2024年投資顧問服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本

2024年投資顧問服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.投資顧問服務(wù)1.1服務(wù)內(nèi)容1.2服務(wù)期限1.3服務(wù)費(fèi)用2.客戶義務(wù)2.1提供資料2.2遵守規(guī)定2.3支付費(fèi)用3.投資顧問義務(wù)3.1保密義務(wù)3.2專業(yè)服務(wù)3.3合規(guī)操作4.投資顧問的賠償責(zé)任4.1過失責(zé)任4.2故意行為4.3免賠情形5.投資顧問的變更5.1變更條件5.2變更程序5.3變更后的責(zé)任6.投資顧問的解除6.1解除條件6.2解除程序6.3解除后的責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的生效、變更和解除8.1生效條件8.2生效時(shí)間8.3變更條件8.4解除條件9.合同的履行和監(jiān)督9.1履行原則9.2履行方式9.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)10.合同的轉(zhuǎn)讓10.1轉(zhuǎn)讓條件10.2轉(zhuǎn)讓程序10.3轉(zhuǎn)讓后的責(zé)任11.合同的繼承11.1繼承條件11.2繼承程序11.3繼承后的責(zé)任12.一般條款12.1適用法律12.2爭(zhēng)議解決12.3合同的附件13.附則13.1定義與解釋13.2補(bǔ)充條款13.3修改和更新14.簽字蓋章14.1甲方簽字14.2乙方簽字14.3見證人簽字第一部分：合同如下：第一條投資顧問服務(wù)1.1服務(wù)內(nèi)容（1）提供投資組合建議，包括資產(chǎn)配置、投資策略及具體投資標(biāo)的；（2）定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方需求；（3）提供市場(chǎng)分析、投資研究報(bào)告及相關(guān)投資信息；（4）定期與甲方溝通，了解甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并提供相應(yīng)的投資建議；（5）其他雙方約定的投資顧問服務(wù)。1.2服務(wù)期限本協(xié)議項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將自動(dòng)續(xù)約一年。1.3服務(wù)費(fèi)用乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整），甲方應(yīng)按季度支付。費(fèi)用支付的具體方式和時(shí)間由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第二條客戶義務(wù)2.1提供資料甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人資料和財(cái)務(wù)狀況信息，以便乙方更好地為甲方提供投資顧問服務(wù)。2.2遵守規(guī)定甲方應(yīng)遵守我國有關(guān)投資和金融市場(chǎng)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度，不得從事任何違法、違規(guī)的投資活動(dòng)。2.3支付費(fèi)用甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。若甲方逾期支付費(fèi)用，應(yīng)支付逾期部分的滯納金，具體比例由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第三條投資顧問義務(wù)3.1保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的所有個(gè)人資料和信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方透露。3.2專業(yè)服務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供專業(yè)、獨(dú)立、公正的投資顧問服務(wù)，盡力避免利益沖突。3.3合規(guī)操作乙方應(yīng)遵守我國有關(guān)投資和金融市場(chǎng)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度，確保投資顧問服務(wù)的合規(guī)性。第四條投資顧問的賠償責(zé)任4.1過失責(zé)任因乙方過失導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2故意行為乙方故意導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3免賠情形（1）甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致?lián)p失的；（2）市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等不可抗力因素導(dǎo)致的損失；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他免賠情形。第五條投資顧問的變更5.1變更條件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出變更投資顧問：（2）甲方或乙方因特殊情況無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）雙方協(xié)商一致同意變更。5.2變更程序甲方或乙方提出變更投資顧問的要求后，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更后的投資顧問服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用等相關(guān)事項(xiàng)。5.3變更后的責(zé)任變更后的投資顧問應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的剩余期限，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條投資顧問的解除6.1解除條件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出解除本協(xié)議：（1）雙方協(xié)商一致同意解除；（2）甲方或乙方明確表示不再需要投資顧問服務(wù)；（3）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方未續(xù)簽；（4）一方違反本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益，對(duì)方無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。6.2解除程序甲方或乙方提出解除本協(xié)議的要求后，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商，并簽訂解除協(xié)議，明確解除后的相關(guān)事項(xiàng)。6.3解除后的責(zé)任本協(xié)議解除后，乙方應(yīng)停止提供投資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方解除前的服務(wù)費(fèi)用。若解除原因一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條合同的生效、變更和解除8.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2生效時(shí)間本協(xié)議自簽字或蓋章之日起____個(gè)工作日內(nèi)生效。