布之日起生效。 152812610.1.2本規(guī)定的修訂、廢止，由制定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理。 153219510.2解釋權(quán) 151018510.3適用法律 15979710.4其他條款 15第1章總則1.1制定目的為加強(qiáng)個(gè)人信息安全保護(hù)與管理，維護(hù)信息主體合法權(quán)益，促進(jìn)信息化健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本規(guī)定。1.2適用范圍本規(guī)定適用于我國(guó)境內(nèi)從事個(gè)人信息收集、存儲(chǔ)、使用、處理、傳輸、刪除等活動(dòng)的法人、其他組織和個(gè)人。1.3名詞解釋?zhuān)?）個(gè)人信息：指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。（2）個(gè)人信息處理者：指決定個(gè)人信息處理目的、方式、范圍、保留期限等個(gè)人信息的主體。（3）信息主體：指?jìng)€(gè)人信息所涉及的特定自然人。（4）個(gè)人信息安全：指?jìng)€(gè)人信息在收集、存儲(chǔ)、使用、處理、傳輸、刪除等過(guò)程中的保密性、完整性、可用性、可控性。1.4法律依據(jù)本規(guī)定依據(jù)以下法律法規(guī)制定：（1）《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（2）《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》（3）《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（4）《中華人民共和國(guó)刑法》及其實(shí)施細(xì)則（5）其他與個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件。第2章個(gè)人信息收集與使用2.1個(gè)人信息收集原則個(gè)人信息收集應(yīng)遵循合法性、正當(dāng)性、必要性和明確性原則。a)合法性原則：收集個(gè)人信息必須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。b)正當(dāng)性原則：個(gè)人信息收集應(yīng)限于實(shí)現(xiàn)明確、合法的目的，不得進(jìn)行過(guò)度收集或無(wú)關(guān)目的的使用。c)必要性原則：收集的個(gè)人信息均應(yīng)為實(shí)現(xiàn)特定目的所必需，不得收集與目的無(wú)關(guān)的個(gè)人信息。d)明確性原則：收集個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)明確告知信息主體收集的目的、范圍、使用規(guī)則和保存期限。2.2個(gè)人信息收集范圍個(gè)人信息收集范圍包括但不限于以下內(nèi)容：a)基本信息：姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼等。b)聯(lián)系方式：電話號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址等。c)賬戶(hù)信息：用戶(hù)名、密碼、支付信息等。d)設(shè)備信息：IP地址、設(shè)備型號(hào)、操作系統(tǒng)、唯一設(shè)備識(shí)別碼等。e)行為信息：瀏覽記錄、記錄、搜索記錄等。f)其他依法可以收集的個(gè)人信息。2.3個(gè)人信息使用規(guī)則個(gè)人信息使用應(yīng)遵循以下規(guī)則：a)目的限制：個(gè)人信息使用應(yīng)限于收集時(shí)明確告知的目的，不得超出目的范圍使用。b)數(shù)據(jù)安全：使用個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)采取必要的技術(shù)措施和其他措施，保證個(gè)人信息安全。c)數(shù)據(jù)最小化：使用個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)限于實(shí)現(xiàn)目的所必需的數(shù)據(jù)范圍，避免使用無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)。d)數(shù)據(jù)共享：如需與其他單位或個(gè)人共享個(gè)人信息，應(yīng)保證共享目的合法、正當(dāng)，并明確約定共享數(shù)據(jù)的使用范圍、保密措施等。2.4個(gè)人信息保存與更新a)保存期限：個(gè)人信息的保存期限應(yīng)不超過(guò)實(shí)現(xiàn)目的所必需的時(shí)間，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。b)更新機(jī)制：應(yīng)建立個(gè)人信息更新機(jī)制，保證個(gè)人信息的準(zhǔn)確性和完整性。c)刪除機(jī)制：在以下情況下，應(yīng)及時(shí)刪除個(gè)人信息：1)信息主體要求刪除個(gè)人信息；2)個(gè)人信息保存期限屆滿(mǎn)；3)收集或使用個(gè)人信息的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；4)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。