企業(yè)并購重組保證書范本

企業(yè)并購重組保證書范本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的效力1.4合同的修改和補(bǔ)充第二章并購重組雙方的義務(wù)2.1并購重組雙方的承諾2.2信息披露義務(wù)2.3盡職調(diào)查2.4交易價(jià)格與支付方式2.5并購重組的審批程序第三章保證事項(xiàng)3.1并購重組雙方保證合法合規(guī)3.2并購重組雙方保證信息真實(shí)準(zhǔn)確3.3并購重組雙方保證無重大不利影響3.4并購重組雙方保證遵守約定第四章違約責(zé)任4.1違約行為的認(rèn)定4.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)4.3違約金的計(jì)算方法4.4違約與賠償?shù)膬?yōu)先權(quán)第五章爭議解決5.1協(xié)商解決5.2調(diào)解解決5.3仲裁解決5.4法律訴訟第六章合同的解除和終止6.1合同解除的條件6.2合同終止的條件6.3解除和終止后的事宜處理第七章保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的保護(hù)期限7.3保密信息的例外情況7.4違反保密條款的責(zé)任第八章知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可8.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓第九章關(guān)聯(lián)交易9.1關(guān)聯(lián)交易的定義9.2關(guān)聯(lián)交易的限制9.3關(guān)聯(lián)交易的信息披露9.4關(guān)聯(lián)交易的審批程序第十章財(cái)務(wù)與稅務(wù)10.1財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與審計(jì)10.2財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督10.3稅務(wù)申報(bào)與繳納10.4稅務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制第十一章員工安置11.1員工的基本權(quán)益保障11.2員工的轉(zhuǎn)移與安置11.3員工福利與待遇的延續(xù)11.4員工勞動(dòng)合同的變更第十二章環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)12.1環(huán)境保護(hù)的責(zé)任與義務(wù)12.2安全生產(chǎn)的管理與措施12.3應(yīng)急預(yù)案的制定與實(shí)施12.4安全生產(chǎn)的培訓(xùn)與教育第十三章合同的變更與轉(zhuǎn)讓13.1合同變更的條件13.2合同轉(zhuǎn)讓的限制13.3合同變更與轉(zhuǎn)讓的程序13.4變更與轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理第十四章附則14.1合同的生效條件14.2合同的期限14.3合同的簽署與備案14.4合同的解除與終止條款合同編號(hào)：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指_______（并購重組雙方名稱）之間，就_______（并購重組項(xiàng)目名稱）事項(xiàng)，達(dá)成的一致意見和承諾。1.1.2本合同所用術(shù)語，如有特殊定義，則在合同中進(jìn)行解釋。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決，適用_______（國家或地區(qū)）的法律。1.3合同的效力1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同的生效，不代表本合同的最終履行完成。1.4合同的修改和補(bǔ)充1.4.1本合同的修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第二章并購重組雙方的義務(wù)2.1并購重組雙方的承諾2.1.1雙方承諾，在本次并購重組過程中，將依法履行相關(guān)審批程序。2.1.2雙方承諾，將盡最大努力，使本次并購重組順利完成。2.2信息披露義務(wù)2.2.1雙方應(yīng)如實(shí)向?qū)Ψ教峁┡c并購重組有關(guān)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的信息。2.2.2雙方應(yīng)對(duì)提供的信息保密，不得泄露給第三方。2.3盡職調(diào)查2.3.1雙方應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，確保并購重組的合法性、合規(guī)性。2.3.2雙方應(yīng)如實(shí)向?qū)Ψ教峁┍M職調(diào)查的結(jié)果。2.4交易價(jià)格與支付方式2.4.1雙方同意，本次并購重組的交易價(jià)格按照_______（價(jià)格確定方式）確定。2.4.2雙方同意，交易價(jià)格的支付方式為_______（支付方式）。2.5并購重組的審批程序2.5.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行并購重組的審批程序。2.5.2雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同完成審批程序。第三章保證事項(xiàng)3.1并購重組雙方保證合法合規(guī)3.1.1雙方保證，本次并購重組活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.1.2雙方保證，本次并購重組不侵犯他人的合法權(quán)益。3.2并購重組雙方保證信息真實(shí)準(zhǔn)確3.2.1雙方保證，向?qū)Ψ教峁┑男畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。3.2.2雙方應(yīng)對(duì)提供的信息保密，不得泄露給第三方。3.3并購重組雙方保證無重大不利影響3.3.1雙方保證，本次并購重組對(duì)對(duì)方及對(duì)方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等，不產(chǎn)生重大不利影響。3.3.2雙方應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生的不利影響采取措施，以減輕影響。