碧桂園集團(tuán)簽證變更管理辦法(2017上線版)

附件：碧桂園集團(tuán)簽證變更管理辦法（2017上線版）一、目的性、完整性、時效性，特制定本辦法，以有效控制工程成本。二、適用范圍證走線上審批流程管理的在建工程。三、術(shù)語與定義〔2017〕017號文）。（二）現(xiàn)場簽證：指建設(shè)單位與施工單位根據(jù)承包合同約定，就工程施工過程中涉及合同范圍之起的拆改工程；不可預(yù)見的地下障礙物拆除、恢復(fù)；人力不可抗拒的損如地質(zhì)條件變化，施工條件的變化等。（三）嚴(yán)格區(qū)分設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證：根據(jù)我國的現(xiàn)行規(guī)定，設(shè)計(jì)變1/與簽認(rèn)，所發(fā)生費(fèi)用按發(fā)生原因處理。四、管理原則報及事后補(bǔ)辦資料（緊急事件可先電話請示審批權(quán)限人同意后辦理流程）。后方可辦理，對簽證的真實(shí)性負(fù)責(zé)。附件附圖等有效證明資料。且一事一單，嚴(yán)禁將簽證拆分或合并辦理。字視為無效。2/五、流程圖（一）流程1：設(shè)計(jì)變更管理流程〔2017〕）注：1、本流程適用范圍：由博意設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)變更及外判設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)變更；2、本流程對應(yīng)表單為附件1《工程指令單》，附件2《設(shè)計(jì)變更完工確認(rèn)單》。3/（二）流程2：現(xiàn)場簽證流程（需進(jìn)行方案評估）發(fā)包方、承包方（任何一方）線上發(fā)起工作聯(lián)系單流程，需注明聯(lián)系原因、內(nèi)容及具體施工方案、預(yù)估費(fèi)用和工期影響。不同意簽證項(xiàng)目管理部審核同意簽證項(xiàng)目管理部現(xiàn)場工程師、工程部經(jīng)理、項(xiàng)目副總對發(fā)起的原因及內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)，再由項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人審核后簽發(fā)至ERP系統(tǒng)，項(xiàng)目總經(jīng)理對簽證事件審核確認(rèn)。區(qū)域工程技術(shù)管理部出具技術(shù)評估意見，區(qū)域成本管理部出具經(jīng)濟(jì)評估意見。5萬元以內(nèi)由項(xiàng)目總經(jīng)理審批。預(yù)估限額（>5萬元）不同意工程管理中心對施工方案進(jìn)行審核，確定實(shí)施方案。

一級及特級區(qū)域：5萬元以上的由區(qū)域總裁審批；其他區(qū)域：5-100

萬元由區(qū)域總裁審批，超過100萬元的由運(yùn)營中心總經(jīng)理審批。預(yù)估限額（≦5萬元）系統(tǒng)自動生成《工程指令單》，打印出來蓋章后與經(jīng)審批的施工方案一并下發(fā)至監(jiān)理方，由監(jiān)理方發(fā)到承包方。施工單位按《工程指令單》及經(jīng)審批施工方案進(jìn)行施工。工程完成后，由承包方、監(jiān)理、項(xiàng)目管理部三方共同對簽證工程的

施工范圍及工程量確認(rèn)、取證（工程量確認(rèn)指無法用圖紙算量需現(xiàn)

場確認(rèn)的，隱蔽工程須彩色照片取證）并簽字確認(rèn)。承包方在完工15天內(nèi)在移動平臺發(fā)起現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)流程。完工確認(rèn)流程在移動平臺發(fā)起后：經(jīng)監(jiān)理、總監(jiān)審核，再流經(jīng)現(xiàn)場

工程師、工程部經(jīng)理、項(xiàng)目副總審核，由項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人審核簽發(fā)至ERP系統(tǒng)，項(xiàng)目總經(jīng)理對簽證事實(shí)作審核確認(rèn)。區(qū)域成本管理部對簽證內(nèi)容及工程量作審核確認(rèn)，區(qū)域總裁終審。

系統(tǒng)自動生成《現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)單》，打印出來蓋章后下發(fā)至承包方作結(jié)算依據(jù)。注：1、本流程適用范圍：需進(jìn)行方案評估的簽證（包括但不限于施工工藝更換、材料變更或替換、基礎(chǔ)或土方超合同以外的方案處理等情況）；2、本流程對應(yīng)表單附件為附件1《工程指令單》、附件2《現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)單》；

3、預(yù)估限額指每份簽證的預(yù)估費(fèi)用審批額度（每份簽證必須明確施工棟號，施工界面范圍）；

4、事前申請審批權(quán)限：項(xiàng)目管理部：項(xiàng)目總經(jīng)理的簽證申請審批權(quán)限為5萬元以內(nèi)（含5萬元）；一級及

