2024年8月CCAA注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2024年8月CCAA注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目一、單項(xiàng)選擇題1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的（）審核編制計(jì)劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要2、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結(jié)合審核3、基于過(guò)程的審核特征不包括（）。A、過(guò)程導(dǎo)向B、結(jié)果導(dǎo)向C、顧客導(dǎo)向D、側(cè)重部門(mén)/單元的職責(zé)4、以下說(shuō)法不正確的是（）。A、文件評(píng)審貫穿審核的全過(guò)程B、文件評(píng)審是審核活動(dòng)實(shí)施的基礎(chǔ)C、現(xiàn)場(chǎng)審核階段仍需對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審D、審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審5、在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過(guò)程設(shè)計(jì)階段，對(duì)構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對(duì)構(gòu)成過(guò)程的各個(gè)工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹(shù)分析C、風(fēng)險(xiǎn)矩陣D、HRA6、所謂“過(guò)程方法”，就是系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程及其活動(dòng)，將活動(dòng)作為（）的過(guò)程組成的系統(tǒng)來(lái)理解和管理時(shí)，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。A、相互作用B、相互關(guān)聯(lián)、功能連貫C、功能連貫D、相互關(guān)聯(lián)7、審核計(jì)劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、市場(chǎng)監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求8、ISO的高層結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)要求組織在（）建立目標(biāo)。A、各項(xiàng)工作B、各部門(mén)C、相應(yīng)職能和層次D、各崗位9、應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制定審核方案，認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場(chǎng)所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求10、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)人員互動(dòng)的審核活動(dòng)不存在與受審核方代表的交流，無(wú)人員互動(dòng)不包括以下哪項(xiàng)活動(dòng)？（）A、完成檢查表B、文件評(píng)審C、出受審核方人員接受的問(wèn)卷調(diào)查D、觀察管理活動(dòng)情況11、生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》C、《中華人民共和國(guó)憲法》D、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》12、基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系審核通過(guò)對(duì)過(guò)程的檢查而確定有關(guān)過(guò)程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實(shí)施C、符合規(guī)定要求D、符合認(rèn)證準(zhǔn)則13、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)審核訪問(wèn)時(shí)，盡量減少審核活動(dòng)與受審核方工作過(guò)程的（）。A、互動(dòng)B、相互干擾C、相互交流D、溝通14、不具備多場(chǎng)所認(rèn)證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實(shí)施集中的管理評(píng)審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系15、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。A、策劃質(zhì)量目標(biāo)B、為組織配置資源C、確定職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維16、以下哪項(xiàng)不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理17、管理體系倡導(dǎo)在建立、實(shí)施管理體系以及提高其有效性時(shí)采用（），此方法使組織能夠?qū)ο嗷リP(guān)聯(lián)和相互依賴(lài)的過(guò)程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績(jī)效。A、PDCA循環(huán)B、持續(xù)改進(jìn)C、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維D、過(guò)程方法18、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計(jì)劃19、在對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，需對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。A、審核時(shí)間不充分B、客戶管理體系有些特性或業(yè)績(jī)指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)C、審核組成員變化D、審核日期調(diào)整20、實(shí)施審核時(shí)，非人員互動(dòng)的審核活動(dòng)不存在與受審核方代表的交流，非人員互動(dòng)不包括以下哪項(xiàng)活動(dòng)?()A、觀察管理活動(dòng)情況B、由受審核方人員接受的問(wèn)卷調(diào)查C、進(jìn)行文件評(píng)審D、完成檢查表21、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷(xiāo)認(rèn)證范圍B、縮小認(rèn)證范圍C、擴(kuò)大認(rèn)證范圍D、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍22、審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由()確定。A、審核委托方B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶商討后D、受審核方23、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)B、審核組長(zhǎng)C、審核組D、受審核方24、審核計(jì)劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時(shí)還包括（）。A、現(xiàn)場(chǎng)審核方案B、審核方案的設(shè)計(jì)C、抽樣方案的設(shè)計(jì)D、審核抽樣人員25、管理體系復(fù)核審核報(bào)告并作出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識(shí)技能，不包括（）。A、審核原則、實(shí)踐和技巧的知識(shí)B、供應(yīng)商的產(chǎn)品C、管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件的知識(shí)D、客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)26、在認(rèn)證人員基本評(píng)價(jià)流程中，對(duì)于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考慮，還需要()。A、聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)審核員或技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)B、對(duì)審核員進(jìn)行能力擴(kuò)大評(píng)價(jià)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)提升評(píng)價(jià)C、對(duì)審核員的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)D、對(duì)所有具備認(rèn)證職能的認(rèn)證人員均進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)27、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過(guò)程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過(guò)程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力28、以下哪個(gè)不是審核組成員()。A、觀察員B、實(shí)習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專(zhuān)家29、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過(guò)程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過(guò)程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過(guò)程論30、初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核在（）進(jìn)行。A、認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)B、頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)之日起一年內(nèi)C、日歷年內(nèi)進(jìn)行一次D、初次認(rèn)證審核第二階段不符合項(xiàng)的糾正措施完成之日起一年內(nèi)二、多項(xiàng)選擇題31、審核結(jié)論可以陳述管理評(píng)審過(guò)程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進(jìn)32、管理體系認(rèn)證的主要過(guò)程是（）和再認(rèn)證。