2023年內(nèi)部控制手冊招投標(biāo)管理制度

招投標(biāo)治理

1.1概述

規(guī)定了XX股份集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份投資（參股或控股）或托管

或由上海XX托管的公司）有關(guān)供給商招投標(biāo)的開標(biāo)，招標(biāo)，結(jié)標(biāo)等治理要求，旨在標(biāo)準(zhǔn)公司招

標(biāo)治理工作，維護(hù)招標(biāo)單位的權(quán)益，掌握工程本錢，保證工程質(zhì)量。

1.2適用范圍

適用于XX股份集團(tuán)總部及其下屈公司。

1.3相關(guān)制度

招投標(biāo)治理程序。

1.4職責(zé)分工

董事會(huì)/總經(jīng)理辦公室：確定是否需要進(jìn)展投標(biāo)。

選購部：招標(biāo)的前期偵備、確定承受招標(biāo)為形式、召集投標(biāo)人、對投標(biāo)人資信進(jìn)展調(diào)研、

確定招標(biāo)的時(shí)間、地點(diǎn)等相關(guān)事宜。

總經(jīng)理：招標(biāo)文件審核。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)：負(fù)責(zé)開標(biāo)，評(píng)標(biāo)，并向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知。

1.5流程圖

1.6掌握m標(biāo)

序內(nèi)控手冊唯一具體掌握目標(biāo)編號(hào)掌握目標(biāo)目標(biāo)類別

號(hào)

14.2-CT1確保界定招投標(biāo)治理范圍經(jīng)營效率目標(biāo)

214.2-CT2確保招投標(biāo)治理符合國家相關(guān)法律規(guī)定合法合妙目標(biāo)

314.2-CT3確保招標(biāo)文件編制科學(xué)合理經(jīng)營效率目標(biāo)

414.2-CT4確保中標(biāo)人依據(jù)中標(biāo)書要求供給相應(yīng)效勞經(jīng)營效率目標(biāo)

514.2-CT5確保招標(biāo)文件能有效傳遞經(jīng)營效率目標(biāo)

611.2-CT6確保評(píng)標(biāo)過程公正合理經(jīng)營效率目標(biāo)

1.7掌握里陣

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真

實(shí)性：2完整性；3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

招投

公司招投標(biāo)的

管

招投標(biāo)文件必需明確規(guī)定招標(biāo)標(biāo)

范圍不明確，影預(yù)防招標(biāo)文

14.214.2-14.2-程

范圍，內(nèi)容和其他具體要求，滿理

響公司選購成型件

-R1CT1CA1序

足招投標(biāo)合同治理的規(guī)定

本和選購質(zhì)量

外部監(jiān)管要求招投

管

必需進(jìn)展招投對外部監(jiān)管要求必需進(jìn)展招投標(biāo)

預(yù)防程

14.214.2-14.2-理

標(biāo)的沒有進(jìn)展

標(biāo)的工程，必需進(jìn)展招投標(biāo)，滿型

-R2CT2CA2序

招投標(biāo)，存在法足法規(guī)要求

律風(fēng)險(xiǎn)

編制招標(biāo)文件

的過程中未對

自身霸求進(jìn)展招投

管

標(biāo)

防

調(diào)研、分析和明招標(biāo)文件中的需求，必需依據(jù)各預(yù)

14.214.2-14.2-編制/招標(biāo)文

程

理

fit導(dǎo)致招標(biāo)文部門提交的實(shí)際需求來制定，招型

-R3CT3CA3

審核序件

件中的要求與標(biāo)文件需經(jīng)過相關(guān)部門審核

實(shí)際需求不符，

影響公司的采

購質(zhì)量

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真

實(shí)性；2完整性：3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

招標(biāo)文件表述

不清，影響投標(biāo)招投

招標(biāo)文件要表述清楚，如有?表述

管

標(biāo)

預(yù)

人的響應(yīng)，導(dǎo)致防

不清為，投標(biāo)人必需在規(guī)定時(shí)間招標(biāo)文

14.214.2-14.2-程

型

招投標(biāo)的實(shí)際理

內(nèi)以書面形式提出，招標(biāo)人在接件

-R4CT3CA4序

達(dá)不到預(yù)期效

到書面質(zhì)疑后以書面形式回復(fù)

果，影響公訶選

購質(zhì)量

招標(biāo)文件對于

根本需求沒有

招投

強(qiáng)制性的相應(yīng)

管

招標(biāo)文件必需對工程的根本需標(biāo)

14.2要求，導(dǎo)致招投14.2-14.2-預(yù)防程招標(biāo)文

求做出強(qiáng)制性的規(guī)定，保障工程理

標(biāo)的實(shí)際達(dá)不型件

-R5CT3CA5序

結(jié)果到達(dá)預(yù)期

到預(yù)期效果，影

響公司選購質(zhì)

§

招標(biāo)的技術(shù)標(biāo)

方案未經(jīng)過充

招投

分的爭論和分招標(biāo)的技術(shù)標(biāo)方案，必需組織相

管

標(biāo)

預(yù)防

14.2折，導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)14.2-14.2-關(guān)技術(shù)人員組成爭論小組，對技技術(shù)論

程

理

型

存在瑕疵，招投術(shù)標(biāo)方案進(jìn)展?fàn)幷摵头治?，并提證方案

-R6CT3CA6序

標(biāo)的實(shí)際達(dá)不出反響意見

到預(yù)期效果，影

響公司選購質(zhì)

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/其

實(shí)性；2完整性：3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

t

招

二

標(biāo)