3.4并購重組雙方保證遵守約定3.4.1雙方保證，按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.4.2雙方應(yīng)對(duì)并購重組過程中的變更、調(diào)整，按照約定進(jìn)行協(xié)商。第四章違約責(zé)任4.1違約行為的認(rèn)定4.1.1任何一方違反本合同的約定，均視為違約行為。4.1.2違約行為的認(rèn)定，應(yīng)以合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。4.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)4.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。4.2.2雙方同意，違約金的計(jì)算方法按照_______（違約金計(jì)算方法）確定。4.3違約金的計(jì)算方法4.3.1違約金的計(jì)算方法，由雙方在合同中約定。4.3.2違約金的計(jì)算方法，應(yīng)公平合理，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.4違約與賠償?shù)膬?yōu)先權(quán)4.4.1雙方在追究對(duì)方違約責(zé)任時(shí)，有權(quán)選擇違約賠償或繼續(xù)履行合同。4.4.2雙方在追究對(duì)方違約責(zé)任時(shí)，應(yīng)以本合同的約定為準(zhǔn)。第五章爭議解決5.1協(xié)商解決5.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。5.1.2雙方協(xié)商解決爭議的時(shí)間限制為_______（時(shí)間限制）。5.2調(diào)解解決5.2.1如果協(xié)商解決不成，雙方同意向_______（調(diào)解機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)調(diào)解。5.2.2第八章知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬8.1.1雙方同意，并購重組過程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸_______（知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方）所有。8.1.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)8.2.1雙方應(yīng)采取措施，保護(hù)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。8.2.2雙方應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施進(jìn)行監(jiān)督和檢查。8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可8.3.1雙方同意，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可應(yīng)按照_______（許可方式）進(jìn)行。8.3.2雙方應(yīng)在本合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的范圍和條件。8.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓8.4.1雙方同意，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照_______（轉(zhuǎn)讓方式）進(jìn)行。8.4.2雙方應(yīng)在本合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序。第九章關(guān)聯(lián)交易9.1關(guān)聯(lián)交易的定義9.1.1雙方同意，關(guān)聯(lián)交易是指_______（關(guān)聯(lián)交易的定義）。9.1.2雙方應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，確保關(guān)聯(lián)交易的公平性和合理性。9.2關(guān)聯(lián)交易的限制9.2.1雙方同意，關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.2.2雙方不得利用關(guān)聯(lián)交易損害對(duì)方或第三方的合法權(quán)益。9.3關(guān)聯(lián)交易的信息披露9.3.1雙方應(yīng)如實(shí)向?qū)Ψ脚蛾P(guān)聯(lián)交易的信息。9.3.2雙方應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的信息保密，不得泄露給第三方。9.4關(guān)聯(lián)交易的審批程序9.4.1雙方同意，關(guān)聯(lián)交易的審批程序應(yīng)按照_______（審批程序）進(jìn)行。9.4.2雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同完成審批程序。第十章財(cái)務(wù)與稅務(wù)10.1財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與審計(jì)10.1.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，編制財(cái)務(wù)報(bào)表。10.1.2雙方應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，以確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。10.2財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督10.2.1雙方應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。10.2.2雙方應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)。10.3稅務(wù)申報(bào)與繳納10.3.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)和繳納。