分層基金合同模板

分層基金合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）：____________________

鑒于：

1.甲方有意投資乙方管理的分層基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”），基金名稱為：____________________。

2.乙方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和信息披露等工作。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金代碼：____________________

1.3基金規(guī)模：____________________

1.4基金存續(xù)期限：____________________

1.5基金類型：____________________

1.6基金投資范圍：____________________

二、基金募集與認(rèn)購(gòu)

2.1募集方式：____________________

2.2認(rèn)購(gòu)時(shí)間：____________________

2.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格：____________________

2.4認(rèn)購(gòu)份額：____________________

2.5認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：____________________

三、基金運(yùn)作與投資

3.1乙方負(fù)責(zé)基金的投資管理，確保基金投資策略符合基金合同約定。

3.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，合理配置基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。

3.3乙方應(yīng)定期向投資者披露基金凈值、投資組合等信息。

3.4乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。

四、基金費(fèi)用與收益分配

4.1基金費(fèi)用：____________________

4.2收益分配：____________________

五、基金終止與清算

5.1基金終止條件：____________________

5.2基金清算程序：____________________

5.3基金清算后的剩余資產(chǎn)分配：____________________

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容、計(jì)算方法和賠償方式由雙方另行協(xié)商確定。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他約定

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、附件

1.基金合同

2.投資者承諾書(shū)

3.基金招募說(shuō)明書(shū)

4.其他與本合同相關(guān)的文件

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理人）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）：____________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）：____________________

鑒于：

1.甲方有意投資乙方管理的分層基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”），基金名稱為：____________________。

2.乙方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和信息披露等工作。

3.丙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算和監(jiān)督乙方行為。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金代碼：____________________

1.3基金規(guī)模：____________________

1.4基金存續(xù)期限：____________________

1.5基金類型：____________________

1.6基金投資范圍：____________________

二、基金募集與認(rèn)購(gòu)

2.1募集方式：____________________

2.2認(rèn)購(gòu)時(shí)間：____________________

2.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格：____________________

2.4認(rèn)購(gòu)份額：____________________

2.5認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：____________________

三、基金運(yùn)作與投資

3.1乙方負(fù)責(zé)基金的投資管理，確保基金投資策略符合基金合同約定。

3.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，合理配置基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。

3.3乙方應(yīng)定期向投資者披露基金凈值、投資組合等信息。

3.4乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。

四、基金托管與監(jiān)督

4.1丙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算和監(jiān)督乙方行為。

4.2丙方應(yīng)定期向投資者披露基金資產(chǎn)情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、資產(chǎn)變動(dòng)等。

4.3丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵占。

五、基金費(fèi)用與收益分配

5.1基金費(fèi)用：____________________

5.2收益分配：____________________

六、甲方的權(quán)益與責(zé)任

6.1甲方享有基金份額的收益權(quán)、處分權(quán)、知情權(quán)等合法權(quán)益。

6.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供基金運(yùn)作的相關(guān)信息。

6.3甲方有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決。

6.4甲方有權(quán)根據(jù)基金凈值進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回。

6.5甲方在基金份額的申購(gòu)、贖回過(guò)程中，享有優(yōu)先權(quán)。

6.6甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供服務(wù)質(zhì)量保證。

七、乙方的違約及限制條款

7.1乙方違反基金合同約定，未履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為_(kāi)___________________。

7.2乙方違反基金合同約定，造成基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7.3乙方違反基金合同約定，擅自變更基金投資策略的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為_(kāi)___________________。

7.4乙方在基金運(yùn)作過(guò)程中，如有違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.5乙方不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行任何不正當(dāng)交易。

八、丙方的違約及限制條款

8.1丙方違反基金合同約定，未履行基金資產(chǎn)保管、結(jié)算和監(jiān)督乙方行為的義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為_(kāi)___________________。

8.2丙方違反基金合同約定，造成基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.3丙方在基金運(yùn)作過(guò)程中，如有違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

九、爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他約定

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

十一、附件

1.基金合同

2.投資者承諾書(shū)

3.基金招募說(shuō)明書(shū)

4.其他與本合同相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的：

丙方作為基金托管人，介入基金管理流程，有助于保障基金資產(chǎn)的安全和完整，提高基金運(yùn)作的透明度，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為投資者，通過(guò)在合同中明確自身的權(quán)益和責(zé)任，以及乙方的違約及限制條款，有助于保障自身的投資利益，提高基金運(yùn)作的合規(guī)性。同時(shí)，甲方通過(guò)行使權(quán)利，參與基金管理，有助于提升基金運(yùn)作效率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“基金銷售機(jī)構(gòu)”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）：____________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“基金銷售代理”）：____________________

鑒于：

1.甲方作為基金銷售機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售推廣。

2.乙方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資管理。

3.丙方作為基金銷售代理，協(xié)助甲方進(jìn)行基金產(chǎn)品的銷售。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金產(chǎn)品基本情況

1.1基金產(chǎn)品名稱：____________________

1.2基金產(chǎn)品代碼：____________________

1.3基金產(chǎn)品規(guī)模：____________________

1.4基金產(chǎn)品存續(xù)期限：____________________

1.5基金產(chǎn)品類型：____________________

1.6基金產(chǎn)品投資范圍：____________________

二、基金銷售與推廣

2.1甲方負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售推廣，包括市場(chǎng)調(diào)研、客戶開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品說(shuō)明等。

2.2丙方協(xié)助甲方進(jìn)行基金產(chǎn)品的銷售，包括客戶咨詢、產(chǎn)品推薦、售后服務(wù)等。

2.3乙方提供必要的銷售支持，包括產(chǎn)品資料、培訓(xùn)、市場(chǎng)信息等。

三、基金投資管理

3.1乙方負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資管理，確保投資策略符合基金產(chǎn)品合同約定。

3.2乙方按照基金產(chǎn)品合同約定，合理配置基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金產(chǎn)品的保值增值。

3.3乙方定期向甲方和丙方披露基金產(chǎn)品凈值、投資組合等信息。

四、丙方的協(xié)助義務(wù)

4.1丙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)和銷售推廣。

4.2丙方應(yīng)確保銷售過(guò)程中的信息準(zhǔn)確無(wú)誤，不得誤導(dǎo)投資者。

4.3丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

五、乙方的權(quán)益與責(zé)任

5.1乙方享有基金產(chǎn)品的管理權(quán)，包括投資決策、資產(chǎn)配置等。

5.2乙方有權(quán)要求甲方和丙方提供銷售數(shù)據(jù)、客戶反饋等信息。

5.3乙方有權(quán)對(duì)銷售團(tuán)隊(duì)進(jìn)行培訓(xùn)和考核。

5.4乙方有權(quán)要求甲方和丙方履行合同約定的協(xié)助義務(wù)。

六、甲方的權(quán)益與責(zé)任

6.1甲方享有基金產(chǎn)品的銷售收益，包括銷售提成、管理費(fèi)等。

6.2甲方應(yīng)按照合同約定支付銷售費(fèi)用和管理費(fèi)用。

6.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金產(chǎn)品的投資管理。

七、甲方的違約及限制條款

7.1甲方未按合同約定支付銷售費(fèi)用和管理費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為_(kāi)___________________。

7.2甲方未配合乙方進(jìn)行基金產(chǎn)品的投資管理的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7.3甲方進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

八、丙方的違約及限制條款

8.1丙方未按合同約定協(xié)助甲方進(jìn)行銷售推廣的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為_(kāi)___________________。

8.2丙方誤導(dǎo)投資者的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

8.3丙方進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

九、爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他約定

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

十一、附件

1.基金產(chǎn)品合同

2.