招標(biāo)文件未滿招標(biāo)必需以法律、法規(guī)、規(guī)章為預(yù)防

14.214.2-14.2-程招標(biāo)文

型

足法定要求，依據(jù)，制定符合法規(guī)要求的招標(biāo)理

-R7CT2CA7件

存在法律風(fēng)險(xiǎn)文件序

未設(shè)置投標(biāo)保招投

保

金

證

管

標(biāo)

證金，導(dǎo)致中標(biāo)投標(biāo)單位必需向公司支付的約預(yù)防

納

繳

回

14.214.2-14.2-程

型

人臨時(shí)棄標(biāo),影保證金，保證金金額為總額的理

-R8CA8單

CT4序

響公司選購效50%,但不低于2萬元

盅

公開招標(biāo)的，需公布招標(biāo)公告：

招標(biāo)文件的發(fā)

邀請招標(biāo)的，向3個(gè)及以上具備招投

布渠道和公布

管

標(biāo)

擔(dān)當(dāng)招標(biāo)工程工程力量、資信良預(yù)防

14.2范圍不恰當(dāng)，導(dǎo)14.2-14.2-招標(biāo)公

程

型

好的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請理

-R9致投標(biāo)人不滿CT5CA9

序告

書；依法必需進(jìn)展公開招標(biāo)的，

足公司要求，

在國家和地方指定的媒體上發(fā)

影

布招標(biāo)公告

招投標(biāo)小組必需依據(jù)有意向的招投

管

標(biāo)

投標(biāo)人人數(shù)過投標(biāo)人相關(guān)資料和調(diào)查對投標(biāo)預(yù)防

程

理

多，導(dǎo)致評(píng)標(biāo)過人進(jìn)腐篩選.符合公司要求的列型

14.214.2-14.2-序

程困難增加1,導(dǎo)入合格投標(biāo)人名單，并刻人數(shù)加

-R10CT6CA10

致招投標(biāo)的實(shí)以掌榻

際達(dá)不到預(yù)期

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真

實(shí)性；2完整性：3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；4估

跡表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

效果，影響公司

選購質(zhì)量

邀標(biāo)范圍確實(shí)

招投

足不合理，導(dǎo)致

管

標(biāo)

預(yù)

邀標(biāo)文件的要標(biāo)范圍需依據(jù)公防

14.2招投標(biāo)的實(shí)際14.2-14.2-投標(biāo)邀

程

型

司關(guān)于邀標(biāo)的要求來制定，明確理

達(dá)不到預(yù)期效清書

-RllCT5CA11序

邀標(biāo)范圍

吳，影響公司采

購質(zhì)量

投標(biāo)人數(shù)量太

"，導(dǎo)致開標(biāo)現(xiàn)

招

場實(shí)質(zhì)性響應(yīng)投

管

預(yù)防

招標(biāo)文件的投標(biāo)

14.214.2-14.2-實(shí)際投標(biāo)人數(shù)不能太少，必需保

型理

標(biāo)人缺乏3家，程

-R12CT5CA12證不少于3家

導(dǎo)致招投標(biāo)的序

實(shí)際達(dá)不到預(yù)L

期效果，影響公

司選購質(zhì)量

招投標(biāo)相關(guān)E

作人員沒有將招投

管

標(biāo)

防

強(qiáng)化招投標(biāo)人員的保密意識(shí)，明預(yù)

14.2相關(guān)保密工作14.2-14.2-

程

理

確招標(biāo)人員的崗位職費(fèi)，覺察信型

做好，導(dǎo)致財(cái)政

-R13CT6CA13序

預(yù)算或標(biāo)底泄息泄密要追完相關(guān)人員的貢任

露，導(dǎo)致競標(biāo)人

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真

實(shí)性；2完整性：3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；估

跡4表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

惡意串標(biāo)，影響

公司選購本錢

天考慮對投標(biāo)

人信息的保密，招投

管

標(biāo)

在開標(biāo)前期的各類會(huì)議中，簽到預(yù)防

14.2導(dǎo)致泄露投標(biāo)14.2-14.2-

程

型

信息應(yīng)當(dāng)相匯獨(dú)立，比方簽到不理簽到表

-RI4人名稱，存在串CT6CA14

能簽在同一張紙上序

標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，影響采

購本錢

對投標(biāo)人的資招投

管

標(biāo)

質(zhì)未進(jìn)展審核對潛在投標(biāo)人進(jìn)展資質(zhì)審核和預(yù)防投標(biāo)人

14.214.2-14.2-程

型

和背景調(diào)查,影背景調(diào)查，滿足要求的列入合格理背景調(diào)

-R15CT6CA15序

響公司選購質(zhì)投標(biāo)人名單

量

投標(biāo)過程中沒

招投

有獨(dú)立的監(jiān)視

管

標(biāo)

發(fā)

部門，影響招投招投標(biāo)過程必需設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)經(jīng)辦/現(xiàn)

14.214.2-14.2-程

型

理

標(biāo)的公正性，影督部門或者監(jiān)視人，對整個(gè)招投監(jiān)視

-R16CT6CA16序

響公司選購質(zhì)標(biāo)過程進(jìn)展監(jiān)視

a

招

唱標(biāo)的挨次考

標(biāo)

14.2屈不當(dāng)，影響招14.2-14.2-預(yù)防理

序?

-R17投標(biāo)的公正性，CT6CA17按標(biāo)書送達(dá)時(shí)間逆挨次唱林型

影響公司選購一

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/其

實(shí)性；2完整性：3

掌握痕會(huì)計(jì)報(bào)

權(quán)利與義務(wù)；估

跡4表工程

價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)

和披露

12345

本錢

評(píng)標(biāo)過程中未招投

管

標(biāo)

切斷與外界聯(lián)評(píng)標(biāo)專家和小組名單不能外泄，預(yù)防

14.214.2-14.2-

程