2024年股權(quán)投資咨詢化協(xié)議樣本版

2024年股權(quán)投資咨詢標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.股權(quán)投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資機(jī)會(huì)的發(fā)掘與評(píng)估1.2投資項(xiàng)目的跟蹤與管理1.3投資策略的制定與調(diào)整1.4投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制1.5投資組合的優(yōu)化與調(diào)整2.雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)2.2股權(quán)投資方的權(quán)利與義務(wù)3.服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付3.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間4.合同的期限與終止4.1合同的期限4.2合同的提前終止與違約責(zé)任5.保密條款5.1信息的保密與保護(hù)5.2保密義務(wù)的期限與例外6.爭(zhēng)議解決方式6.1爭(zhēng)議的解決方式6.2訴訟管轄法院與仲裁機(jī)構(gòu)7.合同的修改與補(bǔ)充7.1合同的修改7.2合同的補(bǔ)充8.合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件8.2合同的變更8.3合同的解除9.違約責(zé)任與賠償9.1違約行為與責(zé)任9.2賠償范圍與計(jì)算方式10.法律適用與解釋10.1法律適用10.2合同解釋11.其他條款11.1通知與送達(dá)11.2合同的副本12.投資項(xiàng)目的具體操作流程與要求12.1項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批12.2項(xiàng)目的投資與實(shí)施12.3項(xiàng)目的監(jiān)控與評(píng)估13.投資咨詢團(tuán)隊(duì)與人員的配置13.1投資咨詢團(tuán)隊(duì)的組建與分工13.2人員配置與培訓(xùn)14.投資咨詢成果的交付與使用14.1成果的交付方式與時(shí)間14.2成果的使用與保護(hù)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資機(jī)會(huì)的發(fā)掘與評(píng)估甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，協(xié)助乙方發(fā)掘潛在的投資機(jī)會(huì)，并對(duì)這些機(jī)會(huì)進(jìn)行全面的評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)前景、行業(yè)趨勢(shì)、企業(yè)基本面、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面。1.2投資項(xiàng)目的跟蹤與管理甲方應(yīng)定期對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤與分析，及時(shí)向乙方報(bào)告項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)變化等情況，并提供必要的管理建議。1.3投資策略的制定與調(diào)整甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方的投資目標(biāo)，制定合理的投資策略，并在必要時(shí)對(duì)策略進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)的變化。1.4投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制甲方應(yīng)協(xié)助乙方識(shí)別投資過程中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的控制措施，確保投資安全。1.5投資組合的優(yōu)化與調(diào)整甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并提出優(yōu)化建議，以實(shí)現(xiàn)投資組合的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，保守乙方的商業(yè)秘密，不得利用乙方的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。2.2股權(quán)投資方的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，提供投資決策所需的必要信息，并遵守甲方的投資建議進(jìn)行投資。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付雙方約定，甲方提供的投資咨詢服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣萬元，自合同生效之日起計(jì)算，每年支付一次。3.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)合同年度開始前一個(gè)月內(nèi)，按照約定的金額和方式向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。第四條合同的期限與終止4.1合同的期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。4.2合同的提前終止與違約責(zé)任任何一方未能履行本合同的義務(wù)，另一方有權(quán)提前終止本合同，并有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第五條保密條款5.1信息的保密與保護(hù)雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，并不得向任何第三方泄露。5.2保密義務(wù)的期限與例外雙方同意，保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，但法律要求的披露除外。第六條爭(zhēng)議解決方式6.1爭(zhēng)議的解決方式雙方同意，對(duì)于本合同履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。6.2訴訟管轄法院與仲裁機(jī)構(gòu)雙方約定，本合同爭(zhēng)議的訴訟管轄法院為市區(qū)人民法院。第八條合同的修改與補(bǔ)充8.1合同的修改雙方同意，本合同的修改應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署生效。8.2合同的補(bǔ)充本合同未盡事宜，雙方同意可以以補(bǔ)充協(xié)議的形式進(jìn)行約定，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第九條合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更任何一方提出變更本合同，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議。9.3合同的解除雙方同意，合同解除應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事宜。第十條違約責(zé)任與賠償10.1違約行為與責(zé)任任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。10.2賠償范圍與計(jì)算方式違約方的賠償范圍包括守約方因違約行為直接產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、合理的預(yù)期利益損失等。