化工和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)評(píng)估分級(jí)指南（小微型型企業(yè)版）

———分級(jí)指南由山東省應(yīng)急管理廳組織中國(guó)石油大學(xué)（華東）、中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)及青島歐賽斯環(huán)境與安全技術(shù)有限責(zé)任公司等單位編制修訂。一、各管理要素量化評(píng)估表評(píng)估人員需選擇符合度，系數(shù)和滿分不能調(diào)整，評(píng)分=符合度×系數(shù)。未備注的符合度賦分標(biāo)準(zhǔn)：NA：不涉及（如選擇NA，則該項(xiàng)評(píng)分和滿分均不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)）；0分：完全不符合要求；1分：嚴(yán)重不符合；2分：較大的不符合項(xiàng)；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改進(jìn)空間）；5分：完全符合。評(píng)估人員應(yīng)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)際，對(duì)于企業(yè)不涉及的評(píng)估項(xiàng)，該評(píng)估項(xiàng)應(yīng)選擇NA：不涉及（如選擇NA，則該項(xiàng)評(píng)分和滿分均不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)），無(wú)需再選擇是/否和賦分。領(lǐng)導(dǎo)力與安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)估表企業(yè)名稱(chēng)：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、主要負(fù)責(zé)人安全履職能力1對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人從安全領(lǐng)導(dǎo)能力、風(fēng)險(xiǎn)掌控能力、安全基本能力及應(yīng)急管理能力4個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。審核公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施的掌握情況、對(duì)相關(guān)安全法律法規(guī)的熟悉程度、對(duì)企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果掌握情況、對(duì)企業(yè)安全管理體系的掌握程度以及對(duì)企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情況，審核公司主要負(fù)責(zé)人組織定期開(kāi)展管理評(píng)審和績(jī)效考核的效果。對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5105050對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談，成績(jī)?yōu)樵L談成績(jī)：

①分值≥90分，得5分；

②80分≤分值＜90分，得4分；

③70分≤分值＜80分，得3分；

④60分≤分值＜70分，得2分；

⑤＜60分，得1分。單項(xiàng)小計(jì)5050二、主要負(fù)責(zé)人的安全履職情況2審核企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的制定以及分解情況。安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

1）符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

2）與企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)相匹配；

3）得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；

4）具體、量化。查閱管理體系手冊(cè)、安全文化手冊(cè)、企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等相關(guān)資料、記錄，結(jié)合人員訪談進(jìn)行評(píng)估《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)包含管理要素過(guò)程績(jī)效指標(biāo)，進(jìn)行有效分解，且詢問(wèn)3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得5分；

②下屬生產(chǎn)單位有效分解企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，安全生產(chǎn)目標(biāo)不低于企業(yè)，且詢問(wèn)3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得4分；

③企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)未完全分解到下屬單位，被詢問(wèn)的3人對(duì)其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不熟練的，得1-3分；

④企業(yè)未制定安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的，得0分。3審核企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的簽訂、落實(shí)和考核情況。企業(yè)應(yīng)根據(jù)各級(jí)組織（包括管理部門(mén)、車(chē)間、班組）安全生產(chǎn)職責(zé)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)行分解，量化為指標(biāo)，逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，定期考核安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況。查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，安全績(jī)效考核資料《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)全部有效完成的，得5分；

②對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)完成情況進(jìn)行有效考核的，得4分；

③安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)落實(shí)情況不好，未進(jìn)行考核的，視情況得1-3分；

④存在未簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的，得0分。4企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案，以保證年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)的有效完成。查閱年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案制定較為切實(shí)可行，且明確每年度需提升的過(guò)程安全管理重點(diǎn)管理要素的，得5分；

②年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案制定較為切實(shí)可行，明確每月的重點(diǎn)工作、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人的，得4分；

③年度安全生產(chǎn)計(jì)劃未按月分解，未明確每項(xiàng)工作責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人的，視情況得1-3分；

④未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案的，得0分。5是否明確主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，并組織各級(jí)負(fù)責(zé)人落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度有關(guān)要求。查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全工作會(huì)議或其他會(huì)議紀(jì)要（記錄）等資料?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否6審核主要負(fù)責(zé)人安全承諾情況，安全承諾內(nèi)容至少包括：

1）堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針；

2）遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

3）管控安全風(fēng)險(xiǎn)和排查治理隱患；

4）確保安全生產(chǎn)所必需的投入；

5）確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資源；

6）保障從業(yè)人員及相關(guān)方安全；

7）持續(xù)改進(jìn)。查閱主要負(fù)責(zé)人安全承諾書(shū)及踐行相關(guān)資料，并對(duì)其進(jìn)行詢問(wèn)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155①主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉，且有效踐行的，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉的，得4分；

③主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容有缺失，掌握程度有缺失，對(duì)安全承諾的實(shí)踐表述不清晰的，視情況得1-3分；

④主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾的，得0分。7審核主要負(fù)責(zé)人開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的情況。查看安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)材料《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）521010①主要負(fù)責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況，在實(shí)施過(guò)程中提出過(guò)改進(jìn)建議，且得到有效落實(shí)的，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況的，得4分；

③主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況，掌握不清楚的，得1-3分；

④主要負(fù)責(zé)人未參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案或年度自評(píng)方案編寫(xiě)的，得0分。8審核安全管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況：

1.涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重大危險(xiǎn)源生產(chǎn)裝置或儲(chǔ)存設(shè)施的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理事務(wù)的安全管理機(jī)構(gòu)。

2.企業(yè)專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員需正式任命，專(zhuān)門(mén)從事本企業(yè)安全管理工作，一般不得兼任或兼職其他工作。還需滿足以下要求：

1）配備數(shù)量不應(yīng)少于企業(yè)員工總數(shù)的2%，不足50人的企業(yè)至少配備1人；

2）具備中級(jí)及以上化工專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或化工安全類(lèi)注冊(cè)安全工程師資格。

3.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職治安保衛(wèi)人員。

4.企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)構(gòu)要明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查閱機(jī)構(gòu)成立、人員配備公示文件，查閱勞動(dòng)合同，查閱人員花名冊(cè)，查閱崗位清單《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5105050①設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，滿足第二條檢查內(nèi)容，且安全管理人員超額配置的，得5分；

②設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，滿足第二條檢查內(nèi)容，且安全管理人員按照要求及規(guī)定比例配置的，得4分；

③設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，但未全面滿足第二條檢查內(nèi)容，視情況得1-3分；

④未配備安全管理人員的，得0分。9企業(yè)應(yīng)建立并落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，及時(shí)組織處置突發(fā)事件，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行情況進(jìn)行考核。審查制度和領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行記錄《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)521010①建立并落實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，制度明確了帶班計(jì)劃制定、帶班工作要求、領(lǐng)導(dǎo)干部范圍、記錄要求、突發(fā)事件處置原則、考核要求等內(nèi)容，內(nèi)容合規(guī)且具有可操作性，并按照要求制定了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計(jì)劃、記錄了領(lǐng)導(dǎo)干部值班情況、記錄了值班常規(guī)工作內(nèi)容和突發(fā)事件處置內(nèi)容、定期對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況進(jìn)行了考核，采取了有效措施避免領(lǐng)導(dǎo)干部曠班，得5分；

②建立并落實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，制度明確了帶班計(jì)劃制定、帶班工作要求、領(lǐng)導(dǎo)干部范圍、記錄要求、突發(fā)事件處置原則、考核要求等內(nèi)容，內(nèi)容合規(guī)且具有可操作性，并按照要求制定了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計(jì)劃、記錄了領(lǐng)導(dǎo)干部值班情況、記錄了值班常規(guī)工作內(nèi)容和突發(fā)事件處置內(nèi)容、定期對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況進(jìn)行了考核，得4分；