10.3.2雙方應(yīng)對(duì)稅務(wù)申報(bào)和繳納的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。10.4稅務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制10.4.1雙方應(yīng)確保稅務(wù)合規(guī)，防止稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。10.4.2雙方應(yīng)建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十一章員工安置11.1員工的基本權(quán)益保障11.1.1雙方同意，并購重組過程中應(yīng)保障員工的基本權(quán)益。11.1.2雙方應(yīng)對(duì)員工的基本權(quán)益進(jìn)行監(jiān)督和保障。11.2員工的轉(zhuǎn)移與安置11.2.1雙方應(yīng)確保員工的轉(zhuǎn)移和安置工作順利進(jìn)行。11.2.2雙方應(yīng)對(duì)員工轉(zhuǎn)移和安置的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。11.3員工福利與待遇的延續(xù)11.3.1雙方同意，員工在并購重組過程中的福利與待遇應(yīng)予以延續(xù)。11.3.2雙方應(yīng)對(duì)員工福利與待遇的延續(xù)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。11.4員工勞動(dòng)合同的變更11.4.1雙方應(yīng)協(xié)商解決員工勞動(dòng)合同的變更問題。11.4.2雙方應(yīng)確保員工勞動(dòng)合同變更的合法性和合理性。第十二章環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)12.1環(huán)境保護(hù)的責(zé)任與義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)依法履行環(huán)境保護(hù)的責(zé)任與義務(wù)。12.1.2雙方應(yīng)對(duì)環(huán)境保護(hù)措施進(jìn)行監(jiān)督和檢查。12.2安全生產(chǎn)的管理與措施12.2.1雙方應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度。12.2.2雙方應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)管理制度進(jìn)行定期評(píng)估和改進(jìn)。12.3應(yīng)急預(yù)案的制定與實(shí)施12.3.1雙方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。12.3.2雙方應(yīng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練，以確保應(yīng)急預(yù)案的有效性。12.4安全生產(chǎn)的培訓(xùn)與教育多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明1.甲方獨(dú)家并購權(quán)甲方享有對(duì)乙方的獨(dú)家并購權(quán)，即在合同有效期內(nèi)，甲方擁有并購重組乙方的獨(dú)家權(quán)利，乙方不得與其他方進(jìn)行并購重組談判或簽訂相關(guān)協(xié)議。如乙方違反本條款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為甲方因乙方違約所遭受的損失額的_______倍。2.甲方優(yōu)先購買權(quán)在乙方擬出售其持有的與并購重組相關(guān)的資產(chǎn)或權(quán)益時(shí)，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。乙方應(yīng)向甲方提供出售資產(chǎn)或權(quán)益的信息，甲方自收到信息之日起_______日內(nèi)有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)。如甲方?jīng)Q定不行使優(yōu)先購買權(quán)，乙方方可進(jìn)行出售。3.甲方對(duì)乙方的控制權(quán)甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行適當(dāng)程度的控制，包括但不限于參與乙方重要決策的制定、對(duì)乙方管理層進(jìn)行調(diào)整等。甲方應(yīng)確保乙方的經(jīng)營活動(dòng)符合甲方的戰(zhàn)略目標(biāo)。4.甲方對(duì)并購重組的審批權(quán)甲方對(duì)并購重組的審批權(quán)包括但不限于對(duì)乙方并購重組方案的審批、對(duì)乙方并購重組過程中的重大事項(xiàng)的審批等。乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供與并購重組相關(guān)的信息，以便甲方進(jìn)行審批。5.甲方對(duì)乙方的股權(quán)調(diào)整權(quán)如乙方業(yè)績未達(dá)到合同約定的目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行股權(quán)調(diào)整，以保證甲方的投資回報(bào)。股權(quán)調(diào)整的具體方案由雙方另行協(xié)商確定。附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明1.乙方獨(dú)家并購權(quán)乙方享有對(duì)甲方的獨(dú)家并購權(quán)，即在合同有效期內(nèi)，乙方擁有并購重組甲方的獨(dú)家權(quán)利，甲方不得與其他方進(jìn)行并購重組談判或簽訂相關(guān)協(xié)議。如甲方違反本條款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為乙方因甲方違約所遭受的損失額的_______倍。2.乙方優(yōu)先購買權(quán)在甲方擬出售其持有的與并購重組相關(guān)的資產(chǎn)或權(quán)益時(shí)，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)。