2022年第一期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2022年第一期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義2、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價3、根據(jù)審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長4、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定5、認證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明6、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術語7、（）是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正8、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備9、當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結合審核10、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進行文件評審D、完成檢查表11、在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業(yè)，基于認證風險考慮，還需要()。A、聘請專業(yè)審核員或技術專家進行相應的專業(yè)領域評價B、對審核員進行能力擴大評價和專業(yè)知識提升評價C、對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時聘請技術專家進行相應的專業(yè)領域評價D、對所有具備認證職能的認證人員均進行相應的專業(yè)能力評價12、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調(diào)整時間B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核13、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構B、審核組長C、審核組D、受審核方14、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法15、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人16、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員17、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責18、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法19、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果20、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認證過程B、認證結論C、認證機構管理人員D、審核日期21、（）是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述。A、審核范圍B、申請范圍C、認證準則D、認證范圍22、以下不是審核報告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)23、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系24、認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮()解決第一階段審核任何需關注。A、審核委托方B、認證機構C、受審核方D、審核組25、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協(xié)商后同意認證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認證26、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標27、在管理體系高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系28、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家29、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明30、管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象二、多項選擇題31、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進32、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述33、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場34、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件35、根據(jù)ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》,認證機構的風險可能與（）方面有關。A、審核目的B、利益相關方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用36、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)()發(fā)生變化的，應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售37、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理38、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、未進行文件評審39、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》()需要賦予特定權利的事項。A、自然資源開發(fā)利用B、直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入C、有限自然資源開發(fā)利用D、公共資源配置40、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所41、審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長42、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能43、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向?qū)嵙晫徍藛T提供所需的技術指導44、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂和消費活動B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動D、建設工程45、基于PDCA理論，要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內(nèi)容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監(jiān)視和測量什么，用什么方法C、對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價的時機D、實施監(jiān)視和測量的時機三、簡答題46、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網(wǎng)絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、食品安全管理體系認證ISO49、請簡述管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容。50、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結論之間的關系，并簡單舉例

參考答案一、單項選擇題1、A2、A3、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標4、A5、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認。(3)擴大是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)已證實的認證范圍擴大的符合性的承認。(4)縮小是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)已證實的認證范圍縮小的符合性的承認。(5)更新是指在認證終止日前，根據(jù)再認證審核的結果，以及認證周期內(nèi)的體系評價結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消6、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結構的管理體系標準。7、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。8、B解析:認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理9、D10、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。11、C解析:對于一些特定行業(yè)，基于認證風險考慮，還需要對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時，需要聘請技術專家進行相應的專業(yè)領域評價。12、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作13、A14、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜15、B16、C17、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續(xù)改進18、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。19、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性20、D21、D解析:《管理體系認證基礎》認證范圍是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述22、A23、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。24、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.4認證機構在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段識別的任何需關注問題所需的時間。25、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。26、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。27、C28、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。29、C解析:管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發(fā)現(xiàn)術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。30、D二、多項選擇題31、A,B,C,D32、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）33、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進行，無論距離遠近34、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”35、A,B,C,D36、A,B,C解析:根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二十六條:在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，國務院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應當依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗。37、B,C解析:認證制度管理涉及內(nèi)容；認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉(zhuǎn)換；認證要求的變更38、B,C,D39、B,C,D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項可以設定行政許可:(一)直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項;(二)有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權利的事項;(三)提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項;(四)直接關系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設備、設施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術標準、技術規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項;(五)企業(yè)或者其他組織的設立等，需要確定主體資格的事項;(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設定行政許可的其他事項。40、C,D解析:17021標準9,4,1當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動41、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等42、A,B,C,D43、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向?qū)徍私M提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向?qū)徍私M提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。44、B,C解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設工程不適用本法規(guī)定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。45、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，基于PDCA理論,要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應確定需要監(jiān)視和測量什么、需要用什么方法、實施監(jiān)視和測量的時機以及對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價的時機。三、簡答題46、（一）在審核準備時，溝通的內(nèi)容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產(chǎn)品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現(xiàn)的異常情況，包括可導致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風險，商討適當?shù)拇胧?4)評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；(5)對超出審核范圍之外的引起關注的問題，應予記錄并向?qū)徍私M長報告，以便可能時向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?。（三）在召開未次會議之前，審核組應當討論以下內(nèi)容：(1)根據(jù)審核目標，匯總分析現(xiàn)場檢查期間獲