③建立并落實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，但制度內(nèi)容不健全或缺少可操作性、落實(shí)記錄不完整、未制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計(jì)劃的，視情況得1-3分；

④未建立且未落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，得0分。10審核安全投入情況。查看年度安全投入計(jì)劃、安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)提臺(tái)賬《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)資〔2022〕136號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①安全生產(chǎn)費(fèi)用支出≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得5分；②安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得4分；③安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)，但費(fèi)用支出中包含非安全生產(chǎn)用途的，由審核員判斷給予1-3分；④安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度＜安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)的，不得分。單項(xiàng)小計(jì)120120三、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃制定與執(zhí)行11主要負(fù)責(zé)人個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃是否具有可執(zhí)行和有效性，是否與年度重點(diǎn)工作有效結(jié)合。主要負(fù)責(zé)人的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃至少包括：組織召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì)議、負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、到安全聯(lián)系點(diǎn)開(kāi)展活動(dòng)、帶頭講安全課程等。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系可以與個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃結(jié)合開(kāi)展，如個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃中明確了定點(diǎn)聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。

①結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點(diǎn)工作制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，得5分；

②結(jié)合安全生產(chǎn)職責(zé)制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，得4分；

③個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃中缺失2條及2條以下安全生產(chǎn)職責(zé)的，得3分；

④個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃缺失3條及3條以上安全生產(chǎn)職責(zé)的，得1分；

⑤未制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，得0分。12主要負(fù)責(zé)人有效實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)材料《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容全部有效落實(shí)，且額外開(kāi)展其他安全工作的，得5分；

②個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)大于50%，小于80%的，得3分；

④未制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，得0分。單項(xiàng)小計(jì)4040四、安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)13企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》要求，組織實(shí)施安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)等。查資料：

1.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)方案；

2.安全生產(chǎn)責(zé)任制；

3.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化評(píng)估資料。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能及應(yīng)用情況。《安全生產(chǎn)法》

《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否14企業(yè)是否明確有關(guān)部門(mén)具體負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)的構(gòu)建、運(yùn)行等管理工作，確保系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)?！栋踩a(chǎn)法》

《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否15企業(yè)是否至少每年對(duì)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估，不斷改進(jìn)升級(jí)，確保信息化數(shù)字化系統(tǒng)與安全管理要求的一致性?！栋踩a(chǎn)法》

《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①超過(guò)規(guī)定頻次開(kāi)展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際一致，得5分；

②按照規(guī)定頻次開(kāi)展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際一致，得4分；

③開(kāi)展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估頻次不夠，或安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際不一致，得1-3分；

④未開(kāi)展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，得0分；

⑤企業(yè)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行不足一年，該項(xiàng)可NA。單項(xiàng)小計(jì)3030五、安全生產(chǎn)責(zé)任制制度的完善性16企業(yè)是否制定安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度。查看企業(yè)管理制度匯編《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，如否，則第一部分其他檢查內(nèi)容均得0分。17安全生產(chǎn)責(zé)任制是否有歸口管理部門(mén)管理。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否18管理制度中對(duì)于安全生產(chǎn)責(zé)任制的編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程是否全面、合理。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①管理制度包含編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部?jī)?nèi)容，且內(nèi)容可操作性強(qiáng)，得5分；

②管理制度包含編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部?jī)?nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，得4分；

③管理制度存在內(nèi)容缺失，不便于執(zhí)行的，視情況判定為1-3分；

④未在管理制度中明確安全生產(chǎn)責(zé)任制建設(shè)和管理要求的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535六、安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行的有效性19企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審定、批準(zhǔn)，發(fā)布實(shí)施。查看安全責(zé)任制匯編《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，未編制安全生產(chǎn)責(zé)任制的，第二~五部分全部檢查內(nèi)容不得分。20企業(yè)按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)必須管安全”“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”“屬地管理”的原則，明確各管理部門(mén)及基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①覆蓋全部管理部門(mén)或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，管理部門(mén)/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級(jí)員工的安全生產(chǎn)職責(zé)相匹配，得5分；

②覆蓋全部管理部門(mén)或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，但管理部門(mén)/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級(jí)員工的安全生產(chǎn)職責(zé)未全面匹配，得4分；

③每缺少一個(gè)部門(mén)或基層單位，扣2分，直至全部扣完為止；每發(fā)現(xiàn)部門(mén)/基礎(chǔ)單位中的安全生產(chǎn)職責(zé)與相關(guān)制度中職責(zé)不一致的，扣0.5分，扣完為止。21企業(yè)應(yīng)結(jié)合每個(gè)崗位的職責(zé)，明確所有層級(jí)、各類(lèi)崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等）的安全生產(chǎn)職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編、崗位清單《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①覆蓋全部崗位的【含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等（如有）】，得5分；

②設(shè)備、工藝、生產(chǎn)、安全及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位每缺少1個(gè)，扣2分，直至扣完為止；

③其他崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生）每缺少1個(gè)扣1分，直至扣完為止。22崗位安全生產(chǎn)職責(zé)是否與部門(mén)工作職責(zé)相符。是否能確保部門(mén)職責(zé)有效分解、崗位職責(zé)有效覆蓋。查看安全責(zé)任制匯編《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實(shí)際工作完全匹配的，得5分；

②部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實(shí)際工作完全匹配的，但部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)未全面覆蓋各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，得4分；

23查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單，審核各部門(mén)、崗位安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含了相關(guān)安全法律、法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任。查看安全責(zé)任制匯編，查閱以下法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政府令357號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全總監(jiān)制度實(shí)施辦法（試行）的通知》（魯政辦字〔2023〕116號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單的通知》（魯安辦發(fā)〔2021〕50號(hào)）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政府令357號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全總監(jiān)制度實(shí)施辦法（試行）的通知》（魯政辦字〔2023〕116號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單的通知》（魯安辦發(fā)〔2021〕50號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①所有崗位均滿足相關(guān)安全法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》任意一條的，得0分；

③主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少其他法規(guī)條款的，缺少1-2條，得3分，缺少3條及以上的，得0分；

④其他崗位安全生產(chǎn)職責(zé)未包含全部法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，每發(fā)現(xiàn)1個(gè)崗位不全面的，扣1分，直至扣完為止。24審核公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)是否涵蓋管理體系手冊(cè)中所有安全管理要素。查看安全責(zé)任制匯編、體系手冊(cè)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①公司領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，且各部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得5分；

②各部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得4分；

③所有部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失1個(gè)管理要素的，得3分；④所有部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失2個(gè)管理要素的，得2分；⑤所有部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失3個(gè)管理要素的，得1分；⑥所有部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失4個(gè)及以上管理要素的，不得分。25審核是否存在相關(guān)的安全管理活動(dòng)未制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)的情形。查看安全責(zé)任制匯編、崗位說(shuō)明書(shū)，審核各部門(mén)和崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)是否覆蓋了崗位職責(zé)中應(yīng)履行的安全專(zhuān)業(yè)或?qū)I(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①所有崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動(dòng)完全匹配的，得5分；

②安全、生產(chǎn)、工藝、設(shè)備（電氣儀表）等及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位，每發(fā)現(xiàn)1個(gè)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動(dòng)不充分匹配的，扣1分，超過(guò)3個(gè)崗位不充分匹配的，得0分；

③其他崗位，每發(fā)現(xiàn)2個(gè)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與安全管理制度或程序的職責(zé)分工不充分匹配的，扣1分，超過(guò)6個(gè)崗位不充分匹配的，得0分。26審核安全生產(chǎn)責(zé)任制編制是否涵蓋所有物理區(qū)域。查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單、總平面布置圖，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看和訪談?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）5155①企業(yè)對(duì)全廠道路、場(chǎng)所、裝置、管線、設(shè)備等責(zé)任到崗的，覆蓋范圍無(wú)漏洞、無(wú)交叉的，得5分；