特級區(qū)域：超過5萬元的由區(qū)域總裁審批；其他區(qū)域：區(qū)域總裁審批權(quán)限為5萬元至100萬元（含100萬元），

超過100萬元的簽證申請須報運(yùn)營中心總經(jīng)理審批。4/（三）流程3：現(xiàn)場簽證流程（不需進(jìn)行方案評估）發(fā)包方、承包方（任何一方）在線上發(fā)起工作聯(lián)系單流程，需注明聯(lián)系原因、內(nèi)容及具體實(shí)施方案、預(yù)估費(fèi)用和工期影響。不同意簽證項(xiàng)目管理部現(xiàn)場工程師、工程部經(jīng)理、項(xiàng)目副總對發(fā)起的原因及內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)，再由項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人審核后簽發(fā)至ERP系統(tǒng)，項(xiàng)目總經(jīng)理對簽證事件審核確認(rèn)。同意簽證預(yù)估限額（≦5萬元）分權(quán)限審批預(yù)估限額（>5萬元）5萬元以內(nèi)由項(xiàng)目總經(jīng)理審批一級及特級區(qū)域：5萬元以上的由區(qū)域總裁審批；其他區(qū)域5-100

萬元由區(qū)域總裁審批，超過100萬元的由運(yùn)營中心總經(jīng)理審批。系統(tǒng)自動生成《工程指令單》，打印出來蓋章后下發(fā)至監(jiān)理方，由監(jiān)理方發(fā)到承包方。施工單位按《工程指令單》要求進(jìn)行施工。工程完成后，由承包方、監(jiān)理、項(xiàng)目管理部三方共同對簽證工程的

施工范圍及工程量確認(rèn)、取證（工程量確認(rèn)指無法用圖紙算量需現(xiàn)

場確認(rèn)的，隱蔽工程須彩色照片取證）并簽字確認(rèn)。承包方在完工15天內(nèi)在移動平臺發(fā)起現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)流程。完工確認(rèn)流程在移動平臺發(fā)起后：經(jīng)監(jiān)理、總監(jiān)審核，再流經(jīng)現(xiàn)場

工程師、工程部經(jīng)理、項(xiàng)目副總審核后，由項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人審核簽發(fā)至ERP系統(tǒng)，項(xiàng)目總經(jīng)理對簽證事實(shí)作審核確認(rèn)。區(qū)域成本管理部對簽證內(nèi)容及工程量作審核確認(rèn)，區(qū)域總裁終審。系統(tǒng)自動生成《現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)單》，打印出來蓋章后下發(fā)至承包方作結(jié)算依據(jù)。注：1、本流程適用范圍：不需進(jìn)行方案評估的簽證（需進(jìn)行方案評估的簽證之外的所有簽證）；

2、本流程對應(yīng)表單附件為附件1《工程指令單》、附件2《現(xiàn)場簽證完工確認(rèn)單》；

3、預(yù)估限額指每份簽證的預(yù)估費(fèi)用審批額度（每份簽證必須明確施工棟號，施工界面范圍）；

4、事前申請審批權(quán)限：項(xiàng)目管理部：項(xiàng)目總經(jīng)理的簽證申請審批權(quán)限為5萬元以內(nèi)（含5萬元）；一級及

