投資顧問服務(wù)合同模板

投資顧問服務(wù)合同模板合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為乙方提供投資顧問服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為投資顧問，應(yīng)向甲方提供專業(yè)的投資建議和分析，包括資產(chǎn)配置、投資策略、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等方面的咨詢服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的投資方案，并提供相關(guān)的操作指導(dǎo)。1.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的表現(xiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的需求，及時(shí)調(diào)整投資策略。二、投資顧問服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，并明確投資顧問服務(wù)期限。三、投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.1乙方應(yīng)向甲方收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：（1）投資顧問服務(wù)費(fèi)：按照甲方的投資資產(chǎn)規(guī)模，每月收取____‰的服務(wù)費(fèi)。（2）支付方式：甲方應(yīng)按月向乙方支付投資顧問服務(wù)費(fèi)用。3.2乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票，甲方按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。四、雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息和需求，不得隱瞞重要信息。4.2甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行操作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的個(gè)人信息和投資信息。4.4乙方應(yīng)按照合同約定提供投資顧問服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為投資顧問服務(wù)費(fèi)用總額的____%。5.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。六、爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于本合同的解釋或履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方愿意委托乙方提供投資顧問服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容（1）投資市場(chǎng)分析；（2）投資策略建議；（3）投資組合管理；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）其他與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定投資策略，并及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況。第二條服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。2.2乙方應(yīng)在合同到期前____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交續(xù)約申請(qǐng)。甲方同意續(xù)約的，雙方另行簽訂書面續(xù)約協(xié)議。2.3合同期滿后，如雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議，本合同自動(dòng)終止。第三條費(fèi)用及支付3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________元整）。（1）合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)___元作為預(yù)付款；（2）每季度末，根據(jù)乙方實(shí)際提供服務(wù)的情況，支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（3）合同到期后，甲方應(yīng)支付乙方一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)用。3.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)的投資顧問服務(wù)。第四條保密條款4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。4.3除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方不得向第三方披露本合同內(nèi)容。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的____%。5.2乙方未按照約定時(shí)間提供投資顧問服務(wù)的，甲方有權(quán)按照延遲天數(shù)扣除相應(yīng)費(fèi)用。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)合同2.投資顧問服務(wù)方案3.投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表4.投資組合報(bào)告5.投資顧問服務(wù)記錄6.投資顧問服務(wù)續(xù)約協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息和需求，或隱瞞重要信息。2.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行操作。3.乙方未遵守職業(yè)道德，泄露甲方的個(gè)人信息和投資信息。4.乙方未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量和效果不符合約定。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議和分析，制定投資方案，并提供相關(guān)的操作指導(dǎo)等服務(wù)。2.投資資產(chǎn)規(guī)模：指甲方擁有的可用于投資的資產(chǎn)總額。3.投資顧問服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的金額，作為對(duì)守約方損失的賠償。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的投資信息和需求不準(zhǔn)確或不真實(shí)：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求提供準(zhǔn)確和真實(shí)的信息。2.甲方未按照乙方的投資建議操作：乙方應(yīng)提醒甲方風(fēng)險(xiǎn)，并盡量提供合理的解釋和建議。3.乙方泄露甲方個(gè)人信息和投資信息：乙方應(yīng)立即采取措施防止信息進(jìn)一步泄露，并向甲方道歉。4.乙方服務(wù)質(zhì)量和效果不符合約定：甲方可以與乙方溝通，要求乙方改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人投資者，需要專業(yè)的投資建議和分析。2.甲方為企業(yè)，需要為企業(yè)的投資決策提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。3.甲方為養(yǎng)老基金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者，需要專業(yè)的投資顧問服務(wù)。4.甲方對(duì)投資市場(chǎng)有了解，但缺乏具體的投資操作經(jīng)驗(yàn)，需要乙方的指導(dǎo)和建議。一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)合同2.甲方公司章程或授權(quán)書3.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本4.乙方公司資質(zhì)證書5.投資顧問服務(wù)方案6.投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表7.保密協(xié)議8.風(fēng)險(xiǎn)揭示書9.甲方投資決策委員會(huì)成員名單10.乙方投資團(tuán)隊(duì)人員名單及資質(zhì)證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。2.乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，視為違約。3.雙方未按約定履行保密義務(wù)，視為違約。4.甲方未按約定提供投資決策委員會(huì)成員名單，視為違約。5.乙方未按約定提供投資團(tuán)隊(duì)人員名單及資質(zhì)證明，視為違約。6.雙方未按約定解決爭(zhēng)議，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求，提供投資市場(chǎng)分析、投資策略建議、投資組合管理等咨詢服務(wù)。2.違約金：指一方違反合同約定，需向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。3.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對(duì)獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密的義務(wù)。4.爭(zhēng)議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，催促支付，必要時(shí)可依法采取措施。2.乙方未按約定提供服務(wù)：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方履行合同義務(wù)，必要時(shí)可依法采取措施。3.保密信息泄露：發(fā)現(xiàn)泄露情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并向泄露方索賠。4.投資顧問服務(wù)質(zhì)量不高：甲方有權(quán)要求乙方改進(jìn)服務(wù)