②高危場(chǎng)所每發(fā)現(xiàn)1處漏洞或責(zé)任交叉點(diǎn)，扣1分，直至扣完為止；

③一般場(chǎng)所每發(fā)現(xiàn)2處漏洞或責(zé)任交叉點(diǎn)，扣1分，直至扣完為止；

④未對(duì)物理區(qū)域進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任劃分的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)9090七、安全生產(chǎn)責(zé)任的培訓(xùn)及培訓(xùn)效果27審核安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃是否包含了安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容。查看安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否28審核安全教育培訓(xùn)記錄是否組織開(kāi)展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)。查看安全教育培訓(xùn)記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①組織開(kāi)展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，且分級(jí)開(kāi)展，對(duì)本部門(mén)、車(chē)間的安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容及分解情況進(jìn)行了培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后及時(shí)對(duì)相關(guān)崗位組織了培訓(xùn)，得5分；

②組織開(kāi)展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，但安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后未對(duì)相關(guān)崗位組織培訓(xùn)，得4分；

③審查培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)課件，安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)僅培訓(xùn)責(zé)任制內(nèi)容，未展開(kāi)講解如何履職的，未說(shuō)明相關(guān)工作任務(wù)的，得3分；

④抽查個(gè)人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)1-3人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得2分；

⑤抽查個(gè)人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)4~6人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得1分；

⑥審查一整年教育培訓(xùn)記錄，未組織開(kāi)展全員安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的，得0分。29驗(yàn)證安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)效果。隨機(jī)抽取安全管理人員、部門(mén)經(jīng)理、車(chē)間主任、班組長(zhǎng)、一線員工各1人詢問(wèn)其安全生產(chǎn)職責(zé)《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020根據(jù)被詢問(wèn)人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，考核其對(duì)于相關(guān)責(zé)任履職工作和要求的掌握程度，每人抽查5條安全生產(chǎn)職責(zé)，每人100分，每條20分，算10人平均分。

平均分90及以上，得5分；平均分［80,90），得4分；平均分［70,80），得3分；平均分［60,70），得2分；平均分［50,60），得1分；平均分［0,60），不得分。單項(xiàng)小計(jì)3535八、安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂情況30審核企業(yè)是否至少每年對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的適用性、有效性及履行情況進(jìn)行檢查評(píng)估，并建立檢查評(píng)估記錄。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)每年組織審核，并根據(jù)要素審核、管理體系審核發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題和共性問(wèn)題對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問(wèn)題進(jìn)行溯源分析，如實(shí)對(duì)評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行了記錄的，得5分；

②企業(yè)每年組織審核，如實(shí)對(duì)評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行了記錄的，得4分；

③審核未覆蓋全部崗位的，未發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問(wèn)題的，視情況判定為1-3分；

④未每年組織評(píng)審的，得0分。31企業(yè)是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制定期修訂。有下列情形之一的，是否及時(shí)修訂：

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；

（2）組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)進(jìn)行了調(diào)整的；

（3）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容發(fā)生重大變化的；

（4）企業(yè)發(fā)生安全事故（件）后，在安全責(zé)任方面暴露出問(wèn)題的；

（5）企業(yè)認(rèn)為需要修訂的其他情況。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但未修訂的，或發(fā)生以上情況未及時(shí)修訂的，不得分。單項(xiàng)小計(jì)2020九、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核32審核企業(yè)是否按照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)，且考核標(biāo)準(zhǔn)具體、評(píng)分條件明確，安全績(jī)效考核以安全生產(chǎn)責(zé)任制考核為核心開(kāi)展，且管理要素制定過(guò)程性指標(biāo)的，得5分；

②企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)，全部符合要求，得4分；

④企業(yè)制定了考核標(biāo)準(zhǔn)，但未全面覆蓋崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，視情況得1-3分；

⑤企業(yè)未制定考核標(biāo)準(zhǔn)，得0分。33審核企業(yè)是否對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核將定量指標(biāo)（過(guò)程性指標(biāo)）考核和定性計(jì)分考核相結(jié)合，考核有較強(qiáng)針對(duì)性的，得5分；

②企業(yè)對(duì)全崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制定期進(jìn)行了考核的，得4分；

③考核僅對(duì)80%以上崗位進(jìn)行了考核的，得3分；

④考核僅對(duì)不滿80%的崗位進(jìn)行了考核的，得1分；

⑤未定期進(jìn)行考核的，得0分。34審核安全生產(chǎn)責(zé)任制考核過(guò)程與考核方法是否一致。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度、事故臺(tái)賬、重大隱患臺(tái)賬、安全生產(chǎn)通報(bào)等《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否35審核企業(yè)是否基于安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果執(zhí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。查看企業(yè)績(jī)效考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲，且正向激勵(lì)大于負(fù)向激勵(lì)的，得5分；

②安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲，且正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)基本持平的，得4分；

③安全生產(chǎn)責(zé)任制考核主要是負(fù)向激勵(lì)的，得3分；

④部分考核結(jié)果，未實(shí)施獎(jiǎng)懲的，視情況判斷得1-3分；

⑤沒(méi)有實(shí)施獎(jiǎng)懲的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)4545

訪談提綱示例能力類(lèi)別序號(hào)評(píng)估內(nèi)容安全領(lǐng)導(dǎo)能力1正確理解和貫徹落實(shí)公司安全管理理念和安全管理原則。2清楚并有效落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)。如：了解并合理分配分管單位或業(yè)務(wù)范圍的安全職責(zé)，制定并認(rèn)真落實(shí)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，定期開(kāi)展安全工作述職，有效開(kāi)展安全定點(diǎn)聯(lián)系等。3采取有效行動(dòng)積極踐行有感領(lǐng)導(dǎo)。如：主動(dòng)承諾重視安全，帶頭遵守規(guī)章制度，主動(dòng)接受安全教育培訓(xùn)，帶頭講授安全課，組織并參加安全體系審核等。風(fēng)險(xiǎn)掌控能力4掌握業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀（含重大危險(xiǎn)源）及管控情況。5定期開(kāi)展安全形勢(shì)分析和監(jiān)督檢查工作。6檢查督促業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的隱患及問(wèn)題整改。7能夠有效落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任和措施。8熟悉風(fēng)險(xiǎn)管控的方法措施。如：作業(yè)許可、HAZOP、承包商管理等。安全基本能力9熟悉相關(guān)安全法律法規(guī)和規(guī)章制度要求。10正確運(yùn)用安全觀察與溝通、審核檢查、事故調(diào)查等工具方法。11具備工作所需的安全基本知識(shí)。如：消防、交通、電氣、急救、辦公室安全、?；诽匦缘确矫嬷R(shí)。應(yīng)急指揮能力12熟悉業(yè)務(wù)范圍的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理職責(zé)。13掌握應(yīng)急處置程序和演練方法，有效組織開(kāi)展演練。14了解業(yè)務(wù)相關(guān)的常用應(yīng)急物資。15在應(yīng)急狀態(tài)下能夠及時(shí)做出正確判斷和決策。

安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)評(píng)估表企業(yè)名稱(chēng)：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)管理制度的完善性1企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制程序等。檢查制度、程序，建立培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容完善、責(zé)任明確，包含建立并實(shí)施培訓(xùn)矩陣的相關(guān)要求《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，制度實(shí)現(xiàn)了安全教育培訓(xùn)以能力建設(shè)為基礎(chǔ)，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得5分；

②企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得4分；

③安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性略有問(wèn)題，或崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制要求中，任意1項(xiàng)要求缺少或不具有可操作性，得3分；