d)保存安全：在保存?zhèn)€人信息過(guò)程中，應(yīng)采取必要的技術(shù)措施和其他措施，防止個(gè)人信息泄露、損毀、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。第三章個(gè)人信息保護(hù)措施3.1技術(shù)措施3.1.1數(shù)據(jù)加密對(duì)于存儲(chǔ)和傳輸?shù)膫€(gè)人信息，應(yīng)采用國(guó)家認(rèn)可的加密算法進(jìn)行加密處理，保證個(gè)人信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。3.1.2訪問(wèn)控制建立嚴(yán)格的訪問(wèn)控制機(jī)制，對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行分類(lèi)管理，保證授權(quán)人員才能訪問(wèn)相應(yīng)的個(gè)人信息。3.1.3安全審計(jì)定期對(duì)個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)覺(jué)并修復(fù)安全漏洞，保證個(gè)人信息安全。3.1.4防火墻和入侵檢測(cè)在信息系統(tǒng)邊界部署防火墻和入侵檢測(cè)系統(tǒng)，防止外部惡意攻擊，保障個(gè)人信息安全。3.2管理措施3.2.1制定內(nèi)部管理制度制定個(gè)人信息保護(hù)內(nèi)部管理制度，明確個(gè)人信息保護(hù)的目標(biāo)、責(zé)任、流程和措施。3.2.2員工培訓(xùn)與考核對(duì)涉及個(gè)人信息處理的員工進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)，并進(jìn)行考核，保證員工掌握個(gè)人信息保護(hù)知識(shí)和技能。3.2.3數(shù)據(jù)最小化原則在收集、使用、存儲(chǔ)和傳輸個(gè)人信息時(shí)，遵循數(shù)據(jù)最小化原則，僅獲取與業(yè)務(wù)相關(guān)的必要信息。3.2.4跨境數(shù)據(jù)傳輸對(duì)于跨境傳輸個(gè)人信息，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定，保證個(gè)人信息在境外得到同等程度的保護(hù)。3.3物理措施3.3.1數(shù)據(jù)中心安全數(shù)據(jù)中心應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，如設(shè)置防盜門(mén)、視頻監(jiān)控、門(mén)禁系統(tǒng)等，保證數(shù)據(jù)中心的物理安全。3.3.2設(shè)備管理對(duì)存儲(chǔ)個(gè)人信息的設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止設(shè)備丟失、損壞或被盜，保證個(gè)人信息的安全。3.3.3介質(zhì)管理對(duì)存儲(chǔ)個(gè)人信息的介質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)管理，采取加密、銷(xiāo)毀等手段，保證個(gè)人信息在介質(zhì)使用、存儲(chǔ)和銷(xiāo)毀過(guò)程中的安全。3.4防止個(gè)人信息泄露3.4.1數(shù)據(jù)脫敏在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、開(kāi)發(fā)測(cè)試等場(chǎng)景時(shí)，對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行脫敏處理，防止敏感信息泄露。3.4.2應(yīng)急響應(yīng)建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，一旦發(fā)生個(gè)人信息泄露事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施降低損失。3.4.3監(jiān)測(cè)與報(bào)告建立個(gè)人信息泄露監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，及時(shí)監(jiān)測(cè)個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)覺(jué)異常情況及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。3.4.4合規(guī)審查定期進(jìn)行合規(guī)審查，保證個(gè)人信息保護(hù)措施符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章個(gè)人信息共享與公開(kāi)4.1個(gè)人信息共享原則個(gè)人信息共享應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則：個(gè)人信息共享應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證個(gè)人信息權(quán)益不受侵犯。（二）必要性原則：個(gè)人信息共享應(yīng)以實(shí)現(xiàn)特定目的為前提，僅共享實(shí)現(xiàn)該目的所必需的信息。（三）明確性原則：個(gè)人信息共享雙方應(yīng)明確共享信息的范圍、用途、責(zé)任和義務(wù)。（四）安全原則：個(gè)人信息共享應(yīng)采取必要的安全措施，保證個(gè)人信息在傳輸、存儲(chǔ)和使用過(guò)程中的安全。