A、認(rèn)證決定B、審核實(shí)施C、監(jiān)督認(rèn)證D、認(rèn)證前的活動(dòng)33、管理體系運(yùn)行過(guò)程中，主要管理事項(xiàng)有()等。A、員工能力管理和提高B、運(yùn)行過(guò)程中的變更控制C、過(guò)程內(nèi)和過(guò)程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行34、依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》()需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。A、自然資源開(kāi)發(fā)利用B、直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入C、有限自然資源開(kāi)發(fā)利用D、公共資源配置35、審核計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復(fù)雜程度D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素36、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員為了獲取審核證據(jù)，需要時(shí)應(yīng)對(duì)收集的信息進(jìn)行驗(yàn)證，常用的驗(yàn)證信息的方法包括（）。A、通過(guò)對(duì)活動(dòng)和過(guò)程的觀察證實(shí)查閱記錄時(shí)所獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性B、對(duì)比分析來(lái)自不同職能和層次的同一活動(dòng)或過(guò)程的信息，以驗(yàn)證信息的真實(shí)性C、通過(guò)向相關(guān)人員提問(wèn)和與陪同人員面談核查證實(shí)獲得信息的真實(shí)性D、將現(xiàn)場(chǎng)觀察相關(guān)活動(dòng)和過(guò)程的實(shí)際操作、所核查的相關(guān)記錄，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息的規(guī)定對(duì)照，以證實(shí)其一致性37、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮()。A、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度B、以前的審核結(jié)果C、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效水平38、管理體系運(yùn)行過(guò)程中，主要管理事項(xiàng)有（）等。A、員工能力管理與提高B、運(yùn)行過(guò)程中的變更控制C、過(guò)程內(nèi)和過(guò)程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行39、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的其他地點(diǎn)C、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)以外的其他現(xiàn)場(chǎng)D、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)40、為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信息、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A、識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)B、保持客觀性C、確保獨(dú)立性D、識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突41、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時(shí)可利用的信息包括()。A、崗位說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類(lèi)型D、部門(mén)職責(zé)42、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制定結(jié)合審核方案時(shí)應(yīng)考慮以下哪些因素?（）A、結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域B、結(jié)合審核的目標(biāo)C、結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D、結(jié)合審核有效性的保證措施43、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標(biāo)D、收集評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件44、為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的（）。A、有關(guān)的內(nèi)外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標(biāo)D、有關(guān)相關(guān)方的需求和期望45、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)履行B、沒(méi)有推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行C、沒(méi)有強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)履行D、沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行三、簡(jiǎn)答題46、初次認(rèn)證二階段審核的審核計(jì)劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計(jì)劃應(yīng)由誰(shuí)編制?47、認(rèn)證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時(shí)間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對(duì)ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評(píng)價(jià)了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會(huì)。在未次會(huì)前的溝通交流時(shí)，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后仍存在意見(jiàn)分歧。請(qǐng)你根據(jù)以上場(chǎng)景回答以下問(wèn)題:ABC司的分歧如何處理?49、能源管理體系認(rèn)證ISO50、審核原則是審核員開(kāi)展審核活動(dòng)必須遵守的基本原則，請(qǐng)簡(jiǎn)述審核原則包括哪些內(nèi)容?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、A2、D3、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》基于過(guò)程的審核特征：顧客導(dǎo)向、過(guò)程導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、關(guān)注qms的持續(xù)改進(jìn)4、D解析:《審核概論》:文件評(píng)審貫穿審核的全過(guò)程。審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審是對(duì)受審核方有關(guān)文件化信息的初步審查，也可稱(chēng)文件初審，是審核活動(dòng)的基礎(chǔ)。審核實(shí)施階段的文件評(píng)審是對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審5、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡(jiǎn)稱(chēng)FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過(guò)程設(shè)計(jì)階段，對(duì)構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對(duì)構(gòu)成過(guò)程的各個(gè)工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動(dòng)。FMEA是一個(gè)以小組為導(dǎo)向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類(lèi)型的組織。6、B7、B8、C9、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(三)審核方案及審核時(shí)間《審核概論》P46，應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制訂審核方案，以清晰識(shí)別所需的審核活動(dòng)。這些審核活動(dòng)用以證實(shí)客戶的管理體系符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。10、C11、A解析:《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。12、A13、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)中，為了最小化審核活動(dòng)與受審核方工作過(guò)程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全14、B解析:多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序。15、D解析:基于風(fēng)險(xiǎn)的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。