④安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性有較大問(wèn)題，或崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制要求中均缺少或不具有可操作性，得2分；

⑤安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性存在嚴(yán)重問(wèn)題的，得1分；

⑥未建立相關(guān)培訓(xùn)管理制度，或建立的相關(guān)培訓(xùn)管理制度完全不具有可操作性，得0分。2相關(guān)制度中對(duì)于歸口管理部門(mén)、相關(guān)部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)是否清晰、明確。通過(guò)查看制度資料、訪談等了解相關(guān)部門(mén)、人員職責(zé)的設(shè)置情況，職責(zé)清晰明確《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①明確了歸口管理部門(mén)、各部門(mén)及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分解，且現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)3個(gè)不同部門(mén)的工作人員，對(duì)本部門(mén)職責(zé)均熟知的，得5分；

②明確了歸口管理部門(mén)、各部門(mén)及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分級(jí)，得4分；

③未明確歸口管理部門(mén)，存在部門(mén)或崗位職責(zé)不全面、不清晰，未將安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)職責(zé)全面進(jìn)行分解的，視情況得1-3分；

④未明確歸口管理部門(mén)、各部門(mén)及崗位職責(zé)，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535二、基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)教育培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展情況3危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人必須具有化工類(lèi)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)及以上學(xué)歷和一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)職安全管理人員至少要具備中級(jí)及以上化工專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或化工安全類(lèi)注冊(cè)安全工程師資格，新招一線崗位從業(yè)人員必須具有化工職業(yè)教育背景或普通高中及以上學(xué)歷；

涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施的企業(yè)，主要負(fù)責(zé)人和主管生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全的負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備化學(xué)、化工、安全等相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)及以上學(xué)歷或化工類(lèi)中級(jí)及以上職稱(chēng)。查人員畢業(yè)證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《關(guān)于全面加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515發(fā)現(xiàn)1人不符合要求的，不得分。4企業(yè)應(yīng)基于崗位職責(zé)編制崗位說(shuō)明書(shū)，明確從業(yè)人員所需的專(zhuān)業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職稱(chēng)、工作經(jīng)歷等具體任職資格，制定文件化的崗位能力標(biāo)準(zhǔn)。1.崗位說(shuō)明書(shū)或其他崗位能力標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)文件。

2.花名冊(cè)《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)基于崗位職責(zé)編制崗位說(shuō)明書(shū)，明確從業(yè)人員所需的專(zhuān)業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職能、工作經(jīng)歷等具體任職資格，明確了崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，且崗位能力與實(shí)際崗位作業(yè)需求一致，有效指導(dǎo)安全教育培訓(xùn)工作開(kāi)展的，得5分；

③崗位說(shuō)明書(shū)中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)1-2個(gè)崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得3分；

④崗位說(shuō)明書(shū)中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)3-4個(gè)崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得2分；

⑤崗位說(shuō)明書(shū)中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)5個(gè)及以上崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得1分；

⑥未編制崗位說(shuō)明書(shū)，或崗位說(shuō)明書(shū)未包含崗位能力及資質(zhì)要求，得0分。5是否基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系（培訓(xùn)矩陣），審查基層崗位HSE培訓(xùn)矩陣覆蓋率；是否基于能力培訓(xùn)課程體系制定安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃。查看崗位能力培訓(xùn)課程體系《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020基層崗位HSE培訓(xùn)矩陣覆蓋率=HSE培訓(xùn)矩陣包含的基層崗位數(shù)量/基層崗位總數(shù)量×100%。

①企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類(lèi)崗位能力的需求，覆蓋率為100%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個(gè)崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容和考核要求，明確培訓(xùn)周期，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得5分；

②企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類(lèi)崗位能力的需求，100%＞覆蓋率≥90%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個(gè)崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得4分；

③90%＞覆蓋率≥80%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得3分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得2分；

④80%＞覆蓋率≥70%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得2分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得1分；

⑤70%＞覆蓋率≥60%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得1分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得0分；

⑥覆蓋率＜60%或未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，且年度培訓(xùn)計(jì)劃未體現(xiàn)崗位課程與崗位能力的匹配關(guān)系，得0分；

⑦企業(yè)未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，但年度培訓(xùn)計(jì)劃中各崗位培訓(xùn)課程與崗位能力標(biāo)準(zhǔn)相匹配，視匹配程度得1-3分。6是否定期識(shí)別培訓(xùn)需求，得出統(tǒng)計(jì)和分析結(jié)論，并有效落實(shí)到安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃中。查看培訓(xùn)需求統(tǒng)計(jì)記錄、年度安全培訓(xùn)計(jì)劃《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)需求從兩個(gè)維度開(kāi)展，一方面通過(guò)基層調(diào)查，提取培訓(xùn)需求，另一方面各部門(mén)、車(chē)間負(fù)責(zé)人依據(jù)本部門(mén)、本專(zhuān)業(yè)、本車(chē)間上一周期的安全生產(chǎn)管理存在的問(wèn)題，識(shí)別不同崗位的培訓(xùn)需求，并保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到教育培訓(xùn)計(jì)劃中，得5分；

②企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到教育培訓(xùn)計(jì)劃中，得4分；

③企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，但培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄保存不完整，未匯總結(jié)果，識(shí)別的培訓(xùn)需求未全面體現(xiàn)到教育培訓(xùn)計(jì)劃中，專(zhuān)家視情況得1-3分；

④未定期識(shí)別培訓(xùn)需求或培訓(xùn)需求識(shí)別流于形式，未識(shí)別出需求的，得0分；未制定安全培訓(xùn)計(jì)劃，得0分。7企業(yè)應(yīng)至少每三年對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估。查看崗位履職能力評(píng)估記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估根據(jù)不同的能力要求，采取了考核、評(píng)分等不同評(píng)估方法，評(píng)估均有依據(jù)，評(píng)估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項(xiàng)，得5分；

②企業(yè)定期對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估均有依據(jù)，評(píng)估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項(xiàng)，得4分；

③企業(yè)組織了崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估不全面，未有效匹配各崗位的能力要求標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估無(wú)依據(jù)，評(píng)估記錄不完整，審核中發(fā)現(xiàn)存在人員履職能力不足但未進(jìn)行考核，視情況得1-3分；

④未進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，得0分。8對(duì)不能勝任的崗位履職者是否開(kāi)展再培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)考核不合格者是否及時(shí)進(jìn)行崗位調(diào)整。查看崗位履職能力評(píng)估記錄、轉(zhuǎn)崗記錄/花名冊(cè)、崗位履職能力評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)明確了各崗位履職能力評(píng)估的不合格條件或分?jǐn)?shù)線，履職能力評(píng)估后，對(duì)不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進(jìn)行崗位調(diào)整的，或者企業(yè)明確了各崗位履職能力評(píng)估的不合格條件或分?jǐn)?shù)線，但無(wú)能力不合格者，且第8項(xiàng)符合度為4-5分，得5分；

②履職能力評(píng)估后，對(duì)不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進(jìn)行崗位調(diào)整的，或無(wú)能力不合格者，且第8項(xiàng)符合度為4-5分，得4分；

③抽查發(fā)現(xiàn)1名履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得3分；

④抽查發(fā)現(xiàn)2-3名履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得2分；

⑤抽查發(fā)現(xiàn)4-5名履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得1分；現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)存在1-2名人員不符合崗位任職資格和崗位能力基本線的，得1分；

