2023證券從業(yè)資格考試試題無答案

2023證券從業(yè)資格考試試題及答案證券市場基本法律法規(guī)（預(yù)

料卷3）[1]

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有

一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）

1、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

2、會員對本單位從業(yè)人員做出的懲罰處分信息，會員應(yīng)自懲罰處分確定生效之日起

（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2B.5

C.101）.15

3、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）?

A.場所固定

B.結(jié)算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

4、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）.

A.參與中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任實(shí)力考試且成果合格

B.所任職機(jī)構(gòu)同意舉薦其擔(dān)當(dāng)本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到懲罰

5、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以

下罰金。

A.1B.3

C.5D.10

6、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）o

A.-一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

7、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）?

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分別、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

8、證券公司辦理（），由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.非限定性資產(chǎn)管理安排

D.限定性資產(chǎn)管理安排

9、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管看法書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部限制指引》

10、下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是（）。

A.托付他人代辦的，需供應(yīng)經(jīng)公證的托付代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印

件

C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及

復(fù)印件

D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

11、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益愛護(hù)與所在單位利

益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向（）說明，并提出合理處理利益沖突的

建議。

A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.國家司法機(jī)關(guān)

12、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有

的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高（）。

A.專業(yè)勝任實(shí)力

B.職業(yè)操守實(shí)力

C.道德水平

D.風(fēng)險(xiǎn)限制實(shí)力

13、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起

（）個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理方法》對上市公司并購重組財(cái)

務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向（）供應(yīng)投資建設(shè)，協(xié)助投資者做出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

15、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是（）?

A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高

限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現(xiàn)異樣，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券

交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公

司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信

用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督

16、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員

任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的

書面確定。

A.30個工作日

B.45個工作日

C.3個月

D.6個月

17、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必需在（）日內(nèi)將該收購協(xié)

議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券探討關(guān)系的主要措施不包括

（）。

A.禁止分析師向投銀行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與詳細(xì)的投資銀行交易掛鉤

C.禁止投資銀行部門審查探討報(bào)告及其觀點(diǎn)

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫探討報(bào)告、影響或限制分析師的考核和薪

19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)

承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲得內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲得內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

21、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A.侵害的客體是困難客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必需出于有意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

22、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（）。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫家庭住址

24、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券探討的關(guān)系的措施不包括（）o

A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與詳細(xì)的投行交易掛釣

C.禁止投行部門審查探討報(bào)告及其觀點(diǎn)

D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫探討報(bào)告、影響或限制分析師的考核和薪酬

25、在中國，（）是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的供應(yīng)證券集中競價(jià)交

易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

26、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

27、發(fā)行人、上市公司擅自變更公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對干

脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

28、下列選項(xiàng)中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.自然橡膠

D.原油

29、客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的（）做出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正值性

D.真實(shí)性

30、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,

不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶托付證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶

融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

31、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上依據(jù)（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.“董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)”

B.“董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)”

C.“董事會一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門”

D.“董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”

32、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、證券投資詢問機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資詢問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管

理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)

務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（）億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證

券交易價(jià)格或者證券交易量的，賜予的懲罰是（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)特殊嚴(yán)峻的，處5年以上10

年以下有期徒刑，并懲罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

36、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或

者不予核準(zhǔn)的書面確定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、證券投資者愛護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）o

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

39、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為有意，一般是為了（）o

A.獲得非法利潤

B.獲得合法利潤

C.違反受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

40、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.參與安排清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.共享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

41、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，假如屬于（）狀況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)

一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前受過稍微的刑事懲罰

42、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

C.獲利或者避開損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

43、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行

審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（）日內(nèi)

審核完畢。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其

執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。

A.嚴(yán)格把關(guān)

B.責(zé)任到人

C.法律制裁

D.行業(yè)自律

46、協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的嘉獎信息，會員應(yīng)自收到對本單位及

本單位從業(yè)人員嘉獎確定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核

后記入誠信信息系統(tǒng)。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、（）依據(jù)證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品

業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司居處地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

48、股票發(fā)行采納代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開

發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定條件的，應(yīng)

當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管

理委員會責(zé)令改正.

