企業(yè)債券發(fā)行保證書范本

企業(yè)債券發(fā)行保證書范本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2法律法規(guī)適用1.3合同的成立、生效與終止第二章企業(yè)債券發(fā)行2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行期限2.3債券發(fā)行利率2.4債券發(fā)行方式2.5債券發(fā)行對(duì)象第三章保證事項(xiàng)3.1保證范圍3.2保證方式3.3保證期間3.4保證責(zé)任第四章保證人義務(wù)4.1保證人資格4.2保證人權(quán)利4.3保證人履行保證義務(wù)第五章發(fā)行人義務(wù)5.1發(fā)行人資格5.2發(fā)行人權(quán)利5.3發(fā)行人履行發(fā)行義務(wù)第六章監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.2發(fā)行人信息披露6.3保證人信息披露第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任認(rèn)定7.3違約責(zé)任承擔(dān)第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2管轄法院8.3仲裁條款第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.2合同的補(bǔ)充第十章權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓10.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓10.2義務(wù)的轉(zhuǎn)讓第十一章合同的終止與解除11.1合同終止條件11.2合同解除條件第十二章附則12.1合同生效條件12.2合同的保管12.3合同的復(fù)印件第十三章其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第十四章簽字蓋章14.1發(fā)行人簽字蓋章14.2保證人簽字蓋章14.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽字蓋章合同編號(hào)：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指發(fā)行人與保證人之間就企業(yè)債券發(fā)行事宜達(dá)成的一致意見，并構(gòu)成對(duì)債券持有人的承諾。1.1.2本合同所稱保證人是指承諾對(duì)發(fā)行人按期足額償還債券本息承擔(dān)連帶責(zé)任的自然人、法人或其他組織。1.1.3本合同所稱發(fā)行人是指依照中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的企業(yè)債券的發(fā)行主體。1.2法律法規(guī)適用1.2.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3合同的成立、生效與終止1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起成立。1.3.2本合同自發(fā)行人獲得債券發(fā)行許可之日起生效。1.3.3有下列情形之一的，本合同終止：(1)債券到期兌付完畢；(2)債券提前兌付完畢；(3)發(fā)行人按約定提前解除保證責(zé)任；(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二章企業(yè)債券發(fā)行2.1債券發(fā)行規(guī)模2.1.1發(fā)行人擬發(fā)行的債券總額為人民幣【】?jī)|元。2.2債券發(fā)行期限2.2.1本次發(fā)行的債券期限為【】年。2.3債券發(fā)行利率2.3.1本次發(fā)行的債券利率為【】%。2.4債券發(fā)行方式2.4.1本次債券采用【】方式發(fā)行。2.5債券發(fā)行對(duì)象2.5.1本次債券的發(fā)行對(duì)象為【】。第三章保證事項(xiàng)3.1保證范圍3.1.1保證人應(yīng)對(duì)發(fā)行人按期足額償還債券本息的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。3.2保證方式3.2.1保證方式為【】。3.3保證期間3.3.1保證期間為債券發(fā)行期及債券到期兌付期。3.4保證責(zé)任3.4.1保證人承諾，如發(fā)行人未能按期足額償還債券本息，保證人將立即無條件代為償還。第四章保證人義務(wù)4.1保證人資格4.1.1保證人應(yīng)具備【】等資格條件。4.2保證人權(quán)利4.2.1保證人有權(quán)要求發(fā)行人按約定履行還款義務(wù)。4.3保證人履行保證義務(wù)4.3.1保證人應(yīng)按本合同約定，對(duì)發(fā)行人的還款義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。第五章發(fā)行人義務(wù)5.1發(fā)行人資格5.1.1發(fā)行人應(yīng)具備【】等資格條件。5.2發(fā)行人權(quán)利5.2.1發(fā)行人有權(quán)要求保證人按約定履行保證責(zé)任。5.3發(fā)行人履行發(fā)行義務(wù)5.3.1發(fā)行人應(yīng)按本合同約定，按時(shí)足額償還債券本息。第六章監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.1.1本合同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為【】。6.2發(fā)行人信息披露6.2.1發(fā)行人應(yīng)按監(jiān)管要求及時(shí)披露債券發(fā)行及兌付等相關(guān)信息。6.3保證人信息披露6.3.1保證人應(yīng)按監(jiān)管要求及時(shí)披露保證相關(guān)信息。第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1發(fā)行人有下列情形之一的，視為違約：(1)未能按期足額償還債券本息；(2)違反本合同約定的其他義務(wù)。7.2違約責(zé)任認(rèn)定7.2.1發(fā)行人違約的，保證人應(yīng)按本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。7.3違約責(zé)任承擔(dān)7.3.1發(fā)行人違約的，保證人應(yīng)立即無條件代為償還債券本息，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切費(fèi)用。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第九章合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.1.1合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.2合同的補(bǔ)充9.2.1合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十章權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓10.1權(quán)利的轉(zhuǎn)讓10.1.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2義務(wù)的轉(zhuǎn)讓10.2.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十一章合同的終止與解除11.1合同終止條件11.1.1有下列情形之一的，本合同終止：(1)債券到期兌付完畢；(2)債券提前兌付完畢；(3)發(fā)行人按約定提前解除保證責(zé)任；(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。11.2合同解除條件11.2.1有本合同終止條件第11.1.1條第(1)、(2)項(xiàng)情形的，本合同解除。第十二章附則12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的保管12.2.1本合同一式【】份，雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。12.3合同的復(fù)印件12.3.1本合同的任何復(fù)印件均視為正本，具有同等法律效力。