⑥抽查發(fā)現(xiàn)6名及以上履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得0分；現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)存在3名及以上人員不符合崗位任職資格和崗位能力基本線的，得0分；未進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，得0分。單項(xiàng)小計(jì)105105三、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的教育培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展情況9企業(yè)應(yīng)對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車(chē)間（工段）級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗。新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定。查看制度、程序、培訓(xùn)教育檔案《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行了廠級(jí)、車(chē)間（工段）級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)滿足國(guó)家及地方政府規(guī)定，并根據(jù)崗位能力要求，增加了必要的教育培訓(xùn)和業(yè)務(wù)訓(xùn)練，培訓(xùn)記錄完整、培訓(xùn)內(nèi)容全面且符合要求，培訓(xùn)考核真實(shí)，考核不合格的進(jìn)行了再培訓(xùn)的，直至合格后方能上崗，得5分；

②企業(yè)對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行了廠級(jí)、車(chē)間（工段）級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)滿足國(guó)家及地方政府規(guī)定，培訓(xùn)記錄完整、培訓(xùn)內(nèi)容全面且符合要求，培訓(xùn)考核真實(shí)，考核不合格的進(jìn)行了再培訓(xùn)的，直至合格后方能上崗，得4分；

③發(fā)現(xiàn)1名新從業(yè)人員三級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄及再培訓(xùn)處理等存在問(wèn)題的，得3分；

④發(fā)現(xiàn)2-3名新從業(yè)人員三級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄及再培訓(xùn)處理等存在問(wèn)題的，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)4-5名新從業(yè)人員三級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄及再培訓(xùn)處理等存在問(wèn)題的，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)6名及以上新從業(yè)人員三級(jí)教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄及再培訓(xùn)處理等存在問(wèn)題的，得0分；審查近三年新員工培訓(xùn)情況，發(fā)現(xiàn)任意1名員工未進(jìn)行新員工三級(jí)教育或培訓(xùn)記錄造假，得0分。10轉(zhuǎn)崗或脫離崗位3個(gè)月以上重新上崗的人員應(yīng)參加車(chē)間級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查看調(diào)崗或離崗后重新上崗培訓(xùn)教育記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①建立了轉(zhuǎn)崗、脫崗復(fù)工人員臺(tái)賬，組織相關(guān)人員參與了車(chē)間級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)滿足三級(jí)教育培訓(xùn)的要求、崗位能力要求，明確了考核合格線，經(jīng)考核合格后，方能上崗，針對(duì)未合格者組織了再培訓(xùn)、再考核，直至合格后方能上崗，得5分；

②組織了轉(zhuǎn)崗、脫崗復(fù)工人員參與了車(chē)間級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)滿足三級(jí)教育培訓(xùn)的要求，明確了考核合格線，經(jīng)考核合格后，方能上崗，針對(duì)未合格者組織了再培訓(xùn)、再考核，直至合格后方能上崗，得4分；

③發(fā)現(xiàn)1名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗未參與兩級(jí)安全教育培訓(xùn)，或1-2名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗的兩級(jí)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄等不滿足要求，得3分；

④發(fā)現(xiàn)2名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗未參與兩級(jí)安全教育培訓(xùn)，或3-4名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗的兩級(jí)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄等不滿足要求，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)3名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗未參與兩級(jí)安全教育培訓(xùn)，或5-6名從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗的兩級(jí)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄等不滿足要求，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)4名及以上從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗未參與兩級(jí)安全教育培訓(xùn)，或7名及以上從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗的兩級(jí)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)、記錄等不滿足要求，得0分。11企業(yè)應(yīng)對(duì)在崗從業(yè)人員每年組織再培訓(xùn)，再培訓(xùn)學(xué)時(shí)應(yīng)滿足要求。查看再培訓(xùn)檔案《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515抽查近三年從業(yè)人員培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)任意1人再培訓(xùn)學(xué)時(shí)不滿足要求的，不得分。12是否建立特種作業(yè)人員、特種設(shè)備安全管理人員及特種設(shè)備作業(yè)人員臺(tái)賬。查看特種作業(yè)人員、特種設(shè)備安全管理人員及操作人員臺(tái)賬、花名冊(cè)《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①建立了臺(tái)賬，人員及證書(shū)信息全面，臺(tái)賬至少明確了證書(shū)編號(hào)、證書(shū)類(lèi)型、崗位、復(fù)審時(shí)間、下次復(fù)審時(shí)間，臺(tái)賬及時(shí)更新，明確出待取證書(shū)人名及取證時(shí)限的，得5分；

②建立了臺(tái)賬，人員及證書(shū)信息全面，臺(tái)賬至少明確了證書(shū)編號(hào)、證書(shū)類(lèi)型、崗位、復(fù)審時(shí)間、下次復(fù)審時(shí)間，臺(tái)賬及時(shí)更新，得4分；

③1人信息未包含或未及時(shí)更新，得3分；

④2人信息未包含或未及時(shí)更新，得2分；

⑤3人信息未包含或未及時(shí)更新，得1分；

⑥4人及以上信息未包含或未及時(shí)更新，得0分；未建立臺(tái)賬，得0分。13企業(yè)特種作業(yè)人員、特種設(shè)備安全管理人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全教育培訓(xùn)，取得相應(yīng)作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)。查看取證情況及復(fù)審記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515發(fā)現(xiàn)任意1人不符合要求的，不得分。14企業(yè)特種作業(yè)人員、特種設(shè)備安全管理人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)定期復(fù)審。查看取證情況及復(fù)審記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515未及時(shí)復(fù)審，但企業(yè)采取了措施中止超期禁止未審人員從事相關(guān)作業(yè)的，并有效進(jìn)行了職責(zé)交接的，視為定期完成復(fù)審。

①審查近三年復(fù)審情況，全部人員均定期完成復(fù)審，且及時(shí)更新了臺(tái)賬，得5分；

②審查近三年復(fù)審情況，全部人員均定期完成復(fù)審，得4分；

③審查近三年復(fù)審情況，1名人員未定期完成復(fù)審，得3分；

④審查近三年復(fù)審情況，2名人員未定期完成復(fù)審，得2分；

⑤審查近三年復(fù)審情況，3名人員未定期完成復(fù)審，得1分；

⑥審查近三年復(fù)審情況，4名及以上人員未定期完成復(fù)審，得0分；未進(jìn)行特種作業(yè)人員、特種設(shè)備安全管理人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理的，得0分。15企業(yè)涉及重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施，操作人員應(yīng)具備高中及以上學(xué)歷或者化工類(lèi)中等及以上職業(yè)教育水平；涉及爆炸危險(xiǎn)性化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施的操作人員應(yīng)具備化工類(lèi)大專(zhuān)及以上學(xué)歷。查人員畢業(yè)證書(shū)《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515發(fā)現(xiàn)任意1人不符合要求的，不得分。16是否按計(jì)劃開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)。查看各層級(jí)級(jí)安全教育及培訓(xùn)記錄《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、操作人員分別按計(jì)劃開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)，未按計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)時(shí)，及時(shí)提交了變更申請(qǐng)，并按照申請(qǐng)說(shuō)明落實(shí)了培訓(xùn)，各級(jí)培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容滿足計(jì)劃要求，得5分；

②企業(yè)按計(jì)劃組織開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)，未按計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)時(shí)，及時(shí)提交了變更申請(qǐng)，并按照申請(qǐng)說(shuō)明落實(shí)了培訓(xùn)，各級(jí)培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容滿足計(jì)劃要求，得4分；

③存在未按計(jì)劃落實(shí)培訓(xùn)的，實(shí)際培訓(xùn)與培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容、方式、學(xué)時(shí)、參與人員等不一致的，視情況得1-3分；

④未落實(shí)教育培訓(xùn)計(jì)劃的，得0分。17企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，由安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員制定班組月度安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定活動(dòng)形式、內(nèi)容和要求。班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)，每月不少于2次，活動(dòng)總時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)。查看班組安全活動(dòng)計(jì)劃、記錄《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施細(xì)則》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)制定了班組安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定了活動(dòng)形式、內(nèi)容和要求，且班組均按照計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)，每月不少于2次，活動(dòng)總時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)，安全活動(dòng)形式豐富，得5分；