16、C解析:管理學(xué)7項(xiàng)原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級(jí)原理、效益原理、信息原理和適度原理17、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系倡導(dǎo)在建立、實(shí)施管理體系以及提高其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，在實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的過(guò)程中，系統(tǒng)地理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠?qū)w系中相互關(guān)聯(lián)和相互依賴(lài)的過(guò)程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績(jī)效18、D19、B解析:對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審，以確定其改進(jìn)的機(jī)會(huì)在監(jiān)視和評(píng)審過(guò)程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績(jī)指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)時(shí)，應(yīng)及時(shí)地進(jìn)行調(diào)整，采取糾正和糾正措施。20、B解析:“由受審核方人員接受的問(wèn)卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動(dòng)”，而屬于“有人互動(dòng)”。21、C解析:CNASCC1:2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍9.6.4.2提前較短時(shí)間通知的審核22、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。23、A24、C25、B26、C解析:對(duì)于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考慮，還需要對(duì)審核員的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)，需要聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)。27、A解析:TCCAA6-2022認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險(xiǎn)的方法應(yīng)用ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估和管理。風(fēng)險(xiǎn)可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類(lèi)型;②所審核活動(dòng)/過(guò)程和場(chǎng)所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實(shí)性、完整性;⑧其他支持條件。28、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過(guò)程。如果不能確保如此，審核組長(zhǎng)有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動(dòng)。29、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。30、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，監(jiān)督審核至少每個(gè)日歷年進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,C,D32、A,B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系認(rèn)證的主要過(guò)程是：認(rèn)證前的活動(dòng)、初次認(rèn)證策劃、審核實(shí)施、認(rèn)證決定、監(jiān)督認(rèn)證和再認(rèn)證33、A,B,C,D解析:按照運(yùn)行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運(yùn)行的保障。在管理體系運(yùn)行過(guò)程中，主要的管理事項(xiàng)有:(1)過(guò)程內(nèi)和過(guò)程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運(yùn)行過(guò)程中的變更控制。(9)其他。34、B,C,D解析:《中華人民共和國(guó)行政許可法》第十二條下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可:(一)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng);(二)有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng);(三)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng);(四)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng);(五)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng);(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。35、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、審核范圍及目標(biāo)：基于審核計(jì)劃的編制要求，審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)受審核方的過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和影響、審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。36、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據(jù)，審核員在需要時(shí)應(yīng)對(duì)收集的信息進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證信息的方法通常包括：（1）將現(xiàn)場(chǎng)觀察相關(guān)活動(dòng)和過(guò)程的實(shí)際操作、所核查相應(yīng)的記錄，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息的規(guī)定對(duì)照，以證實(shí)記錄中體現(xiàn)的某項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果，以及記錄中提供的信息內(nèi)容、實(shí)際操作與標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息規(guī)定的一致性；（2）通過(guò)對(duì)活動(dòng)和過(guò)程的觀察，來(lái)證實(shí)面談或查閱記錄時(shí)所獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性；（3）通過(guò)必要的實(shí)際測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性；（4）其他適用的證實(shí)方法，例如，對(duì)比分析來(lái)自不同職能和層次的對(duì)同一活動(dòng)或過(guò)程的信息，以驗(yàn)證信息的真實(shí)性等。37、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。38、A,B,C,D39、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠(yuǎn)程審核活動(dòng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的地點(diǎn)進(jìn)行，無(wú)論距離遠(yuǎn)近。40、B,C,D解析:為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨(dú)立性41、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過(guò)程的活動(dòng)，并確定完成這些活動(dòng)的人員，由此規(guī)定組織過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡(jiǎn)單的口頭指示方法。42、A,B,C,D解析:《審核概論》認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制訂結(jié)合審核方案及對(duì)其實(shí)施管理時(shí)還應(yīng)考慮以下因素：(1)結(jié)合審核的目的；(2)結(jié)合審核所涉及的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和／或規(guī)范性文件；(3)結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域；(4)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(5)根據(jù)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，認(rèn)證應(yīng)采取的控制和降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的措施；(6)結(jié)合審核有效性的保證措施43、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計(jì)劃的目標(biāo)，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進(jìn)行抽樣活動(dòng)，收集、評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件44、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的：——組織目標(biāo)；——有關(guān)的外部和內(nèi)部因素；——有關(guān)相關(guān)方的需求和期望；——信息安全和保密要求。45、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)履行;沒(méi)有強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)履行;沒(méi)有推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行;沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。三、簡(jiǎn)答題46、一：審核計(jì)劃應(yīng)包括或涉及下列內(nèi)容：(1)審核目標(biāo)。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過(guò)程。(3)審核準(zhǔn)則和引用文件。(4)實(shí)施審核活動(dòng)的地點(diǎn)、日期、預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理者的會(huì)議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的