A.1

B.2

C.3

D.5

50、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）。

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

I）.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

52、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是有意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

53、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.證券期貨投資詢問機(jī)構(gòu)

54、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

55、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理方法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

作出規(guī)范，投資顧問是向（）供應(yīng)投資建議，協(xié)助投資者做出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

56、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）向其居處地的中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

A.當(dāng)日

B.其次日

C.一周內(nèi)

D.一個月內(nèi)

57、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，

發(fā)覺證券公、司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以實(shí)行（）監(jiān)管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

58、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他緣由與

原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由

協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕懲罰的考慮情形不包括（）。

A.未干脆參與信息披露違法行為

B.協(xié)作證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

60、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、

會計(jì)核算上嚴(yán)格分別的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

61、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

62、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過（）人

的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

63、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

64、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

65、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本方法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，

協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

66、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)

站公示。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.執(zhí)業(yè)證書編號

C.身份證號

D.從事證券投資詢問業(yè)務(wù)類型

67、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣

（）萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

68、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年

度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)看法，并在前述定期報(bào)告披露后的（）11內(nèi)向上市公司所在地的中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

69、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及

融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

70、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券

的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）?

A.中國證監(jiān)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

71、證券投資詢問機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資詢問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理

制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)

檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

72、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原

有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的

（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

73、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

74、（）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的

經(jīng)營活動。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

75、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與托付人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與托付人簽訂托付協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受托付的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和詳細(xì)工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充

分、廣泛、合理的調(diào)查

D.托付人應(yīng)當(dāng)協(xié)作財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，供應(yīng)相應(yīng)的文件資料

76、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.誠懇守信，品德良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)當(dāng)過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政懲罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

77、下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資詢問機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是

（）。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報(bào)告

C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

78、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算

賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

79、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)料犯

C.緣由犯

D.過程犯

80、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

81、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公允競爭，依據(jù)業(yè)務(wù)困難程度

及所擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與托付人協(xié)商財(cái)務(wù)顧問酬勞，不得以明顯（）行業(yè)水同等不正值競

爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

82、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作

日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

83、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理安排資產(chǎn)交由（）進(jìn)行

托管。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

C.證券托管機(jī)構(gòu)

D.證券管理機(jī)構(gòu)

84、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，須要

符合的條件是（）o

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事懲罰

85、通過基金銷售人員從業(yè)考試即（）一科的，可干脆獲得基金銷售人員從業(yè)考試

成果合格證。

A.《證券市場基礎(chǔ)‘學(xué)問》

B.《證券投資基金》

C.《證券交易》

D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)學(xué)問》

86、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，假如屬于（）狀況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申

請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前受過稍微的刑事懲罰

87、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

88、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公

司注冊資本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

89、證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。

A.公開

B.公允

C.公正

D.互利

90、證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指（）業(yè)

務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營

C.融資融券

D.證券詢問

91、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

92、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）?

A.董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時(shí)會議，其會議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可實(shí)行

93、分別從事證券或者期貨投資詢問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期

貨投資詢問從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資詢問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以

上取得證券、期貨投資詢問從業(yè)資格的專職人員。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10:10

94、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，托付人和財(cái)務(wù)顧問終

止托付協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和托付人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理

委員會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明緣由。

A.1

B.5

C.10

D.20

95、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任

B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰

C.對干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管

理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定

從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進(jìn)行行政懲罰

96、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)

務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

97、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員

賜予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

98、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政懲罰、市場禁入的信息效力期限為

（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

99、下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是（）。

A.單位犯罪有意是單位成員個人的相識和意志

B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過程

C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

D.犯罪主體只包括單位

100、參與資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參與

資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

2023年證券從業(yè)資格考試試題：基礎(chǔ)學(xué)問（沖刺必備題2）

多選題

1、證券承銷方式有（）。

A.自銷

B.零售

C.包銷

D.代銷

2、證券交易中主要的交易規(guī)則包括（）。

A.交易時(shí)間

B.交易單位

C.價(jià)位

D.報(bào)價(jià)方式

3、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息

披露制度，詳細(xì)包括（）?

A.建立募集資金運(yùn)用定期審計(jì)制度

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度

報(bào)告說明會制度

C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

4、我國的基金指數(shù)有（）?