②企業(yè)制定了班組安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定了活動(dòng)形式、內(nèi)容和要求，且班組均按照計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)，每月不少于2次，活動(dòng)總時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)，得4分；

③企業(yè)未制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，或者企業(yè)班組安全活動(dòng)計(jì)劃不詳細(xì)、班組未完全按照計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)、活動(dòng)次數(shù)和活動(dòng)總時(shí)間不滿足要求的，視情況得1-3分；

④未開(kāi)展安全活動(dòng)的，得0分。18企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次抽查安全活動(dòng)記錄，對(duì)班組安全活動(dòng)負(fù)責(zé)人、內(nèi)容、記錄等進(jìn)行檢查，并簽字。查看班組安全活動(dòng)檢查記錄《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施細(xì)則》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少1次抽查安全活動(dòng)記錄，對(duì)班組安全活動(dòng)負(fù)責(zé)人、內(nèi)容、記錄等進(jìn)行檢查，并簽字，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了通報(bào)和處罰，對(duì)共性問(wèn)題提出整改措施并落實(shí)，得5分；

②安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少1次抽查安全活動(dòng)記錄，對(duì)班組安全活動(dòng)負(fù)責(zé)人、內(nèi)容、記錄等進(jìn)行檢查，并簽字，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了通報(bào)和處罰，得4分；

③安全活動(dòng)檢查工作未滿足1月一次，抽查內(nèi)容不全面、記錄未簽字，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未采取措施的，視情況得1-3分；

④安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T未開(kāi)展班組安全活動(dòng)檢查的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)145145四、企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的不同階段和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，開(kāi)展的針對(duì)性培訓(xùn)情況19當(dāng)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)，是否及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)相關(guān)人員（包括承包商人員）進(jìn)行培訓(xùn)。查看變更資料及對(duì)應(yīng)的培訓(xùn)教育記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)無(wú)變更的，基于現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化情況審查該項(xiàng)；

②抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，均按照實(shí)際變化情況進(jìn)行了培訓(xùn)，對(duì)相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行了更新，并保留了培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)課件更新記錄的，得5分；

③抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，均按照實(shí)際變化情況進(jìn)行了培訓(xùn)，保留了培訓(xùn)記錄，得4分；

④抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，發(fā)現(xiàn)1次未及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，得3分；

⑤抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，發(fā)現(xiàn)2-3次未及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，得2分；

⑥抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，發(fā)現(xiàn)4-5次未及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，得1分；

⑦抽查三年內(nèi)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)的培訓(xùn)情況，發(fā)現(xiàn)6次及以上未及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，得0分。20企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)的操作人員和管理人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查看記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)培訓(xùn)規(guī)定》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①近三年內(nèi)不涉及四新的，該項(xiàng)NA；

②企業(yè)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)的操作人員和管理人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容全面，對(duì)四新產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施均進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)后經(jīng)考核合格，方可上崗的，且四新培訓(xùn)內(nèi)容經(jīng)過(guò)審核的，得5分；

③企業(yè)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)的操作人員和管理人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容全面，對(duì)四新產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施均進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)后經(jīng)考核合格，方可上崗的，得4分；

④培訓(xùn)內(nèi)容不全面的、培訓(xùn)時(shí)間不合理的，視情況得1-3分；

⑤發(fā)現(xiàn)任意1次四新項(xiàng)目投產(chǎn)前，未組織培訓(xùn)的，得0分。21同行業(yè)或本企業(yè)發(fā)生事故事件后，是否及時(shí)組織教育培訓(xùn)，分享經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)。查看事故事件的培訓(xùn)要求及記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①審查近3年，企業(yè)對(duì)同行業(yè)重大及特別重大事故、本企業(yè)事故事件進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括事故的發(fā)展、直接原因和間接原因、根本原因、應(yīng)急救援措施、警示教育、本公司/單位的注意事項(xiàng)的，得5分；

②審查近3年，企業(yè)對(duì)同行業(yè)事故、本企業(yè)事故事件進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括事故的發(fā)展、直接原因和間接原因、警示教育的，得4分；

③審查近3年，發(fā)現(xiàn)1-2項(xiàng)同行業(yè)、本企業(yè)事故事件未組織培訓(xùn)的，得3分；

④審查近3年，發(fā)現(xiàn)3-4項(xiàng)同行業(yè)、本企業(yè)事故事件未組織培訓(xùn)的，得2分；

⑤審查近3年，發(fā)現(xiàn)5-6項(xiàng)同行業(yè)、本企業(yè)事故事件未組織培訓(xùn)的，得1分；

⑥審查近3年，發(fā)現(xiàn)7項(xiàng)及以上同行業(yè)、本企業(yè)事故事件未組織培訓(xùn)的，得0分；未組織同行業(yè)或本企業(yè)事故事件學(xué)習(xí)的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)4545五、外來(lái)人員的教育培訓(xùn)執(zhí)行情況22企業(yè)應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)、檢查等人員進(jìn)行有關(guān)安全管理規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的教育培訓(xùn)，并建立記錄。查外來(lái)人員安全教育培訓(xùn)資料、記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）531515③外來(lái)人員入廠流程不明確、培訓(xùn)內(nèi)容中風(fēng)險(xiǎn)和安全管理要求告知不全面、培訓(xùn)記錄不完整，或未嚴(yán)格按照要求對(duì)所有外來(lái)人員進(jìn)行培訓(xùn)，視情況得1-3分；

④未建立外來(lái)人員入廠培訓(xùn)程序和要求，且未落實(shí)相關(guān)工作，得0分。23?企業(yè)使用被派遣勞動(dòng)者、靈活用工人員的，接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。查看勞務(wù)派遣單位人員花名冊(cè)及培訓(xùn)教育記錄《山東省安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（試行）》（魯應(yīng)急發(fā)〔2023〕6號(hào)）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位勞務(wù)派遣人員和靈活用工人員安全管理辦法》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①不使用該三類(lèi)人員的，該項(xiàng)NA；

②企業(yè)明確了該三類(lèi)人員崗位的能力標(biāo)準(zhǔn)和資質(zhì)要求，按照企業(yè)員工培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)該三類(lèi)人員開(kāi)展安全教育和培訓(xùn)管理工作，并建立全面的個(gè)人培訓(xùn)檔案，得5分；

③企業(yè)按照員工培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該三類(lèi)人員開(kāi)展安全教育和培訓(xùn)管理工作，并建立全面的個(gè)人培訓(xùn)檔案，得4分；

④該三類(lèi)人員中，發(fā)現(xiàn)1-2人·次未按照崗位的培訓(xùn)計(jì)劃參與教育培訓(xùn)的，或發(fā)現(xiàn)1人無(wú)培訓(xùn)檔案的，得3分；

⑤該三類(lèi)人員中，發(fā)現(xiàn)3-4人·次未按照崗位的培訓(xùn)計(jì)劃參與教育培訓(xùn)的，或發(fā)現(xiàn)2人無(wú)培訓(xùn)檔案的，得2分；

⑥該三類(lèi)人員中，發(fā)現(xiàn)5-6人·次未按照崗位的培訓(xùn)計(jì)劃參與教育培訓(xùn)的，或發(fā)現(xiàn)3人無(wú)培訓(xùn)檔案的，得1分；