第十三章其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第十四章簽字蓋章14.1發(fā)行人簽字蓋章[發(fā)行人簽字][發(fā)行人蓋章]14.2保證人簽字蓋章[保證人簽字][保證人蓋章]14.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽字蓋章[監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽字][監(jiān)管機(jī)構(gòu)蓋章]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)確保其提供的債券發(fā)行相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并對(duì)因其提供的信息不實(shí)或遺漏導(dǎo)致的后果承擔(dān)法律責(zé)任。說明：甲方作為發(fā)行人，在債券發(fā)行過程中承擔(dān)主導(dǎo)作用，有義務(wù)保證信息的真實(shí)性，以維護(hù)債券市場(chǎng)的公平性和透明度。1.2甲方權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定履行保證責(zé)任，并要求乙方提供必要的協(xié)助，以確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行。說明：甲方作為發(fā)行人，有權(quán)要求保證人履行保證責(zé)任，并有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助，以保證債券發(fā)行的順利進(jìn)行。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1乙方義務(wù)乙方應(yīng)確保其提供的保證服務(wù)符合法律法規(guī)的要求，并對(duì)其提供的保證服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。說明：乙方作為保證人，在債券發(fā)行過程中承擔(dān)主導(dǎo)作用，有義務(wù)保證保證服務(wù)的合法性，以維護(hù)債券市場(chǎng)的穩(wěn)定性和可靠性。2.2乙方權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方按照本合同的約定履行還款義務(wù)，并要求甲方提供必要的協(xié)助，以確保保證責(zé)任的履行。說明：乙方作為保證人，有權(quán)要求發(fā)行人履行還款義務(wù)，并有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，以確保保證責(zé)任的履行。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定3.1第三方中介義務(wù)第三方中介應(yīng)按照本合同的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)的真實(shí)性和合法性。說明：第三方中介在債券發(fā)行過程中起到協(xié)助和促進(jìn)的作用，有義務(wù)提供專業(yè)高效的服務(wù)，以確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行。3.2第三方中介權(quán)利第三方中介有權(quán)要求甲方和乙方按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，并要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助，以確保中介服務(wù)的順利進(jìn)行。說明：第三方中介有權(quán)要求發(fā)行人和保證人履行合同義務(wù)，并有權(quán)要求雙方提供必要的協(xié)助，以確保中介服務(wù)的順利進(jìn)行。附加條款四：共同約定4.1信息披露各方應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)披露與債券發(fā)行相關(guān)的信息，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明。說明：信息披露是維護(hù)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，各方應(yīng)按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，以保障投資者的合法權(quán)益。4.2違約責(zé)任如各方未履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于違約金、損害賠償?shù)?。說明：違約責(zé)任的規(guī)定有助于保障合同各方履行合同義務(wù)，防止違約行為對(duì)債券市場(chǎng)和投資者造成不利影響。4.3爭(zhēng)議解決如合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。說明：爭(zhēng)議解決條款為各方在合同履行過程中提供了解決爭(zhēng)議的途徑，有助于維護(hù)合同的穩(wěn)定性和效力。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.債券發(fā)行授權(quán)書2.保證人資格證明文件3.發(fā)行人主體資格證明文件4.債券發(fā)行方案5.債券發(fā)行合同6.保證合同7.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件8.發(fā)行人與保證人之間的合作協(xié)議9.第三方中介服務(wù)協(xié)議10.信息披露文件11.債券發(fā)行公告12.債券發(fā)行募集說明書13.保證人還款承諾函14.發(fā)行人還款計(jì)劃表二、違約行為及認(rèn)定：1.發(fā)行人未能按期足額償還債券本息；2.發(fā)行人違反本合同約定的其他義務(wù)；3.保證人未能按本合同約定履行保證責(zé)任；4.保證人違反本合同約定的其他義務(wù)；5.第三方中介未能按本合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；6.第三方中介違反本合同約定的其他義務(wù)；7.任何一方未履行信息披露義務(wù)；8.任何一方未履行爭(zhēng)議解決義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.發(fā)行人：指依據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的企業(yè)債券的發(fā)行主體。2.保證人：指承諾對(duì)發(fā)行人按期足額償還債券本息承擔(dān)連帶責(zé)任的自然人、法人或其他組織。3.第三方中介：指在債券發(fā)行過程中提供協(xié)助和促進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如承銷商、律師、會(huì)計(jì)師等。4.債券本息：指?jìng)拿嬷岛蛻?yīng)支付的利息。5.連帶責(zé)任：指保證人對(duì)發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)與發(fā)行人同等的責(zé)任。6.信息披露：指發(fā)行人和保證人按照監(jiān)管要求，及時(shí)向市場(chǎng)披露與債券發(fā)行相關(guān)的信息。7.違約金：指違約方因違約行為而應(yīng)支付給守約方的賠償金。8.損害賠償：指違約方因違約行為給守約方造成的損失所需賠償?shù)慕痤~。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，提前預(yù)估發(fā)行人的還款能力，對(duì)發(fā)行人的信用進(jìn)行監(jiān)控。2.保證人履行能力風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)保證人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審查，確保其具備履行保證責(zé)任的能力。3.信息披露不及時(shí)或不準(zhǔn)確：建立信息披露機(jī)制，確保發(fā)行人和保證人按時(shí)披露相關(guān)信息。4.法律變更風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估對(duì)合同履行可能產(chǎn)生的影響，并采取相應(yīng)的措施。5.爭(zhēng)議解決困難：選擇