A.中證基金指數(shù)系列

B.上證基金指數(shù)

C.深圳基金指數(shù)

D.中國基金指數(shù)

5、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

6、收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是（）。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)

B.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對較高

C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

7、在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)覺的規(guī)律是（）。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

B.不同債券的利率不同

C.在通貨膨脹嚴(yán)峻的狀況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

D.股票的收益率一般低于債券

8、不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項(xiàng)是（）o

A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最

終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,全部中標(biāo)者的

認(rèn)購成本是相同的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)

購價(jià)格是不相同的

D.以募滿發(fā)行額為止全部投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)

價(jià)格是不相同的

9、在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項(xiàng)有（底

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

C.交易席位

D.交易主機(jī)

10、證券公司以下哪些事項(xiàng)變更必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（）。

A.證券公司的設(shè)立、收購或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際限制人

C.變更公司章程中的重要條款

D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

11、證券承銷業(yè)務(wù)可以實(shí)行（）方式。

A.零銷

B.團(tuán)銷

C.代銷

D.包銷

12、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為（）。

A.違反托付人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

B.挪用客戶交易保證結(jié)算金

C.利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

D.其他違反客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

13、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有以下哪些責(zé)任（）。

A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

B.對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、精確性、完整性進(jìn)行審核

C.向證監(jiān)會出具保薦看法

D.依據(jù)市場狀況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

14、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事（）。

A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

B.幫助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結(jié)算單

C.為投資者下單供應(yīng)便利

D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

15、融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定為客戶開立（）。

A.實(shí)名信用證券賬戶

B.實(shí)名證券賬戶

C.實(shí)名信用資金賬戶

D.實(shí)名資金賬戶

16、下面相識正確的（兀

A.證券投資基金對于中小投資來說供應(yīng)了志向的干脆投資工具

B.在美國基金占全部家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工

具

C.基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營，其投資閱歷比較豐富，收集和分析信息的實(shí)力較強(qiáng)，投

資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

D.基金注意資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進(jìn)出，能削減證券市場的波動

17、下列說法正確的是（）。

A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必定反

映單位基金份額的凈資產(chǎn)

B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出申購或贖回申請

D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出肯定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)

18、下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是（）。

A.是上市開放式基金

B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

C.是一種可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，

并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)的聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式

D.結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

19、依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（）,

A.基金保管基金財(cái)產(chǎn);依據(jù)規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的部份

基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

B.保管基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;依據(jù)基金合同的約定，

依據(jù)基金管理人的投資指令。剛好辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信

息披露事項(xiàng);對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具看法

C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;依據(jù)規(guī)定召

集基金份額持有人大會;依據(jù)規(guī)定進(jìn)度基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他職責(zé)

D.依法募集資金，辦理或者托付經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、

分賬記賬，進(jìn)行證券投資

20、依據(jù)《基金法》規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資的范圍是（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.房地產(chǎn)投資

D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種

21、目前，對證券投資基金限制主要包括（）o

A.投資范圍的限制

B.投資比例的限制

C.投資時(shí)間的限制

D.投資風(fēng)格的限制

22、關(guān)于證券投資當(dāng)事人描述正確的是（）。

A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的全部者和基金投資回報(bào)

的受益人

B.基金管理人應(yīng)依照我國《基金法》規(guī)定履行職責(zé)

C.基金托管人又稱基金保管人

D.基金托管人應(yīng)依照我國《公司法》規(guī)定履行職責(zé)

23、信用衍生工具主要包括（）?

A.保險(xiǎn)

B.信用證

C.信用互換

D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

24、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與一般遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)分是（兀

A.交易場所和交易性組織形式不同；

B.交易的監(jiān)管程度不同；

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定；

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同；

25、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格的說法，正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股一般股所支付的價(jià)格；

B.應(yīng)以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)；

C.應(yīng)當(dāng)公布募集說明書前20個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)；

D.在肯定的基礎(chǔ)上，再上浮肯定的幅度；

26、依據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以講資產(chǎn)證券化分為（）。

A.股權(quán)類證券化

B.債券類證券化

C.混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化

27、關(guān)于權(quán)證的各要素，下列說法正確的是（）o

A.行權(quán)價(jià)格在權(quán)證發(fā)行時(shí)即被約定，若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項(xiàng)，通常要