4.2個(gè)人信息共享范圍個(gè)人信息共享范圍包括但不限于以下內(nèi)容：（一）為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合作、服務(wù)提供等合法目的，與合作方共享必要的信息。（二）為履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，向有權(quán)機(jī)關(guān)提供必要的個(gè)人信息。（三）為維護(hù)社會(huì)公共利益，保護(hù)個(gè)人信息主體合法權(quán)益，向有關(guān)部門(mén)提供必要的個(gè)人信息。4.3個(gè)人信息公開(kāi)規(guī)則個(gè)人信息公開(kāi)應(yīng)遵循以下規(guī)則：（一）合法性原則：個(gè)人信息公開(kāi)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。（二）最小化原則：個(gè)人信息公開(kāi)范圍應(yīng)限于實(shí)現(xiàn)目的所必需的最小范圍。（三）真實(shí)性原則：公開(kāi)的個(gè)人信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（四）及時(shí)性原則：個(gè)人信息公開(kāi)應(yīng)及時(shí)更新，保證信息的時(shí)效性。4.4個(gè)人信息共享與公開(kāi)的審批流程個(gè)人信息共享與公開(kāi)的審批流程如下：（一）提出申請(qǐng)：相關(guān)部門(mén)或人員需共享或公開(kāi)個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)向個(gè)人信息保護(hù)管理部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)。（二）審批：個(gè)人信息保護(hù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，保證共享與公開(kāi)的合法性、必要性、明確性和安全性。（三）實(shí)施：審批通過(guò)后，按照審批內(nèi)容進(jìn)行個(gè)人信息共享與公開(kāi)。（四）監(jiān)督與檢查：個(gè)人信息保護(hù)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)共享與公開(kāi)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督與檢查，保證個(gè)人信息安全。第五章用戶(hù)權(quán)利保障5.1用戶(hù)查詢(xún)與修改個(gè)人信息用戶(hù)享有查詢(xún)及修改其個(gè)人信息的權(quán)利。個(gè)人信息控制者應(yīng)提供便捷的用戶(hù)查詢(xún)個(gè)人信息途徑，保證用戶(hù)能夠及時(shí)了解其個(gè)人信息存儲(chǔ)、使用情況。用戶(hù)發(fā)覺(jué)其個(gè)人信息有誤時(shí)，有權(quán)要求個(gè)人信息控制者進(jìn)行更正。個(gè)人信息控制者應(yīng)在驗(yàn)證用戶(hù)身份后，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成用戶(hù)個(gè)人信息修改請(qǐng)求。5.2用戶(hù)刪除個(gè)人信息用戶(hù)有權(quán)要求個(gè)人信息控制者刪除其個(gè)人信息。在以下情況下，用戶(hù)可要求刪除其個(gè)人信息：（一）個(gè)人信息控制者違反法律法規(guī)或本規(guī)定，不當(dāng)收集、使用、處理用戶(hù)個(gè)人信息；（二）用戶(hù)撤回同意，且個(gè)人信息控制者沒(méi)有其他合法依據(jù)繼續(xù)處理用戶(hù)個(gè)人信息；（三）用戶(hù)注銷(xiāo)賬戶(hù)，且個(gè)人信息控制者沒(méi)有其他合法理由繼續(xù)保留用戶(hù)個(gè)人信息。個(gè)人信息控制者應(yīng)在驗(yàn)證用戶(hù)身份后，及時(shí)、徹底地刪除用戶(hù)個(gè)人信息，同時(shí)保證刪除的信息不可恢復(fù)。5.3用戶(hù)撤回同意用戶(hù)享有在任何時(shí)間撤回其同意的權(quán)利。用戶(hù)撤回同意后，個(gè)人信息控制者不得再基于原同意事項(xiàng)處理用戶(hù)個(gè)人信息。個(gè)人信息控制者應(yīng)提供便捷的用戶(hù)撤回同意途徑，并在用戶(hù)撤回同意后，停止相關(guān)個(gè)人信息處理活動(dòng)。5.4用戶(hù)申訴與投訴用戶(hù)對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)有疑議時(shí)，有權(quán)向個(gè)人信息控制者提出申訴或投訴。個(gè)人信息控制者應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)渠道接收、處理用戶(hù)的申訴與投訴，并在收到申訴或投訴后15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。如經(jīng)核實(shí)，個(gè)人信息控制者存在不當(dāng)處理用戶(hù)個(gè)人信息的行為，應(yīng)立即采取措施予以糾正，并告知用戶(hù)處理結(jié)果。用戶(hù)對(duì)個(gè)人信息控制者的處理結(jié)果仍有疑議的，可以向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)投訴或申請(qǐng)調(diào)解。