⑦該三類(lèi)人員中，發(fā)現(xiàn)7人·次及以上未按照崗位的培訓(xùn)計(jì)劃參與教育培訓(xùn)的，或發(fā)現(xiàn)4人及以上無(wú)培訓(xùn)檔案的，得0分；未將該三類(lèi)人員納入管理的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535六、培訓(xùn)渠道優(yōu)化及拓展24是否通過(guò)導(dǎo)師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓(xùn)、實(shí)訓(xùn)基地培訓(xùn)、勞動(dòng)競(jìng)賽、技術(shù)比武等方式，拓展培訓(xùn)渠道，提升培訓(xùn)效果，提升從業(yè)人員的安全生產(chǎn)技能。查看相關(guān)培訓(xùn)/比賽計(jì)劃、培訓(xùn)/比賽記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020本檢查項(xiàng)采用加分制:

審查企業(yè)的培訓(xùn)渠道，每存在1種評(píng)審項(xiàng)中描述的或其他有效的定期的培訓(xùn)形式，加1分（培訓(xùn)不定期，偶爾一次的，不加分），最高得5分。單項(xiàng)小計(jì)2020七、教育培訓(xùn)檔案、記錄保存情況25是否建立“一人一檔”的員工的教育培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等。查看“一人一檔”及教育培訓(xùn)記錄《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020②企業(yè)按照“一人一檔”原則建立了個(gè)人培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄了培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等，并由培訓(xùn)組織負(fù)責(zé)人、參加培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)，不存在更新不及時(shí)的現(xiàn)象，得4分；

③發(fā)現(xiàn)任意1名員工缺少培訓(xùn)檔案，或發(fā)現(xiàn)1-2名員工培訓(xùn)檔案存在培訓(xùn)記錄不全面、不符實(shí)的，得3分；

④發(fā)現(xiàn)任意2名員工缺少培訓(xùn)檔案，或發(fā)現(xiàn)3-4名員工培訓(xùn)檔案存在培訓(xùn)記錄不全面、不符實(shí)的，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)任意3名員工缺少培訓(xùn)檔案，或發(fā)現(xiàn)5-6名員工培訓(xùn)檔案存在培訓(xùn)記錄不全面、不符實(shí)的，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)任意4名及以上員工缺少培訓(xùn)檔案，或發(fā)現(xiàn)7名及以上員工培訓(xùn)檔案存在培訓(xùn)記錄不全面、不符實(shí)的，得0分；未建立一人一檔，得0分。26企業(yè)應(yīng)建立教育培訓(xùn)檔案，保存教育培訓(xùn)記錄。審核員工的教育培訓(xùn)記錄，是否滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位培訓(xùn)計(jì)劃的要求。查看員工培訓(xùn)教育記錄《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)建立了教育培訓(xùn)檔案，保存了教育培訓(xùn)記錄，記錄滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位培訓(xùn)計(jì)劃的要求，包括培訓(xùn)內(nèi)容（含課件或可追溯課件）、試卷、成績(jī)、培訓(xùn)效果評(píng)估等內(nèi)容，培訓(xùn)內(nèi)容和試卷均設(shè)置良好，能夠達(dá)到培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)的要求，得5分；

②企業(yè)建立了教育培訓(xùn)檔案，保存了教育培訓(xùn)記錄，記錄滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位培訓(xùn)計(jì)劃的要求，包括培訓(xùn)內(nèi)容（含課件或可追溯課件）、試卷、成績(jī)、培訓(xùn)效果評(píng)估等內(nèi)容，得4分；

③企業(yè)建立了培訓(xùn)記錄檔案，但培訓(xùn)記錄不完整、不全面，視情況得1-3分；

④企業(yè)未建立教育培訓(xùn)檔案，未保存教育培訓(xùn)記錄，得0分。27企業(yè)安全教育培訓(xùn)主管部門(mén)或?qū)嵤┎块T(mén)應(yīng)對(duì)教育培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，內(nèi)容至少包括培訓(xùn)內(nèi)容、師資能力、培訓(xùn)方式、評(píng)價(jià)結(jié)果及改進(jìn)建議等。查看教育培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010②抽查班組級(jí)、車(chē)間級(jí)、部門(mén)級(jí)、公司級(jí)培訓(xùn)記錄各2份，培訓(xùn)主管部門(mén)或?qū)嵤┎块T(mén)均對(duì)教育培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，內(nèi)容至少包括培訓(xùn)內(nèi)容、師資能力、培訓(xùn)方式、評(píng)價(jià)結(jié)果及改進(jìn)建議等，且所有建議進(jìn)行了有效落實(shí)，得4分；

④培訓(xùn)后未對(duì)教育培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，得0分。單項(xiàng)小計(jì)4040八、教育培訓(xùn)執(zhí)行情況的考核及評(píng)估提升28企業(yè)應(yīng)定期對(duì)教育培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)和優(yōu)化的依據(jù)。查看教育培訓(xùn)效果評(píng)估記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)培訓(xùn)效果評(píng)估良好開(kāi)展，且將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)和優(yōu)化的依據(jù)，能夠建立要素過(guò)程性指標(biāo)的，能夠有效實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提升培訓(xùn)效果的，得5分；

②企業(yè)培訓(xùn)效果評(píng)估良好開(kāi)展，且將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)和優(yōu)化的依據(jù)，全部滿足，得4分；

③企業(yè)定期開(kāi)展培訓(xùn)效果評(píng)估，但改進(jìn)和優(yōu)化措施制定不全面，得3分；

④企業(yè)定期開(kāi)展培訓(xùn)效果評(píng)估，但未將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)和優(yōu)化的依據(jù)，得2分；

⑥企業(yè)未開(kāi)定期開(kāi)展培訓(xùn)效果評(píng)估或未建立培訓(xùn)效果評(píng)估記錄的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)2020風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估表企業(yè)名稱(chēng)：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式檢查依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理制度的制定情況1是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查相關(guān)管理制度。檢查制度

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否2企業(yè)是否建立安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告管理制度。檢查制度《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度的通知》（應(yīng)急〔2018〕74號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否3風(fēng)險(xiǎn)管理及隱患排查等相關(guān)制度是否明確相應(yīng)的管理流程、部門(mén)及崗位職責(zé)、全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的要求、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、頻次、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的應(yīng)用和改進(jìn)措施落實(shí)情況。檢查制度

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）584040①審核所有制度內(nèi)容，職責(zé)明確，內(nèi)容包含全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理要求，滿足國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求且便于實(shí)施，得5分；

②制度總體滿足國(guó)家要求，可指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理，得4分；

③除第②項(xiàng)以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，評(píng)審員判斷得1-3分。單項(xiàng)小計(jì)7070二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與可接受標(biāo)準(zhǔn)制定情況4企業(yè)是否制定了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)。檢查制度《《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否5企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足國(guó)家相關(guān)法規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否可以滿足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的需求。檢查制度《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否6企業(yè)是否制定了用于殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可接受風(fēng)險(xiǎn)頻率值。檢查制度《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否7可接受風(fēng)險(xiǎn)頻率值是否滿足《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）、GB36894等要求，且適用于企業(yè)開(kāi)展殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。檢查制度《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否單項(xiàng)小計(jì)6060三、風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的開(kāi)展情況8“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置是否每3年開(kāi)展一次HAZOP分析，其余生產(chǎn)設(shè)施是否每5年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析。查報(bào)告、查記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）是42020符合度：NA/是/否

存在一處遺漏未分析的裝置或罐區(qū)，即為不滿足。9裝置HAZOP分析記錄是否與實(shí)際生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施相符合。查報(bào)告，重點(diǎn)檢查工藝節(jié)點(diǎn)劃分是否涵蓋了生產(chǎn)裝置的所有流程?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）563030①審核裝置或罐區(qū)HAZOP分析報(bào)告內(nèi)容是否覆蓋裝置罐區(qū)所有設(shè)施、單元，未出現(xiàn)遺漏，得5分；

