績效評定和持續(xù)改進管理制度、表格

績效評定和持續(xù)改進管理制度范圍本制度規(guī)定了績效評定和持續(xù)改進管理的職責、管理活動的內(nèi)容與方法、檢查與考核、報告和記錄等要求。本制度適用于績效評定和持續(xù)改進管理。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范Q/JNQY-SC-10102-2014-A/0安全生產(chǎn)考核獎懲管理制度術語與定義下列術語和定義適用于本制度。安全績效企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)目標，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果，是衡量企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的一個綜合指標。持續(xù)改進增加滿足要求能力的循環(huán)活動。職責總經(jīng)理審批公司安全績效評定指標。主持公司安全績效綜合評定工作。企業(yè)管理處負責公司安全績效評定細則和安全績效管理體系的制定和修改。收集公司安全績效綜合評定相關資料。組織實施公司安全績效考核。持續(xù)改進安全績效評定。各部門持續(xù)改進安全績效考核、評定工作中存在的差距。管理活動的內(nèi)容與方法安全績效評定準備企業(yè)管理處起草編制公司安全績效評定細則。分管領導審批。公司以正式文件下發(fā)。各部門根據(jù)文件分解安全績效評定細則。評定的組織公司安全績效評定工作由總經(jīng)理主持，企業(yè)管理處具體實施。公司每年一月份組織安全生產(chǎn)標準化實施情況的綜合評定，對各部門進行安全績效評定。發(fā)生死亡事故后，公司必須立即進行安全績效評定。評定的實施公司安全績效評定的方式采取檢查與評定相結(jié)合方式，在評定前對各被評定部門進行檢查。企業(yè)管理處負責收集相關資料：事故報告；安全生產(chǎn)月報表；安全檢查記錄；各部門提供的評定資料（如糾正預防措施處理單）；上次績效評定提出的整改記錄。安全績效評定人員根據(jù)提供的資料和檢查結(jié)果，依據(jù)安全績效評定細則，進行評定。企業(yè)管理處依據(jù)安全績效評定細則，組織對管理處安全績效評價，應將年度安全生產(chǎn)工作目標、指標的完成情況作為評定的重點。企業(yè)管理處依據(jù)安全績效評定細則，組織對職能部門安全績效評價，應將各項安全生產(chǎn)制度措施的適應性、充分性、有效性作為評定的重點。驗證適應性須考慮以下幾點：符合國家相關法律法規(guī)。符合行業(yè)特點；符合公司的規(guī)模和管理模式；與人員的素質(zhì)能力相適應；符合安全生產(chǎn)過程的實際情況；滿足安全生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的復雜情況的需求。驗證充分性須考慮以下幾點：職責是否已被分配；過程是否已被識別并適當規(guī)定；程序是否得到實施和保持；在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效。驗證有效性須考慮以下幾點：安全目標的適宜性和實現(xiàn)情況；人力資源、基礎設施、工作環(huán)境滿足要求的能力；主要過程和關鍵活動完成和預期結(jié)果的情況；數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進措施的有效性；管理評審、糾正、預防措施等自我完善機制的有效性。安全績效評定的同時，應對發(fā)現(xiàn)的問題由各被評定部門提出糾正和預防措施，然后，評定過程中，要對前一次評定后提出的糾正措施、預防措施的落實情況與效果做出評價。企業(yè)管理處負責對評定過程詳細記錄，匯總整理形成“安全績效評定報告”（見附錄表A.1）。評定結(jié)果的確認各部門對評定結(jié)果進行確認，若有異議，可在評定工作完成后2個工作日內(nèi)向績效考核委員會上報“安全績效考核申訴表”（見附錄表A.2）。績效考核委員會在接到申訴后5個工作日內(nèi)作出對申訴的處理意見，雙方取得一致意見或繼續(xù)申訴直到取得一致意見。評定結(jié)果的通報企業(yè)管理處將評定報告匯總整理后以正式文件的形式下發(fā)各部門進行通報。評定結(jié)果是公司考評相關部門的安全管理工作成效的重要依據(jù)，納入公司年度安全績效考評。持續(xù)改進各評定部門在評定結(jié)果通報后兩個工作日內(nèi)，開展糾正和預防措施的實施工作；填寫糾正預防措施處理單（見附錄表A.3）。企業(yè)管理處綜合公司整體評定結(jié)果，對公司安全管理體系進行改進。必要時由企業(yè)管理處與安全生產(chǎn)處經(jīng)溝通并上報安委會審批，調(diào)整公司安全生產(chǎn)的目標和指標。由各歸口部門修訂安全規(guī)章制度、操作規(guī)程。由企業(yè)管理處完善安全標準化工作計劃和措施。工作計劃應明確以下方面：目標明確，與公司整體目標保持一致；計劃和措施的內(nèi)容和方法符合公司的實際；計劃和措施的內(nèi)容和方法應具體、可操作性強；實施PDCA循環(huán)，持續(xù)改進，不斷提高安全績效。檢查與考核表1列出了執(zhí)行本制度檢查與考核內(nèi)容。表1檢查與考核內(nèi)容序號考核內(nèi)容考核標準被考核部門/崗位考核部門1對各部門進行安全績效評定每年一月份各部門企業(yè)管理處2各部門開展糾正和預防措施的實施工作評定結(jié)果通報后兩個工作日內(nèi)各部門企業(yè)管理處報告和記錄表2列出了執(zhí)行本制度形成的報告和記錄。表2報告和記錄序號編號名稱填寫部門/崗位保存地點保存期限1JNQY-JL-QG-11301安全績效評定報告企業(yè)管理處企業(yè)管理處三年2JNQY-JL-QG-11302安全績效考核申訴表被評定部門企業(yè)管理處三年3JNQY-JL-QG-11303糾正/預防措施處理單被評定部門企業(yè)管理處三年

（規(guī)范性附錄）

表格樣式安全績效評定報告編號：JNQY-JL-QG-11301評定主持人評定時間被評定部門被評定部門負責人序號分項安全績效管理指標存在問題糾正預防措施得分1安全績效管理指標指標是否分解2分解后的指標是否落實3安全生產(chǎn)目標、指標完成情況45678910111213前次評定糾正預防措施措施是否落實14措施實行后效果如何總分總體結(jié)論參加評審人員簽字：姓名部門職位姓名部門職位安全績效考核申訴表編號：JNQY-JL-QG-11302申訴人申訴部門崗位申訴事由：日期：申訴調(diào)查情況和處理建議：日期：申訴處理結(jié)果：日期：糾正/預防措施處理單編號：JNQY-JL-QG-11303提出部門負責人不合格事實描述描述人：