第6章員工管理與培訓(xùn)6.1員工職責(zé)與權(quán)限6.1.1定義職責(zé)公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和崗位特點(diǎn)，明確員工在個(gè)人信息安全保護(hù)方面的職責(zé)。員工應(yīng)知曉并遵守相關(guān)法律法規(guī)、公司政策和本章規(guī)定。6.1.2賦予權(quán)限公司應(yīng)根據(jù)員工職責(zé)，合理分配個(gè)人信息訪問(wèn)、處理、傳輸和銷(xiāo)毀等權(quán)限。員工僅能在授權(quán)范圍內(nèi)操作，禁止越權(quán)行為。6.1.3責(zé)任追究員工在個(gè)人信息安全保護(hù)方面應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如發(fā)生違規(guī)事件，公司將依法追究相關(guān)責(zé)任。6.2員工保密協(xié)議6.2.1簽訂保密協(xié)議公司應(yīng)與員工簽訂保密協(xié)議，明確雙方在個(gè)人信息安全保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)。6.2.2保密內(nèi)容保密協(xié)議應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：個(gè)人信息保護(hù)法律法規(guī)、公司內(nèi)部政策、個(gè)人信息安全保護(hù)措施、客戶(hù)和用戶(hù)隱私等。6.2.3保密期限保密協(xié)議的保密期限應(yīng)自員工入職之日起至離職后一定期限。具體期限由公司根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)制定。6.3員工培訓(xùn)6.3.1培訓(xùn)內(nèi)容公司應(yīng)定期組織員工進(jìn)行個(gè)人信息安全保護(hù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：法律法規(guī)、公司政策、個(gè)人信息安全保護(hù)意識(shí)、操作規(guī)范等。6.3.2培訓(xùn)方式培訓(xùn)可采用線上線下相結(jié)合的方式，包括但不限于：內(nèi)部講座、外部培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)課程、實(shí)操演練等。6.3.3培訓(xùn)記錄公司應(yīng)記錄員工培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參與人員等，以保證培訓(xùn)效果。6.4員工違規(guī)處理6.4.1違規(guī)行為認(rèn)定公司應(yīng)明確員工在個(gè)人信息安全保護(hù)方面的違規(guī)行為，包括但不限于：泄露個(gè)人信息、未授權(quán)訪問(wèn)、操作失誤等。6.4.2違規(guī)處理措施對(duì)于員工違規(guī)行為，公司可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：警告、罰款、降職、解聘等，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.4.3違規(guī)處理流程公司應(yīng)制定明確的違規(guī)處理流程，保證處理措施的實(shí)施及時(shí)、公正、透明。員工有權(quán)了解違規(guī)處理的相關(guān)信息，并提出申訴。第7章安全事件處理與應(yīng)急響應(yīng)7.1安全事件分類(lèi)為有效處理安全事件，保障個(gè)人信息安全，根據(jù)事件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，將安全事件分為以下四級(jí)：7.1.1一級(jí)安全事件：指涉及大量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，可能導(dǎo)致用戶(hù)重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響用戶(hù)個(gè)人信譽(yù)的事件。7.1.2二級(jí)安全事件：指涉及一定數(shù)量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，可能導(dǎo)致用戶(hù)一定程度經(jīng)濟(jì)損失或影響用戶(hù)個(gè)人信譽(yù)的事件。7.1.3三級(jí)安全事件：指涉及少量個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等，對(duì)用戶(hù)個(gè)人影響較小的事件。7.1.4四級(jí)安全事件：指對(duì)個(gè)人信息安全產(chǎn)生潛在威脅，但未造成實(shí)際損害的事件。7.2安全事件報(bào)告與處理流程7.2.1當(dāng)發(fā)覺(jué)安全事件時(shí)，責(zé)任人應(yīng)立即按照以下流程報(bào)告和處理：（1）立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取必要措施，防止安全事件擴(kuò)大；（2）及時(shí)向信息安全管理部門(mén)報(bào)告，說(shuō)明事件基本情況、已采取的措施等；（3）信息安全管理部門(mén)接到報(bào)告后，組織相關(guān)人員對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查和處理；（4）及時(shí)向相關(guān)部門(mén)和用戶(hù)通報(bào)事件處理情況。