2022年第三期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2022年第三期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、452、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣3、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力4、根據《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議5、依據GB/T19011標準，結合審核中審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應B、無關聯(lián)C、相應或類似準則D、類似準則6、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員7、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結論8、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的9、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會約定D、法律設定10、在管理體系高層結構中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查11、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程12、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價13、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900014、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長15、計數抽樣時，樣本中的不合格品數大于合格判定數，則該批產品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產品均不合格16、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府17、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關系原理D、適度原理18、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度19、在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當發(fā)現(xiàn)（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分20、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認21、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設定22、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（）是審核的核心技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術23、某企業(yè)A、B兩類產品的設計開發(fā)和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業(yè)的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法24、一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業(yè)務相融合C、可以使管理體系運行內容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復25、審核計劃應與（）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求26、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析27、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識28、質量控制貫穿產品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內。A、研究具體的產品質量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產過程能力分析診斷D、實驗設計29、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要30、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定二、多項選擇題31、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。B、基于證據的方法是審核原則的內容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則32、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度33、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度34、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息35、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性36、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突37、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織38、《民法典》規(guī)定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行39、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效40、以下活動中，()屬于管理體系的領導作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務過程C、確保制定管理體系的方針和目標D、促進持續(xù)改進41、為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應考慮受審核方的（）。A、有關的內外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標D、有關相關方的需求和期望42、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件43、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織44、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對（）。A、文件評審的結果B、受審核方的過程風險和影響C、實現(xiàn)審核目標的不確定因素D、審核的范圍和復雜程度45、在生產許可證有效期內，企業(yè)()發(fā)生變化的，應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產品生產許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產品生產許可證主管部門依照工業(yè)產品生產許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售三、簡答題46、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?47、請簡述管理體系標準高層結構的核心內容。48、食品安全管理體系認證ISO49、請簡述目前在我國境內合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)50、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項選擇題1、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)。《中華人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例》第二節(jié)第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解?！?、C3、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。4、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。5、C6、C7、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。8、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷?？陀^地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結論的可信程度9、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。10、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。11、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續(xù)過程。12、A13、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織14、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標15、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。16、B17、C解析:管理學7項原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理18、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規(guī)定的高風險行業(yè);相關方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。19、A20、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。21、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定22、D23、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志24、C解析:《管理體系認證基礎》，一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業(yè)務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。25、B26、C27、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。28、A解析:質量控制貫穿產品質量形成全過程，產品質量有一個產生、實現(xiàn)的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產品質量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內，它的本質體現(xiàn)了預防為主的思想，取得質量管理主動權。29、A30、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據二、多項選擇題31、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結論客觀性的基礎“基于證據的方法”就是以證據為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任。客觀準確地報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業(yè)務水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導思想32、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。33、A,C,D34、A,D解析:認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等35、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。36、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性37、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。38、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。39、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。40、A,B,C,D解析:最高管理者應通過下述方面證實其對管理體系的領導作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實現(xiàn)其預期的結果;--指導和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻;--促進持續(xù)改進;--支持其他相關管理者在其職責范圍內發(fā)揮領導作用。41、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應考慮受審核方的：——組織目標；——有關的外部和內部因素；——有關相關方的需求和期望；——信息安全和保密要求。42、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件43、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能44、B,C,D解析:編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協(xié)調，以達到目標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素45、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業(yè)生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業(yè)產品生產許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗。三、簡答題46、(1)誠實正直: