2023年3月CCAA國家注冊審核員考試題目-《管理體系認證基礎》含解析

2023年3月CCAA國家注冊審核員考試題目—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定2、生產者、銷售者依照()規(guī)定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》3、依據(jù)GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況4、認證機構應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃5、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規(guī)定要求D、符合認證準則6、計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產品均不合格7、認證機構是證明一個認證對象符合規(guī)定要求或者標準的（）機構。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價8、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經驗，把對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣9、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認證機構的PDCA流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進行審核D、以上都對10、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?1、質量控制貫穿產品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內。A、研究具體的產品質量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產過程能力分析診斷D、實驗設計12、管理體系標準高層結構的核心內容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象13、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核14、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力15、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（）是審核的核心技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術16、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的17、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍18、在管理體系標準的高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領導作用19、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA20、()有助于有效利用機遇并防止不良后果。A、策劃質量目標B、為組織配置資源C、確定職責和權限D、基于風險的思維21、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T2702022、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設定23、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力24、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認證機構或原審核機構協(xié)商C、對客戶現(xiàn)場進行訪問D、安排補充審核25、依據(jù)GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標26、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人27、依據(jù)27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系28、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定29、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規(guī)程D、資質許可文件和記錄30、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年二、多項選擇題31、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點32、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織33、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃34、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據(jù)()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方35、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求36、以下活動中，()屬于管理體系的領導作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務過程C、確保制定管理體系的方針和目標D、促進持續(xù)改進37、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當?shù)某闃蛹夹gB、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力38、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度39、《民法典》規(guī)定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行40、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求41、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性42、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行43、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結果D、審核的場所為虛擬場所44、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監(jiān)督認證D、認證前的活動45、組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇三、簡答題46、信息安全管理體系認證ISO47、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。48、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結論之間的關系，并簡單舉例49、XX礦業(yè)機構有限責任公司的認證范圍是礦山主機及構件的研究，產品設計、生產、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關管理規(guī)程以及具有成套技術文件，作業(yè)指導文件等文件化信息，企業(yè)經一年的管理體系運行產生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內部審核、管理評審記錄）等，認證機構對該企業(yè)的XX管理體系進行認證審核，請回答：（1）審核組進行審核準備階段的文件審核的目的是什么，審核內容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應該如何處置？（3）你作為審核員應該如何進行文件審核？50、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?

參考答案一、單項選擇題1、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"2、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔產品質量責任。3、C4、D5、A6、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。7、B解析:管理體系認證機構是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標準的合格評定機構8、C9、A10、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現(xiàn)場審核前提交受審核方經受審核方確認。11、A解析:質量控制貫穿產品質量形成全過程，產品質量有一個產生、實現(xiàn)的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產品質量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內，它的本質體現(xiàn)了預防為主的思想，取得質量管理主動權。12、D13、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核14、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。15、D16、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷?？陀^地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結論的可信程度17、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核18、D解析:《管理體系認證基礎》組織環(huán)境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石19、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。20、D解析:基于風險的思維有助于有效利用機遇并防止發(fā)生不良后果。21、C解析:《管理體系認證基礎》gb/t27021,1—2017《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分:要求》是管理認證機構通用的基礎要求22、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定23、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。24、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據(jù),例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件25、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠實現(xiàn)審核目標。26、B27、D28、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據(jù)29、C30、B解析:《管理體系認證基礎》管理體系的一個認證周期為3年二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。32、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能33、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰(zhàn)略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系34、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)。35、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。36、A,B,C,D解析:最高管理者應通過下述方面證實其對管理體系的領導作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實現(xiàn)其預期的結果;--指導和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻;--促進持續(xù)改進;--支持其他相關管理者在其職責范圍內發(fā)揮領導作用。37、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當?shù)某闃蛹夹g；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現(xiàn)審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險38、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。39、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。40、A,B,D41、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力42、A,B,C,D43、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。44、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證45、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇?？傊M織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風險、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況。三、簡答題46、信息技術服務管理體系認證ISO47、（一）在審核準備時，溝通的內容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內部溝通的內容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現(xiàn)的異常情況，包括可導致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風險，商討適當?shù)拇胧?4)評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；(5)對超出審核范圍之外的引起關注的問題，應予記錄并向審核組長報告，以便可能時向審核委托方和受審核方通報。（三）在召開未次會議之前，審核組應當討論以下內容：(1)根據(jù)審核目標，匯總分析現(xiàn)場檢查期間獲得的所有審核發(fā)現(xiàn)，以及在審核過程中所收集的其他相關信息，包括確定符合信息及不符合，并進行不符合的統(tǒng)計與分析；(2)考慮審核過程中固有的不確定因素（如抽樣的局限性、審核員成員的個人主觀性、收集信息的有限性等），并就這些因素導致的分歧進行有效溝通，對審核結論達成一致；(3)如果審核計劃中有規(guī)定，提出建議；(4)討論審核后續(xù)活動（適用時），如驗證糾正措施的方式等。48、審核組通過收集和驗證與審核準則有關的信息獲得審核證據(jù),并依據(jù)審核準則對審核證據(jù)進行評價，得出審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結論。由此可見，審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結論的基礎。審核結論的得出是基于審核證據(jù)并對照審核準則進行評價的結果。如現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工人未按操作規(guī)程進行操作，這是審核證據(jù)，依據(jù)操作規(guī)程要求判定其屬于不符合，這是審核發(fā)現(xiàn)，綜合其他審核發(fā)現(xiàn)，得出體系符合體系要求的結論，這屬于審核結論49、（1）審核準備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準備階段文件審核內容:1)方針和目標:2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信