債券上市協(xié)議-合同范本

合同編號(hào)：__________債券上市協(xié)議第一條債券上市1.2債券的基本情況如下：債券名稱(chēng)：_______發(fā)行總額：_______元發(fā)行價(jià)格：_______元發(fā)行日期：_______年_______月_______日到期日期：_______年_______月_______日票面利率：_______%付息方式：_______第二條上市條件2.1發(fā)行人應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》及交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，并提交相關(guān)申請(qǐng)文件。2.2發(fā)行人應(yīng)保證債券發(fā)行及上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第三條上市申請(qǐng)3.1發(fā)行人應(yīng)向交易所提交上市申請(qǐng)，包括上市報(bào)告書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等相關(guān)文件。3.2交易所對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，債券方可上市。第四條信息披露4.1發(fā)行人應(yīng)按照交易所的要求，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于債券上市公告、債券存續(xù)期間的重大事項(xiàng)公告、債券到期兌付公告等。4.2發(fā)行人應(yīng)及時(shí)回復(fù)交易所關(guān)于信息披露的提問(wèn)，并保證答復(fù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五條交易規(guī)則5.1債券上市后，交易所以公開(kāi)集中交易方式進(jìn)行，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。5.2發(fā)行人應(yīng)遵守交易所的交易規(guī)則，接受交易所的監(jiān)管。第六條債券交易6.1債券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，交易所不保證債券交易價(jià)格的穩(wěn)定。6.2發(fā)行人不得操縱債券交易價(jià)格，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。第七條兌付與償債7.1發(fā)行人應(yīng)按照債券募集說(shuō)明書(shū)的約定，按時(shí)支付債券利息和本金。7.2發(fā)行人應(yīng)確保債券到期兌付工作順利進(jìn)行，如發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)與交易所溝通，并采取相應(yīng)措施。第八條違約處理8.1如發(fā)行人違反本協(xié)議的約定，交易所有權(quán)采取監(jiān)管措施，包括但不限于暫停債券交易、限制發(fā)行人股票交易等。8.2如發(fā)行人發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償投資者損失。第九條合同解除與終止9.1在債券到期兌付完成后，本協(xié)議自動(dòng)終止。9.2如雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。第十條爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條其他約定11.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：住所：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：交易所（蓋章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：住所：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）發(fā)行人應(yīng)確保債券發(fā)行及上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則。（2）發(fā)行人不得操縱債券交易價(jià)格，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。（3）發(fā)行人應(yīng)按照債券募集說(shuō)明書(shū)的約定，按時(shí)支付債券利息和本金。（4）發(fā)行人應(yīng)確保債券到期兌付工作順利進(jìn)行，如發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)與交易所溝通，并采取相應(yīng)措施。（5）雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中應(yīng)遵守法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)，保持公平、公正、公開(kāi)的交易環(huán)境。2.解決辦法：（1）如發(fā)行人違反本協(xié)議的約定，交易所有權(quán)采取監(jiān)管措施，包括但不限于暫停債券交易、限制發(fā)行人股票交易等。（2）如發(fā)行人發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償投資者損失。（3）本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.發(fā)行人：指?jìng)陌l(fā)行主體，負(fù)責(zé)債券的發(fā)行、兌付和償債等義務(wù)。2.證券交易所：指提供債券交易平臺(tái)的法定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)債券交易的監(jiān)管和審核。3.信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和交易所要求，公開(kāi)債券發(fā)行及上市相關(guān)信息的行為。4.內(nèi)幕交易：指利用未公開(kāi)的、對(duì)債券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易，以獲取不正當(dāng)利益的行為。5.欺詐交易：指虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易的行為。6.違約行為：指發(fā)行人未能履行債券募集說(shuō)明書(shū)中的約定，未能按時(shí)支付債券利息和本金等行為。7.監(jiān)管措施：指交易所為了維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，對(duì)違反法律法規(guī)和交易所規(guī)則的行為采取的措施。8.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑，解決雙方之間的爭(zhēng)議。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.發(fā)行人是一家剛剛成立的新公司，缺乏市場(chǎng)信譽(yù)。應(yīng)對(duì)措施：在合同中增加一條關(guān)于發(fā)行人提供擔(dān)保的條款，要求發(fā)行人提供擔(dān)保人或抵押物，以增加投資者對(duì)債券的信心。2.債券的發(fā)行總額較高，可能引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)。應(yīng)對(duì)措施：在合同中增加一條關(guān)于發(fā)行人履行穩(wěn)定市場(chǎng)義務(wù)的條款，要求發(fā)行人采取措施，確保債券市場(chǎng)的穩(wěn)定。3.發(fā)行人和交易所是首次合作，雙方對(duì)彼此的了解不足。應(yīng)對(duì)措施：在合同中增加一條關(guān)于雙方進(jìn)行盡職調(diào)查的條款，要求雙方在簽訂合同前，對(duì)對(duì)方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面的盡職調(diào)查。4.債券的到期日臨近，發(fā)行人可能面臨兌付壓力。應(yīng)對(duì)措施：在合同中增加一條關(guān)于發(fā)行人提供兌付保障的條款，要求發(fā)行人提前準(zhǔn)備好兌付資金，并與交易所協(xié)商，確保債券