2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2詞語(yǔ)定義第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券類型2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行日期2.6到期日期第三條擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立3.1擔(dān)保權(quán)益的種類3.2擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍3.3擔(dān)保權(quán)益的登記3.4擔(dān)保權(quán)益的優(yōu)先權(quán)第四條擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2轉(zhuǎn)讓程序4.3轉(zhuǎn)讓通知第五條債券持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1權(quán)利5.2義務(wù)第六條擔(dān)保人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利6.2義務(wù)第七條合同的生效與終止7.1生效條件7.2終止條件7.3終止后的處理第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條合同的履行地點(diǎn)與履行方式9.1履行地點(diǎn)9.2履行方式第十條合同的修訂10.1修訂條件10.2修訂程序第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條合同的適用法律12.1法律適用12.2法律解釋第十三條合同的效力13.1獨(dú)立條款13.2非棄權(quán)條款13.3不可抗力第十四條其他條款14.1保密條款14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)14.3強(qiáng)制性法律規(guī)定14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)本合同所用術(shù)語(yǔ)如下：（1）甲方：指發(fā)行人，即2024年度債券發(fā)行方。（2）乙方：指擔(dān)保人，即提供擔(dān)保權(quán)益的法人或其他組織。（3）債券：指甲方發(fā)行的，在約定條件下，由乙方提供擔(dān)保權(quán)益的債務(wù)融資工具。（4）擔(dān)保權(quán)益：指乙方為甲方債券發(fā)行提供的，對(duì)特定財(cái)產(chǎn)或權(quán)利享有的優(yōu)先受償權(quán)利。1.2詞語(yǔ)定義本合同所用詞語(yǔ)定義如下：（1）發(fā)行總額：指甲方本次債券發(fā)行的最大面值總額。（2）發(fā)行價(jià)格：指甲方本次債券發(fā)行的每張債券的票面金額。（3）發(fā)行利率：指甲方本次債券發(fā)行的年化利率。（4）到期日期：指甲方本次債券的約定到期日。（5）擔(dān)保財(cái)產(chǎn)：指乙方為擔(dān)保權(quán)益設(shè)立而提供的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利。（6）擔(dān)保權(quán)益的優(yōu)先權(quán)：指在甲方違約或其他約定的情況下，乙方依法優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券類型本次發(fā)行的債券為_(kāi)___年期限的____（信用評(píng)級(jí)）債券。2.2發(fā)行總額本次債券發(fā)行的總額為_(kāi)___元人民幣。2.3發(fā)行價(jià)格本次債券發(fā)行的每張債券的票面金額為_(kāi)___元人民幣。2.4發(fā)行利率本次債券發(fā)行的年化利率為_(kāi)___%。2.5發(fā)行日期本次債券的發(fā)行日期為_(kāi)___年__月__日。2.6到期日期本次債券的約定到期日為_(kāi)___年__月__日。第三條擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立3.1擔(dān)保權(quán)益的種類乙方為甲方本次債券發(fā)行提供____種類的擔(dān)保權(quán)益。3.2擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍乙方向甲方提供的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍包括但不限于：____（具體財(cái)產(chǎn)或權(quán)利）。3.3擔(dān)保權(quán)益的登記乙方應(yīng)在債券發(fā)行前，將擔(dān)保權(quán)益依法登記，以確保債券持有人的權(quán)益得到保障。3.4擔(dān)保權(quán)益的優(yōu)先權(quán)在甲方違約或其他約定的情況下，乙方享有對(duì)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)。第四條擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件（1）甲方未發(fā)生違約行為；（2）轉(zhuǎn)讓后，擔(dān)保權(quán)益的總額不變；（3）轉(zhuǎn)讓須經(jīng)債券持有人同意。4.2轉(zhuǎn)讓程序（1）乙方與第三方達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向；（2）乙方編制轉(zhuǎn)讓文件，提交給甲方和債券持有人；（3）甲方和債券持有人同意轉(zhuǎn)讓；（4）轉(zhuǎn)讓文件簽署生效。4.3轉(zhuǎn)讓通知乙方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓完成后，及時(shí)通知甲方和債券持有人。第五條債券持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1權(quán)利（1）按照約定的利率和期限獲得債券收益；（2）監(jiān)督甲方履行合同義務(wù)；（3）在甲方違約時(shí)，按照約定享有擔(dān)保權(quán)益。5.2義務(wù)（1）按照發(fā)行價(jià)格購(gòu)買債券；（2）按照約定期限支付債券收益；（3）不得轉(zhuǎn)讓或出售債券，除非經(jīng)甲方和乙方同意。第六條擔(dān)保人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利（1）要求甲方履行合同義務(wù)；（2）在甲方違約時(shí)，按照約定行使擔(dān)保權(quán)益；（3）要求債券持有人遵守合同約定。6.2義務(wù)（1）提供擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，確保其真實(shí)、合法、有效；（2）在甲方違約時(shí)，按照約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；（3）協(xié)助甲方和債券持有人行使合同權(quán)利。