借殼上市法律事務合作協(xié)議

借殼上市法律事務合作協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“借殼方”）：____________

乙方（以下簡稱“法律顧問方”）：____________

鑒于：

1.借殼方有意通過借殼上市的方式，實現(xiàn)其在證券交易所的掛牌交易，以提高公司知名度，拓寬融資渠道。

2.法律顧問方具備專業(yè)的法律服務能力和豐富的借殼上市項目經(jīng)驗，能為借殼方提供全程法律事務支持。

為明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務和責任，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成以下合作協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范雙方在借殼上市過程中的合作事宜，確保借殼上市項目合法、合規(guī)、高效地進行。

二、簽訂背景

1.借殼方為實現(xiàn)其在證券交易所掛牌交易的目標，需依法完成借殼上市相關(guān)法律事務。

2.法律顧問方愿意為借殼方提供專業(yè)、高效的法律服務，協(xié)助借殼方順利完成借殼上市。

三、合作內(nèi)容

1.法律顧問方負責為借殼方提供借殼上市全程法律服務，包括但不限于：法律盡職調(diào)查、法律意見書出具、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、合同起草與審查、項目協(xié)調(diào)等。

2.借殼方應積極配合法律顧問方開展相關(guān)工作，并根據(jù)法律顧問方的建議及時調(diào)整借殼上市方案。

3.雙方應保持密切溝通，共同推進借殼上市項目的順利進行。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

四、服務內(nèi)容

1.法律顧問方應向借殼方提供以下服務：

（1）對借殼方及其關(guān)聯(lián)公司進行法律盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告；

（2）為借殼方提供法律咨詢，協(xié)助借殼方制定借殼上市方案；

（3）起草、審查與借殼上市有關(guān)的法律文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)購買協(xié)議等；

（4）協(xié)助借殼方與相關(guān)政府部門、證券交易所等進行溝通協(xié)調(diào)；

（5）提供其他與借殼上市相關(guān)的法律服務。

2.法律顧問方應確保其提供的服務符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，達到專業(yè)、高效的質(zhì)量標準。

五、保密條款

1.雙方在履行本合同過程中，獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息，應予以嚴格保密。

2.保密期限自本合同簽訂之日起算，至借殼上市項目完成之日止。

3.雙方因履行本合同而必須向第三方披露對方保密信息的，應提前通知對方，并確保第三方遵守本保密條款。

六、價格支付

1.借殼方應按照法律顧問方提供的收費標準支付服務費用。

2.服務費用包括固定費用和變動費用。固定費用為本合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付；變動費用根據(jù)實際工作量，按雙方約定的標準支付。

3.法律顧問方應在借殼方支付固定費用后開始提供服務。

七、違約責任

1.一方違反本合同的約定，導致借殼上市項目無法按期完成或產(chǎn)生其他損失的，應承擔違約責任。

2.違約方應向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的服務費用的10%。

3.違約方還應賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟損失、名譽損失等。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向借殼方所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同的修改、補充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

3.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。

（以下內(nèi)容略）

雙方權(quán)利與義務的進一步詳細說明：

一、甲方的權(quán)利與義務

1.權(quán)利

（1）甲方有權(quán)按照合同約定獲得乙方提供的借殼上市相關(guān)法律服務；

（2）甲方有權(quán)對乙方的服務進行監(jiān)督、評價，并對不滿意的服務提出改進要求；

（3）甲方有權(quán)要求乙方對涉及到的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以嚴格保密。

2.義務

（1）甲方應按照本合同約定支付服務費用；

（2）甲方應向乙方提供真實、完整、有效的資料和信息，以便乙方開展法律盡職調(diào)查；

（3）甲方應積極配合乙方的法律事務工作，按照乙方的要求提供相關(guān)文件、資料；

（4）甲方應在借殼上市過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，接受乙方提供的法律建議和指導。

二、乙方的權(quán)利與義務

1.權(quán)利

（1）乙方有權(quán)按照本合同約定收取甲方支付的服務費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供與借殼上市相關(guān)的真實、完整、有效的資料和信息；

（3）乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對甲方提供的資料和信息進行審查、分析和使用；

（4）乙方有權(quán)在借殼上市項目中以專業(yè)角度提出法律建議，并對甲方?jīng)Q策提供支持。

2.義務

（1）乙方應按照本合同約定向甲方提供專業(yè)、高效的法律服務；

（2）乙方應在盡職調(diào)查過程中嚴格遵守法律法規(guī)，確保調(diào)查結(jié)果的準確性和可靠性；

（3）乙方應對甲方提供的資料和信息予以保密，不得泄露給第三方；

（4）乙方應積極參與借殼上市項目，為甲方的決策提供法律支持，確保項目順利進行；

（5）乙方應在合同約定的服務范圍內(nèi)，為甲方提供法律咨詢和解答疑問。

三、合作方式

1.雙方建立定期溝通機制，就借殼上市項目的進展、問題及解決方案進行溝通協(xié)商；

2.乙方在提供服務過程中，應及時向甲方報告工作進度、存在問題及法律風險；

3.甲方在收到乙方的法律建議后，應及時反饋意見，雙方共同制定解決方案；

4.雙方在合同執(zhí)行過程中，應相互支持、密切配合，共同推進借殼上市項目的順利進行；

5.雙方在合作過程中，如遇到重大問題或突發(fā)狀況，應及時召開會議，共同研究解決。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.如雙方在合同有效期屆滿前一個月內(nèi)未提出書面終止或變更要求，本合同自動續(xù)期____年，以此類推。

二、終止條件

1.雙方達成一致意見，書面同意終止本合同的；

2.合同有效期屆滿，雙方未續(xù)簽的；

3.一方嚴重違反本合同約定，導致合同無法繼續(xù)履行的；

4.因不可抗力原因，導致合同無法履行或無履行必要的；

5.根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，合同應當終止的其他情形。

三、合同的變更和解除

1.雙方同意，本合同的變更和解除必須采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。

2.在合同有效期內(nèi)，如一方要求變更或解除合同，應提前一個月書面通知對方，并說明理由。

3.變更或解除合同不影響雙方在本合同項下的已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務。

四、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方同意，對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方均同意將爭議提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律效力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

七、其他

1.本合同項下的權(quán)利和義務不得轉(zhuǎn)讓，除非得到對方書面同意。

2.本合同的任何修改、補充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

3.本合同各方確認，本合同內(nèi)容已經(jīng)充分閱讀并理解，系雙方真實意愿，不存在任何欺詐、脅迫等非法因素。

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甲方（借殼方）：____________

乙方（法律顧問方）：__________