甲方應(yīng)向乙方提供出售資產(chǎn)或權(quán)益的信息，乙方自收到信息之日起_______日內(nèi)有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)。如乙方?jīng)Q定不行使優(yōu)先購買權(quán)，甲方方可進(jìn)行出售。3.乙方對(duì)甲方的控制權(quán)乙方有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行適當(dāng)程度的控制，包括但不限于參與甲方重要決策的制定、對(duì)甲方管理層進(jìn)行調(diào)整等。乙方應(yīng)確保甲方的經(jīng)營活動(dòng)符合乙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。4.乙方對(duì)并購重組的審批權(quán)乙方對(duì)并購重組的審批權(quán)包括但不限于對(duì)甲方并購重組方案的審批、對(duì)甲方并購重組過程中的重大事項(xiàng)的審批等。甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)提供與并購重組相關(guān)的信息，以便乙方進(jìn)行審批。5.乙方對(duì)甲方的股權(quán)調(diào)整權(quán)如甲方業(yè)績未達(dá)到合同約定的目標(biāo)，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行股權(quán)調(diào)整，以保證乙方的投資回報(bào)。股權(quán)調(diào)整的具體方案由雙方另行協(xié)商確定。附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明1.第三方中介的獨(dú)家并購權(quán)作為并購重組的第三方中介，享有對(duì)甲乙雙方的獨(dú)家并購權(quán)，即在合同有效期內(nèi)，第三方中介擁有并購重組甲乙雙方的獨(dú)家權(quán)利，甲乙雙方不得與其他方進(jìn)行并購重組談判或簽訂相關(guān)協(xié)議。如甲乙雙方違反本條款，第三方中介有權(quán)要求甲乙雙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為第三方中介因甲乙雙方違約所遭受的損失額的_______倍。2.第三方中介的優(yōu)先購買權(quán)在甲乙雙方擬出售其持有的與并購重組相關(guān)的資產(chǎn)或權(quán)益時(shí)，第三方中介享有優(yōu)先購買權(quán)。甲乙雙方應(yīng)向第三方中介提供出售資產(chǎn)或權(quán)益的信息，第三方中介自收到信息之日起_______日內(nèi)有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)。如第三方中介決定不行使優(yōu)先購買權(quán)，甲乙雙方方可進(jìn)行出售。3.第三方中介對(duì)甲乙雙方的控制權(quán)第三方中介有權(quán)對(duì)甲乙雙方進(jìn)行適當(dāng)程度的控制，包括但不限于參與甲乙雙方重要決策的制定、對(duì)甲乙雙方管理層進(jìn)行調(diào)整等。第三方中介應(yīng)確保甲乙雙方的經(jīng)營活動(dòng)符合第三方中介的戰(zhàn)略目標(biāo)。4.第三方中介對(duì)并購重組的審批權(quán)第三方中介對(duì)并購重組的審批權(quán)包括但不限于對(duì)甲乙雙方并購重組方案的審批、對(duì)甲乙雙方并購重組過程中的重大事項(xiàng)的審批等。甲乙雙方應(yīng)按照第三方中介的要求，及時(shí)提供與并購重組相關(guān)的信息，以便第三方中介進(jìn)行審批。5.第三方中介對(duì)甲乙雙方的股權(quán)調(diào)整權(quán)如甲乙雙方業(yè)績未達(dá)到合同約定的目標(biāo)，第三方中介有權(quán)要求甲乙雙方進(jìn)行股權(quán)調(diào)整，以保證第三方中介的投資回報(bào)。股權(quán)附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明2.乙方為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明3.第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的額外條款及說明4.并購重組審批文件5.并購重組協(xié)議6.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告7.員工安置方案8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議9.關(guān)聯(lián)交易審批文件10.環(huán)境保護(hù)及安全生產(chǎn)措施文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違反獨(dú)家并購權(quán)：未經(jīng)允許與其他方進(jìn)行并購重組談判或簽訂相關(guān)協(xié)議。2.違反優(yōu)先購買權(quán)：未向享有優(yōu)先購買權(quán)的方提供出售資產(chǎn)或權(quán)益的信息。3.違反控制權(quán)：未按照約定對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行控制。4.違反審批權(quán)：未按照約定對(duì)并購重組方案或重大事項(xiàng)進(jìn)行審批。5.違反股權(quán)調(diào)整權(quán)：未按照約定進(jìn)行股權(quán)調(diào)整。6.違反信息披露義務(wù)：未如實(shí)向?qū)Ψ教峁┡c并購重組有關(guān)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的信息。7.違反保密義務(wù)：向第三方泄露應(yīng)保密的信息。8.違反稅務(wù)申報(bào)與繳納義務(wù)：未按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)和繳納。9.違反環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)義務(wù)：未依法履行環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的責(zé)任與義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.并購重組：指企業(yè)之間的合并、收購、重組等行