賠償計(jì)算方式按照實(shí)際損失金額計(jì)算，并有權(quán)要求違約方支付違約金。第十一條法律適用與解釋11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有，雙方應(yīng)共同協(xié)商解釋合同條款。第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)雙方通過書面形式發(fā)送的通知，應(yīng)按照對(duì)方提供的地址送達(dá)。12.2合同的副本雙方均保留本合同的副本，合同正本由甲方保管。第十三條投資項(xiàng)目的具體操作流程與要求13.1項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批投資項(xiàng)目立項(xiàng)前，甲方應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將項(xiàng)目方案提交乙方審批。13.2項(xiàng)目的投資與實(shí)施雙方按照審批通過的項(xiàng)目方案進(jìn)行投資和實(shí)施，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。13.3項(xiàng)目的監(jiān)控與評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，確保項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效果。第十四條投資咨詢團(tuán)隊(duì)與人員的配置14.1投資咨詢團(tuán)隊(duì)的組建與分工甲方根據(jù)乙方的需求，組建專業(yè)的投資咨詢團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員的分工和職責(zé)。14.2人員配置與培訓(xùn)甲方應(yīng)保證團(tuán)隊(duì)人員的專業(yè)素質(zhì)，并提供必要的培訓(xùn)，以滿足乙方的需求。14.3投資咨詢團(tuán)隊(duì)與人員的調(diào)整甲方根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和乙方的需求，可以對(duì)投資咨詢團(tuán)隊(duì)人員進(jìn)行調(diào)整。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件二：投資項(xiàng)目列表及詳細(xì)信息附件三：投資策略制定與調(diào)整流程圖附件四：投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制流程圖附件五：投資組合優(yōu)化與調(diào)整方案附件六：服務(wù)費(fèi)用支付證明文件附件七：投資決策所需必要信息清單附件八：投資項(xiàng)目跟蹤與管理流程圖附件九：投資咨詢團(tuán)隊(duì)與人員配置清單附件十：投資咨詢成果交付與使用協(xié)議附件一：投資咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明本附件詳細(xì)說明了甲方應(yīng)提供的投資咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于投資機(jī)會(huì)發(fā)掘與評(píng)估的具體流程、投資項(xiàng)目跟蹤與管理的方法和工具、投資策略制定與調(diào)整的依據(jù)和步驟、投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制的標(biāo)準(zhǔn)和措施等。附件二：投資項(xiàng)目列表及詳細(xì)信息本附件列出了乙方可能投資的項(xiàng)目列表，包括項(xiàng)目的名稱、行業(yè)、投資金額、預(yù)期收益等詳細(xì)信息。附件三：投資策略制定與調(diào)整流程圖本附件以流程圖的形式展示了投資策略的制定與調(diào)整過程，包括市場(chǎng)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、策略制定、策略評(píng)估等步驟。附件四：投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制流程圖本附件以流程圖的形式詳細(xì)描述了投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制過程，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。附件五：投資組合優(yōu)化與調(diào)整方案本附件提供了投資組合優(yōu)化與調(diào)整的方案，包括優(yōu)化原則、調(diào)整方法、組合配置等詳細(xì)內(nèi)容。附件六：服務(wù)費(fèi)用支付證明文件本附件為乙方支付服務(wù)費(fèi)用的證明文件，包括支付金額、支付日期、支付方式等詳細(xì)信息。附件七：投資決策所需必要信息清單本附件列出了乙方在進(jìn)行投資決策時(shí)所需必要的信息清單，包括市場(chǎng)數(shù)據(jù)、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、管理團(tuán)隊(duì)信息等。附件八：投資項(xiàng)目跟蹤與管理流程圖本附件以流程圖的形式展示了投資項(xiàng)目的跟蹤與管理過程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目監(jiān)控等環(huán)節(jié)。附件九：投資咨詢團(tuán)隊(duì)與人員配置清單本附件詳細(xì)列出了投資咨詢團(tuán)隊(duì)的組成人員及其分工和職責(zé)，包括團(tuán)隊(duì)成員的姓名、職位、專業(yè)背景等。附件十：投資咨詢成果交付與使用協(xié)議本附件詳細(xì)說明了甲方應(yīng)向乙方交付的投資咨詢成果的內(nèi)容、交付方式、使用范圍等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未能按照約定提供投資咨詢服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。2.甲方未能按照約定時(shí)間向乙方交付投資咨詢成果。3.甲方泄露乙方商業(yè)秘密或機(jī)密信息。4.乙方未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.乙方未能按照約定提供必要的投資決策信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同金額的10%。2.違約方應(yīng)賠償因此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和合理的預(yù)期利益損失。3.違約方在違約行為得到糾正之前，應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。示例說明：如果甲方未能按照約定時(shí)間向乙方交付投資咨詢成果，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因延遲交付而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資者通過購(gòu)買企業(yè)股權(quán)，獲取企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益和資本增值的行為。2.投資咨詢：指為投資者提供投資決策相關(guān)的信息、建議和服務(wù)的活動(dòng)。3.服務(wù)費(fèi)用：指甲方為乙方提供投資咨詢服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.投資策略：指投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)而采取的具體投資方