7.2.2安全事件報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）事件名稱(chēng)和分類(lèi)；（2）事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)和涉及范圍；（3）事件影響和可能造成的損失；（4）已采取的措施和效果；（5）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。7.3應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃7.3.1制定應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，明確應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、響應(yīng)流程和措施。7.3.2應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）應(yīng)急響應(yīng)組織架構(gòu)和人員職責(zé)；（2）應(yīng)急響應(yīng)流程和措施；（3）應(yīng)急資源保障；（4）應(yīng)急響應(yīng)培訓(xùn)和演練；（5）應(yīng)急預(yù)案的修訂和完善。7.4安全事件調(diào)查與整改措施7.4.1安全事件調(diào)查（1）信息安全管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織對(duì)安全事件的調(diào)查，查明事件原因、影響范圍和損失程度；（2）調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)全面收集相關(guān)證據(jù)，保證調(diào)查結(jié)果客觀、公正；（3）調(diào)查結(jié)束后，形成調(diào)查報(bào)告，并提出整改措施。7.4.2整改措施（1）根據(jù)調(diào)查報(bào)告，責(zé)任部門(mén)應(yīng)制定針對(duì)性的整改措施；（2）整改措施應(yīng)包括加強(qiáng)安全管理、完善安全防護(hù)措施、提高員工安全意識(shí)等；（3）責(zé)任部門(mén)應(yīng)按照整改措施，及時(shí)整改，消除安全隱患；（4）信息安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)，并對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。第8章合規(guī)監(jiān)管與審查8.1內(nèi)部審計(jì)8.1.1組織建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)，保證個(gè)人信息的安全保護(hù)措施得到有效實(shí)施。8.1.2內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，針對(duì)個(gè)人信息處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，評(píng)估組織內(nèi)部合規(guī)性。8.1.3內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)向高層管理人員報(bào)告審計(jì)結(jié)果，并提出改進(jìn)建議，督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改。8.2法律法規(guī)合規(guī)性檢查8.2.1組織應(yīng)定期對(duì)國(guó)內(nèi)外個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行梳理，保證個(gè)人信息處理活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。8.2.2組織應(yīng)建立法律法規(guī)合規(guī)性檢查機(jī)制，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，保證各項(xiàng)操作合規(guī)。8.2.3對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的不合規(guī)情況，組織應(yīng)及時(shí)采取整改措施，消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。8.3監(jiān)管部門(mén)合規(guī)性報(bào)告8.3.1組織應(yīng)按照監(jiān)管部門(mén)的要求，定期提交個(gè)人信息安全保護(hù)合規(guī)性報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：個(gè)人信息處理情況、安全保護(hù)措施、合規(guī)性檢查結(jié)果等。8.3.2在發(fā)生重大個(gè)人信息安全事件時(shí)，組織應(yīng)立即向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并及時(shí)采取應(yīng)急措施，降低損害。8.3.3組織應(yīng)積極配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展合規(guī)性審查，如實(shí)提供相關(guān)資料，保證審查順利進(jìn)行。8.4合規(guī)性改進(jìn)措施8.4.1組織應(yīng)針對(duì)審計(jì)、檢查和監(jiān)管部門(mén)反