證券實(shí)務(wù)（證券從業(yè)資格證考試課）學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券實(shí)務(wù)（證券從業(yè)資格證考試課）學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。

答案:可交換債券關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說(shuō)法中正確的有（）。①有限期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間②轉(zhuǎn)換期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日的存續(xù)時(shí)間③轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)④轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

答案:③④（）也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。

答案:認(rèn)購(gòu)期權(quán)

按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

答案:歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。一下適用簡(jiǎn)易程序的有（

）。①常規(guī)股票基金

②分級(jí)基金③ETF

④貨幣基金

答案:①③④根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集資金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（

）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者注冊(cè)不予注冊(cè)的決定

答案:6個(gè)月基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（

）。①申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

②基金合同草案③招募說(shuō)明書(shū)

④法律意見(jiàn)書(shū)

答案:①②④

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（

）幾個(gè)步驟。①申請(qǐng)

②注冊(cè)③發(fā)售

④基金合同生效

答案:①②③④申請(qǐng)募集資金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（

）條件。①有明確、合法的投資方向②有明確的基金運(yùn)作方式③基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定④基金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征

答案:①②③④基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(

)承擔(dān)

答案:基金管理公司《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在(

)等方面。①資產(chǎn)保管

②基金估值③會(huì)計(jì)復(fù)核

④資金清算

答案:①③④在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為(

)。

①基金當(dāng)事人

②基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)③基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

④其他機(jī)構(gòu)

答案:①②③

以下()是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。①期限不同

②資金的性質(zhì)不同③投資者的地位不同

④基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

答案:②③④證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和(

)。

答案:契約型基金

公司型基金證券投資基金是一種結(jié)合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

②籌集資金的投向不同③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

④發(fā)行方式不同

答案:①②③

以下（）是證券投資基金的特點(diǎn)。①集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)理財(cái)

②組合投資、分散投資③集中管理、保障安全

④利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

答案:①②④根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為（）與（）

答案:證券投資基金；另類(lèi)投資基金(

)也被稱(chēng)為零利率，是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱(chēng)

答案:即期利率下列關(guān)于利息計(jì)算的說(shuō)法中正確的是（

）。①短期債券通常全年天數(shù)定為360天，半年天數(shù)定為180天②我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是全年天數(shù)統(tǒng)一按365天計(jì)算③我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是利息積累天數(shù)規(guī)則是按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息④我國(guó)對(duì)貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算累計(jì)利息，閏年2月29日也計(jì)利息

答案:①②③④2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為97元，按ACT/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（

）元

答案:97.89

2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計(jì)算，累計(jì)利息為（

）元

答案:0.89

下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有（

）。①債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

②債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算③凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格④應(yīng)計(jì)利息為上一付息日（或起息日）至結(jié)算日之間累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

答案:①②③④銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（

）。①中小金融機(jī)構(gòu)

②存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)

③非金融機(jī)構(gòu)

④大型金融機(jī)構(gòu)

答案:①③與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下(

)方面。①遠(yuǎn)期交易買(mǎi)類(lèi)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同②運(yùn)期交易的買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的時(shí)間間隔③遠(yuǎn)期交易通過(guò)正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立④遠(yuǎn)期交易存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格會(huì)隨著時(shí)間的推移而變

答案:①②③

理論上說(shuō)，回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在(

)上。

答案:政府債券現(xiàn)券交易也可以被稱(chēng)為債券的(

)，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

答案:即期交易

(

)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

答案:中期票據(jù)下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是（

）。①非公開(kāi)發(fā)行公司債券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)②對(duì)公司債券發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求③非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定④非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途

答案:②③④股份有限公司公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)不低于（

）

答案:3000萬(wàn)元

發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（

）。

答案:連續(xù)三年盈利

財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在(

)托管。

答案:中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司一般來(lái)說(shuō)，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是(

)

答案:預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生在證券分析中，對(duì)(

)因素的分析被稱(chēng)為基本面分析。①宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況

②行業(yè)前景③政治及其他不可抗力

④公司經(jīng)營(yíng)狀況

答案:①②④可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（

）①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

②宏觀政策的調(diào)整③賬面價(jià)值的變化

④供求關(guān)系的變化

答案:①②④下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是(

)。

答案:王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶(hù)目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是(

)

答案:集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(

)。①公正性

②合法性③有效性

④真實(shí)性

答案:

②④發(fā)行人銷(xiāo)售證券的方法有()。①自銷(xiāo)②包銷(xiāo)③承銷(xiāo)④代銷(xiāo)⑤出銷(xiāo)

答案:①②③④(

)制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

答案:保薦制度股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。①審批制②審定制③核準(zhǔn)制④注冊(cè)制

答案:①③④根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)必須得到（

）和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。

答案:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)規(guī)定立私募基金子公司,公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)(

)審批

答案:注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在(

)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)