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可同意由相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)I(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。8.4法律途徑如雙方對(duì)爭(zhēng)議解決方式無(wú)法達(dá)成一致，任何一方均有權(quán)通過(guò)法律途徑解決爭(zhēng)議。第九條合同的履行地點(diǎn)與履行方式9.1履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為_(kāi)___（具體地點(diǎn)）。9.2履行方式甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的方式履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第十條合同的修訂10.1修訂條件本合同的修訂需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。10.2修訂程序修訂后的合同應(yīng)采用書面形式，并由甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式甲乙雙方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知，通知可采用郵寄、傳真、電子郵件等方式。11.2送達(dá)地址甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定各自的聯(lián)系人和送達(dá)地址。第十二條合同的適用法律12.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用____（國(guó)家）的法律。12.2法律解釋如本合同中的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定進(jìn)行解釋。第十三條合同的效力13.1獨(dú)立條款本合同的各條款均為獨(dú)立條款，不影響其他條款的效力。13.2非棄權(quán)條款甲乙雙方在任何時(shí)候均不得放棄本合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。13.3不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條其他條款14.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)甲乙雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等權(quán)利。14.3強(qiáng)制性法律規(guī)定本合同的簽訂和履行應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)定。14.4合同附件本合同附件包括：____（附件名稱），附件為本合同不可分割的一部分。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了甲方作為發(fā)行人，乙方作為擔(dān)保人的債券發(fā)行具體條款和條件。附件二：擔(dān)保財(cái)產(chǎn)清單詳細(xì)列出了乙方提供作為擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利的清單，包括但不限于房產(chǎn)、土地、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。附件三：擔(dān)保權(quán)益設(shè)立登記證明證明了乙方已經(jīng)依法將其提供的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利設(shè)立了擔(dān)保權(quán)益，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了登記。附件四：債券持有人名冊(cè)詳細(xì)列出了所有債券持有人的姓名、聯(lián)系方式、債券持有數(shù)量等信息。附件五：合同修訂記錄記錄了合同自簽訂以來(lái)的所有修訂歷史和修訂內(nèi)容。附件六：保密協(xié)議規(guī)定了甲乙雙方對(duì)于合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程的保密義務(wù)和保密期限。附件七：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議規(guī)定了甲乙雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)義務(wù)和保護(hù)措施。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按合同約定支付債券收益或者本金。2.甲方未按合同約定履行其義務(wù)。3.乙方未按合同約定提供擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利。4.乙方未按合同約定履行其擔(dān)保義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)于甲方的違約行為，乙方有權(quán)按照合同約定要求甲方支付違約金或者賠償損失。2.對(duì)于乙方的違約行為，甲方有權(quán)按照合同約定要求乙方履行擔(dān)保義務(wù)或者支付違約金或者賠償損失。示例說(shuō)明：如果甲方未按合同約定支付債券收益或者本金，乙方可以要求甲方支付相應(yīng)的違約金或者賠償損失。如果乙方未按合同約定提供擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利，甲方可以要求乙方履行擔(dān)保義務(wù)或者支付違約金或者賠償損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：指本合同及附件，是甲乙雙方約定權(quán)利義務(wù)的法律文件。2.發(fā)行人：指甲方，是債券的發(fā)行主體。3.擔(dān)保人：指乙方，是為債券發(fā)行提供擔(dān)保的主體。4.債券：指甲方發(fā)行的，由乙方提供擔(dān)保的債務(wù)融資工具。5.擔(dān)保權(quán)益：指乙方為甲方債券發(fā)行提供的，對(duì)特定財(cái)產(chǎn)或權(quán)利享有的優(yōu)先受償權(quán)利。7.違約金：指甲乙雙方因違約行為而應(yīng)支付給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)賠償。8.損失：指因違約行為而導(dǎo)致的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。9.保密協(xié)議：指甲乙雙方對(duì)于合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程的保密義務(wù)和保密期限的約定。10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議：指甲乙雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)義務(wù)和保護(hù)措施的約定。本合同是甲乙雙方約