特級區(qū)域：超過5萬元的由區(qū)域總裁審批；其他區(qū)域：區(qū)域總裁審批權(quán)限為5萬元至100萬元（含100萬元），

超過100萬元的簽證申請須報運(yùn)營中心總經(jīng)理審批。5/（四）流程：簽證變更資料考評流程56/六、管理辦法（一）管理要求：1.項(xiàng)目管理部對簽證變更原因的真實(shí)性、簽證工程量的準(zhǔn)確性、審批上報的時效性負(fù)責(zé)，并明確費(fèi)用承擔(dān)單位。2.詳細(xì)圖紙的，按圖紙計(jì)算，查看是否按圖示尺寸及要求完成。3.15天內(nèi)上報簽證資料（如屬隱蔽工程必須在隱蔽前報監(jiān)理、項(xiàng)目管理部簽認(rèn)）。（15棄該項(xiàng)簽證權(quán)益，結(jié)算時不再計(jì)入。（）若承包方在隱蔽工程覆蓋之后才通知監(jiān)理及發(fā)包方確認(rèn)簽承包方承擔(dān)。4.核對。7/5.程數(shù)量，則承包方須無條件地承認(rèn)新的工程數(shù)量。（二）由責(zé)任方引起的簽證：1.有明確責(zé)任方的應(yīng)事先發(fā)書面《責(zé)任通知單》（見附件）同時辦理正、負(fù)簽證單（負(fù)簽證由甲方項(xiàng)目管理部發(fā)起）。2.簽證。3.項(xiàng)目管理部應(yīng)加強(qiáng)對壟斷部門及現(xiàn)場工序交叉施工的管理，考核辦法對項(xiàng)目管理部做相應(yīng)扣罰。（三）緊急情況流程1.辦理：現(xiàn)場突發(fā)緊急情況，由項(xiàng)目管理部有關(guān)負(fù)責(zé)人使用電話、傳關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)在事件發(fā)生的3批流程（需在流程上注明“緊急情況流程”）。2.非現(xiàn)場突發(fā)緊急情況的簽證變更，不得按此流程辦理。8/（四）關(guān)于表單資料簽字蓋章要求1.至系統(tǒng)。2.結(jié)算依據(jù)。3.的工程量計(jì)算稿及現(xiàn)場彩色照片可直接上傳Excel及Word版（上傳蓋章確認(rèn)后作為結(jié)算附件。七、考核辦法（一）區(qū)域?qū)炞C變更資料的過程管理考核由區(qū)域成本管理部依據(jù)評分辦法（詳見附件6《碧桂園集團(tuán)簽證變更考核評分表（2017上線版）》對項(xiàng)目進(jìn)行考評。區(qū)域在審核集團(tuán)。1.認(rèn)審批流程對項(xiàng)目的簽證變更上線情況進(jìn)行考核評分。9/（）事前審批流程：對上線資料的時效性設(shè)有2個評分項(xiàng)；真實(shí)性設(shè)有351個評分項(xiàng)。（3個評分項(xiàng)；真實(shí)性設(shè)有2個評分項(xiàng)；完整性設(shè)有6個評分項(xiàng)。（）特殊情況說明：當(dāng)月得分按0同處理的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目當(dāng)月得分按0分處理。約談紀(jì)要報備至集團(tuán)成本管理中心工程造價管理部。2.計(jì)分方法區(qū)域依據(jù)附件《碧桂園集團(tuán)簽證變更考核評分表（2017上線每條考核流程得分=100-考核扣分項(xiàng)目月度得分∑當(dāng)月每條考核流程得分考核流程條數(shù)3、排名獎罰方法獎罰納入成本管理體系考核中一并計(jì)算。（二）集團(tuán)對簽證變更的過程管理考核10/13中心工程造價管理部對區(qū)域成本管理部的考評工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、抽查，抽查到簽證變更管理有異常時集團(tuán)將約談區(qū)域。（三）合同結(jié)算時閉合管理和費(fèi)用兩方面的進(jìn)行管理。1.結(jié)算時資料方面：（）結(jié)算時資料方面閉合：①若項(xiàng)目內(nèi)任何一份合同結(jié)算時的簽證變更的內(nèi)容和份數(shù)與該90天內(nèi)在線上完成審批流程的，按不獎不罰處理。②若項(xiàng)目內(nèi)任何一份合同結(jié)算時的簽證變更的內(nèi)容和份數(shù)與該90天內(nèi)未完成審批流程時，則統(tǒng)計(jì)延期的份數(shù)，按每份元對區(qū)域項(xiàng)目進(jìn)行處罰。（）結(jié)算時資料方面不閉合：若項(xiàng)目內(nèi)任何一份合同結(jié)算時的簽證變更的內(nèi)容和份數(shù)與該合容不一致的份數(shù)，按每份1000元對區(qū)域項(xiàng)目進(jìn)行處罰。2.結(jié)算時費(fèi)用方面的處理/13（）項(xiàng)目內(nèi)任何一份合同結(jié)算時，需統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場簽證總費(fèi)用（不樁、地基處理和基坑支護(hù)的費(fèi)用）的比率，原則上不得超出1.5%。若超出項(xiàng)目需提供詳細(xì)的情況說明。（）項(xiàng)目內(nèi)任何一份合同結(jié)算時，上報的簽證變更費(fèi)用中存在20對項(xiàng)目處罰，同時罰金不超過萬元。①產(chǎn)生無效費(fèi)用的情況主要包括以下方面（此類費(fèi)用由集團(tuán)區(qū)a.重復(fù)簽證，未完成內(nèi)容不辦理扣減的；b.土石方、樁工程中土壤及巖石提高類別判定、計(jì)多費(fèi)用的。②產(chǎn)生無效成本的情況主要包括以下方面：a.區(qū)域項(xiàng)目未按集團(tuán)流程操作，造成損失的；b.其他一些因區(qū)域項(xiàng)目的原因給集團(tuán)造成損失的情況等。理部、區(qū)域研究后上報集團(tuán)總裁審批。（四）獎罰實(shí)施1.過程考核排名獎罰實(shí)施按成本管理體系考核的考核周期報集團(tuán)成本管理中心工程造價管理部備案。2.合同結(jié)算時處罰實(shí)施12/13（工程造價管理部在結(jié)算時進(jìn)行資料方面和《區(qū)域?qū)?xiàng)目的考核團(tuán)版）。（15個日歷天內(nèi)將審批后的附件心工程造價管理部備案。八、其他在執(zhí)行過程中，出現(xiàn)特殊情況或嚴(yán)重事件時