8.3變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。8.4解除條件本協(xié)議的解除應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。解除協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。第九條合同的履行和監(jiān)督9.1履行原則甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.2履行方式甲乙雙方應(yīng)通過書面方式履行本協(xié)議。9.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督本協(xié)議的履行情況。第十條合同的轉(zhuǎn)讓10.1轉(zhuǎn)讓條件本協(xié)議不得轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2轉(zhuǎn)讓程序如需轉(zhuǎn)讓本協(xié)議，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。10.3轉(zhuǎn)讓后的責(zé)任本協(xié)議轉(zhuǎn)讓給第三方后，甲方和乙方對(duì)轉(zhuǎn)讓前的行為不承擔(dān)任何責(zé)任。第十一條合同的繼承11.1繼承條件本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)可根據(jù)法律規(guī)定予以繼承。11.2繼承程序繼承人應(yīng)向乙方出示相關(guān)繼承文件，并經(jīng)乙方確認(rèn)后，繼承人繼續(xù)履行本協(xié)議。11.3繼承后的責(zé)任本協(xié)議繼承后，繼承人應(yīng)承擔(dān)甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。第十二條一般條款12.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決等均適用中華人民共和國法律。12.2爭(zhēng)議解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3合同的附件本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條附則13.1定義與解釋本協(xié)議中使用的詞語，如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解釋。13.2補(bǔ)充條款本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3修改和更新本協(xié)議的修改和更新應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。修改協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字甲方（蓋章）：____________________授權(quán)代表（簽字）：________________14.2乙方簽字乙方（蓋章）：____________________授權(quán)代表（簽字）：________________14.3見證人簽字見證人（簽字）：________________第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明本附件詳細(xì)列舉了乙方應(yīng)提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容，包括投資組合建議、市場(chǎng)分析、投資研究報(bào)告等。附件二：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表本附件詳細(xì)說明了甲方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用的金額、支付方式和時(shí)間等。附件三：投資顧問服務(wù)記錄表本附件用于記錄乙方提供投資顧問服務(wù)的詳細(xì)情況，包括服務(wù)次數(shù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效果等。附件四：投資顧問變更協(xié)議本附件用于明確甲方或乙方提出變更投資顧問的要求時(shí)，雙方應(yīng)簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。附件五：投資顧問解除協(xié)議本附件用于明確甲方或乙方提出解除本協(xié)議的要求時(shí)，雙方應(yīng)簽訂的解除協(xié)議。附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)說明本附件詳細(xì)列舉了合作中所有涉及到的違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行簡(jiǎn)要的示例說明。附件七：法律名詞及解釋本附件詳細(xì)羅列了本合同中所有涉及到的法律名詞及解釋以及對(duì)應(yīng)的法律名詞在本合同中的應(yīng)用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)；3.乙方故意或過失導(dǎo)致甲方損失；4.甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方損失；5.雙方未履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付逾期部分的滯納金，具體比例由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定；2.乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況賠償甲方損失；3.乙方故意或過失導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.雙方未履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例說明：若甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付逾期部分的滯納金，滯納金的比例由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。若乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況賠償甲方損失，例如，乙方未能按時(shí)提供投資組合建議，導(dǎo)致甲方錯(cuò)過投資機(jī)會(huì)，乙方應(yīng)賠償甲方因此產(chǎn)生的直接損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為甲方提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資研究報(bào)告等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.服務(wù)費(fèi)用：指乙方提供投資顧問服務(wù)所需的報(bào)酬，包括固定費(fèi)用和變動(dòng)費(fèi)用。3.服務(wù)期限：指本協(xié)議項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)期限，自協(xié)議生效之日起至協(xié)議解除之日止。4.違約行為：指違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的行為。5.賠償責(zé)任：指因一方違約導(dǎo)致對(duì)方損失時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。6.適用法律：指本協(xié)議簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決