③發(fā)現(xiàn)裝置設(shè)施、單元存在3處及以上遺漏情況，得0分。10裝置HAZOP分析報(bào)告是否有效識(shí)別裝置殘余風(fēng)險(xiǎn)不可接受的場(chǎng)景。查報(bào)告、查記錄、查圖紙，重點(diǎn)檢查報(bào)告中是否存在不可接受風(fēng)險(xiǎn)未被識(shí)別/542020①抽查重點(diǎn)裝置HAZOP報(bào)告，不可接受風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏，得5分；

②現(xiàn)場(chǎng)每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不可接受風(fēng)險(xiǎn)未被辨識(shí)的問(wèn)題扣1分，扣完為止。11裝置HAZOP分析報(bào)告是否有效識(shí)別裝置高后果或高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。查報(bào)告、查記錄、查圖紙，重點(diǎn)檢查報(bào)告中是否存在高后果或高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景未被識(shí)別/542020①抽查重點(diǎn)裝置HAZOP分析報(bào)告，高風(fēng)險(xiǎn)及高后果場(chǎng)景無(wú)遺漏，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1處高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景未辨識(shí)問(wèn)題扣1分，扣完為止。12裝置HAZOP分析報(bào)告是否針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果提出有效的改進(jìn)建議。查報(bào)告、查記錄、查圖紙，重點(diǎn)檢查報(bào)告中建議措施是否有效且有針對(duì)性《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）542020需抽查HAZOP分析質(zhì)量，審核HAZOP分析提出建議的有效性：

①建議措施有針對(duì)性，所有不可接受風(fēng)險(xiǎn)均提出了有效的建議措施，且增加建議措施后風(fēng)險(xiǎn)可接受，得5分；

②建議措施針對(duì)性不強(qiáng)，沒(méi)有有效控制風(fēng)險(xiǎn)，或籠統(tǒng)的管理建議過(guò)多，由審核員判斷得1-4分。13裝置HAZOP分析報(bào)告的建議措施是否均得到回復(fù)和關(guān)閉。查報(bào)告、查記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看HAZOP建議的落實(shí)和跟蹤情況/542020若企業(yè)裝置數(shù)量≤3套，應(yīng)覆蓋所有裝置，若企業(yè)裝置數(shù)量＞3套，抽3套裝置進(jìn)行審核，查看建議措施的關(guān)閉情況。至少有針對(duì)性抽查5條建議并在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證是否按照計(jì)劃關(guān)閉或有整改計(jì)劃及整改前風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

①關(guān)閉率達(dá)到100%或未按計(jì)劃關(guān)閉的均有整改計(jì)劃及整改前風(fēng)險(xiǎn)控制措施，得分為5分；

②關(guān)閉率達(dá)到80%以上，未按計(jì)劃關(guān)閉的無(wú)整改計(jì)劃及整改前風(fēng)險(xiǎn)控制措施，得分為4分；

③關(guān)閉率達(dá)到60%以上，未按計(jì)劃關(guān)閉的無(wú)整改計(jì)劃及整改前風(fēng)險(xiǎn)控制措施，得分為2分；

④關(guān)閉率＜60%，未按計(jì)劃關(guān)閉的無(wú)整改計(jì)劃及整改前風(fēng)險(xiǎn)控制措施，得分為0分。14風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法以及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的選擇是否滿足已制定的規(guī)定制度的要求。企業(yè)應(yīng)組織工藝、設(shè)備、安全等專(zhuān)業(yè)小組，采取適用的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法，全面識(shí)別各專(zhuān)業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)。可選用JHA/JSA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)；可選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)；選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)。審核企業(yè)的HAZOP、SIL報(bào)告，是否存在不同單位采用不同風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)、分析的基本原則與取值是否一致等情況。《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否15企業(yè)是否及時(shí)對(duì)高后果風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保其風(fēng)險(xiǎn)可接受。查評(píng)估結(jié)果《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否16企業(yè)應(yīng)針對(duì)所處階段或評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)選擇適用的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。查看危害辨識(shí)與評(píng)估的方法是否合理《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①結(jié)合實(shí)際審核企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況，全部滿足，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，得5分；

②雖開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，但執(zhí)行存在不足的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)問(wèn)題扣1分；

③開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，評(píng)估方法采用錯(cuò)誤的，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)問(wèn)題扣1分；

④結(jié)合實(shí)際審核企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況，未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的，得0分。17審核企業(yè)是否通過(guò)接入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險(xiǎn)源工藝參數(shù)、可燃?xì)怏w/有毒有害氣體檢測(cè)等關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。查看風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源在線監(jiān)控及事故預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)指南》（試行）531515①審核企業(yè)通過(guò)接入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險(xiǎn)源的相關(guān)參數(shù)是否完整無(wú)遺漏，得5分；

②介入數(shù)據(jù)有一處遺漏，扣2分，扣完為止。18是否依據(jù)GB/T37243的要求開(kāi)展了外部安全防護(hù)距離的確定，且選用的方法符合GB/T37243的要求。查報(bào)告

《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)防控指南（試行）》（應(yīng)急〔2022〕52號(hào)）521010①外部安全防護(hù)距離報(bào)告確定滿足GB/T37243要求，與企業(yè)及周邊實(shí)際相符，得5分；

②選擇方法錯(cuò)誤、與企業(yè)及周邊實(shí)際不符等情況，由評(píng)審員判斷得1-4分。191、涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇和半間歇的精細(xì)化工反應(yīng)，有下列情形之一的，應(yīng)開(kāi)展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

a）首次使用新工藝、新配方投入工業(yè)化生產(chǎn)的；

b）國(guó)外首次引進(jìn)的新工藝且未進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的；

d）因反應(yīng)工藝問(wèn)題，發(fā)生過(guò)生產(chǎn)安全事故的。

2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過(guò)氧化工藝的精細(xì)化工生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝全流程的反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)相關(guān)原料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品及副產(chǎn)物進(jìn)行熱穩(wěn)定性測(cè)試和蒸餾、干燥、儲(chǔ)存等單元操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。審核反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)防控指南（試行）》（應(yīng)急〔2022〕52號(hào)）是31515①如不是精細(xì)化工企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，選“NA”；

②涉及精細(xì)化工企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，開(kāi)展?jié)M足要求的反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選“是”；

③如發(fā)現(xiàn)本評(píng)估項(xiàng)要求的任意1項(xiàng)未開(kāi)展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選“否”。單項(xiàng)小計(jì)225225四、風(fēng)險(xiǎn)管控清單的建立及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況20企業(yè)是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單，包括可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單及高風(fēng)險(xiǎn)后果清單。審核抽查裝置的風(fēng)險(xiǎn)管控清單中控制措施是否有針對(duì)性《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；說(shuō)明：企業(yè)可以沒(méi)有不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單，但審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不可接受風(fēng)險(xiǎn)，而企業(yè)未制訂不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單，該項(xiàng)得0分。21企業(yè)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單是否逐項(xiàng)提出相應(yīng)的管控要求和削減措施（管控措施一般從工程技術(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、人員操作、應(yīng)急措施等方面制定），并明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人和完成時(shí)間，對(duì)管控措施跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)削減措施按要求落實(shí)。查清單《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審核確定企業(yè)確實(shí)不涉及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，選NA；

②審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單中措施有效，責(zé)任明確，并按要求監(jiān)督落實(shí)，得5分；

③措施不能削減風(fēng)險(xiǎn)、職責(zé)不明確、措施未按時(shí)落實(shí)等，由評(píng)審員判斷得1-4分。22管控措施落實(shí)后是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)信息，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。查安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育記錄、隱患排查清單。《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①管控措施落實(shí)后及時(shí)更新安全生產(chǎn)信息，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并驗(yàn)證培訓(xùn)效果的，得5分；

②管控措施落實(shí)后及時(shí)更新安全生