對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；

B.行權(quán)日期即權(quán)證持有人有權(quán)行使權(quán)利的日期；

C.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式；

D.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量，目前上海和深圳證券交易所規(guī)

定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)除息，行權(quán)比例應(yīng)當(dāng)作出調(diào)整；

28、債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是（兀

A.指明白債券的債務(wù)主體

B.指明白債券的債權(quán)主體

C.明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)

D.為債權(quán)人到期追索本金和利息供應(yīng)了依據(jù)

29、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會信用的中介，他們資金來源主要靠（）o

A.公共存款

B.資本利得

C.金融業(yè)務(wù)收入

D.自營業(yè)務(wù)

30、關(guān)于收益公司債券描述錯誤的是（）。

A.與一般債券相像，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時(shí)才支付，清償時(shí)債權(quán)排列

依次先于股票

B.其利息在公司沒有盈利時(shí)也要支付

C.假如公司扣除各項(xiàng)固定支出后余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后

再補(bǔ)發(fā)

D.全部利息付清后，公司才可以對股東分紅

2023年證券從業(yè)資格考試試題：基礎(chǔ)學(xué)問（沖刺必備題5）

單項(xiàng)選擇題

交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得同等的機(jī)會，這是（）原則。

A.公開

B.公允

C.公正

D.平均

2、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的依次為（）

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

D.職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

3、2023年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為（）點(diǎn)。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業(yè)資格的人員，假如屬（）狀況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的職

業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過稍微的刑事懲罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所供應(yīng)的服務(wù)包括（）。

A.依據(jù)ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

7、B股是指（兀

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價(jià)格買入x公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則

股利收益率為（）o

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對證券自營業(yè)務(wù)相識不正確的是（）。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為

B.沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C.有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.簡單存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正值行為

10、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.會計(jì)師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資詢問機(jī)構(gòu)

D.資信評級機(jī)構(gòu)

11、機(jī)構(gòu)投資者主要有（）.

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)和各類基金

C.企事業(yè)單位

D.以上都是

12、以下關(guān)于債券和股票區(qū)分的描述錯誤的是（）。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是全部權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體許多，有中心政府、地方政府、公司企業(yè)等，而

發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

13、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的

新股超過（）的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，激勵上市公司通過非公開發(fā)行

購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國第一個證券交易所一一（）成立。

A.華爾街交易所

B.費(fèi)城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

16、下列對社會公益基金相識不正確的是（）。

A.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教化發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會公益基金

17、證券市場的基本功能不包括（）。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

C.資源配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流淌性理論

19、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

20、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）?

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意確定

21、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）o

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意確定

22、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.證券投資詢問公司和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

B.會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所

C.證券信用評級機(jī)構(gòu)

D.證券公司

23、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括

）兩大類。

A.權(quán)益證券和債務(wù)證券

B.商業(yè)證券和銀行證券

C.固定收益證券和變動收益證券

D.短期證券和長期證券

25、證券市場發(fā)展的新特點(diǎn)不包括（）。

A.投資證券化

B.投資者個人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

26、證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。

A.以獲得投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

B.舉辦有關(guān)證券投資詢問服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會

C.接受投資人和客戶的托付，供應(yīng)證券投資詢問服務(wù)

D.接受客戶托付，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

27、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.貸款市場

D.中長期信貸市場

28、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

29、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行

的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行

股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30、中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2023

31、上證國債指數(shù)的樣本是（）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

32、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）?

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交

易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最終交易日在融資債務(wù)到期日之

前的，融資融券的期限縮短至最終交易日的前1交易日

C.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者干脆還款的方式償還向證券公司融入的資

金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者干脆還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.證券公司向客戶融資，只能運(yùn)用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能運(yùn)用

融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

33、股票應(yīng)記載肯定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn),

這體現(xiàn)了股票的（）特征。

A.股票是有價(jià)證券

B.股票是要式證券

C.股票是證權(quán)證券

D.股票是綜合權(quán)利證券

34、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為（）市場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.干脆融資

35、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（）。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

C.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

36、對社會公益基金相識不正確的是（）o

A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

37、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于

4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）o

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

38、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（