2024常年金融策劃與咨詢協(xié)議樣本

2024常年金融策劃與咨詢協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2金融服務(wù)1.3常年金融策劃與咨詢1.4年度服務(wù)周期1.5服務(wù)費(fèi)用第二條服務(wù)內(nèi)容2.1定期金融市場分析2.2定制化金融策劃方案2.3金融產(chǎn)品推薦2.4風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議2.5定期溝通與報(bào)告第三條服務(wù)流程3.1客戶需求調(diào)研3.2策劃方案制定3.3方案審批與實(shí)施3.4方案執(zhí)行與跟蹤3.5服務(wù)反饋與改進(jìn)第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的確定4.2支付方式4.3費(fèi)用退還與調(diào)整4.4額外費(fèi)用的計(jì)算與支付第五條合同期限5.1起始日期5.2終止日期5.3合同續(xù)簽第六條保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的范圍6.3保密期限6.4保密泄露的賠償?shù)谄邨l違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任認(rèn)定7.3違約賠償方式第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件9.2合同終止的條件9.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十條適用法律10.1合同適用的法律10.2法律變更對合同的影響第十一條其他條款11.1合同的轉(zhuǎn)讓11.2附件11.3通知與送達(dá)11.4合同的生效與解除第十二條客戶滿意度調(diào)查與評價(jià)12.1調(diào)查周期12.2評價(jià)指標(biāo)12.3評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用第十三條技術(shù)支持與培訓(xùn)13.1技術(shù)支持內(nèi)容13.2培訓(xùn)時(shí)間與地點(diǎn)13.3培訓(xùn)費(fèi)用第十四條雙方約定的其他事項(xiàng)14.1事項(xiàng)內(nèi)容14.2約定方式14.3事項(xiàng)的變更與解除第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人甲方：（全稱），地址：（地址），法定代表人：（法定代表人），聯(lián)系方式：（聯(lián)系方式）。乙方：（全稱），地址：（地址），法定代表人：（法定代表人），聯(lián)系方式：（聯(lián)系方式）。1.2金融服務(wù)1.3常年金融策劃與咨詢乙方作為甲方的常年金融策劃與咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，根據(jù)甲方提供的信息和需求，為甲方提供專業(yè)的金融策劃與咨詢服務(wù)。1.4年度服務(wù)周期本合同的服務(wù)周期為一年，自合同生效之日起至合同終止日止。1.5服務(wù)費(fèi)用雙方協(xié)商確定，乙方為甲方提供常年金融策劃與咨詢服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為人民幣（大寫）：元整（小寫）：￥（金額）。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1定期金融市場分析乙方應(yīng)按照甲方要求，定期提供金融市場分析報(bào)告，包括但不限于市場趨勢、投資機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。2.2定制化金融策劃方案乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定個(gè)性化的金融策劃方案。2.3金融產(chǎn)品推薦乙方根據(jù)甲方的需求，向甲方推薦適合的金融產(chǎn)品，包括但不限于理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資產(chǎn)品等。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議乙方應(yīng)提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議，協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保甲方資產(chǎn)的安全與穩(wěn)健。2.5定期溝通與報(bào)告乙方應(yīng)定期與甲方進(jìn)行溝通，向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展、市場動(dòng)態(tài)和金融策劃方案的執(zhí)行情況。第三條服務(wù)流程3.1客戶需求調(diào)研乙方通過與甲方的溝通，了解甲方的需求和期望，收集相關(guān)財(cái)務(wù)和個(gè)人信息。3.2策劃方案制定乙方根據(jù)甲方提供的信息和需求，制定金融策劃方案。3.3方案審批與實(shí)施甲方對乙方制定的金融策劃方案進(jìn)行審批，并在同意后予以實(shí)施。3.4方案執(zhí)行與跟蹤乙方協(xié)助甲方執(zhí)行金融策劃方案，并定期跟蹤方案的執(zhí)行情況，根據(jù)市場變化和甲方需求進(jìn)行調(diào)整。3.5服務(wù)反饋與改進(jìn)乙方應(yīng)積極聽取甲方的反饋意見，不斷改進(jìn)和優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容和方式。第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的確定雙方協(xié)商確定，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用人民幣（大寫）：元整（小寫）：￥（金額）。4.2支付方式甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：（方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。4.3費(fèi)用退還與調(diào)整在合同有效期內(nèi)，如乙方未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。4.4額外費(fèi)用的計(jì)算與支付如乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生額外費(fèi)用，雙方應(yīng)協(xié)商確定額外的費(fèi)用金額，并按照約定方式進(jìn)行支付。第五條合同期限5.1起始日期本合同的起始日期為：（日期）。5.2終止日期本合同的終止日期為：（日期）。5.3合同續(xù)簽合同到期后，如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂新的合同，并明確約定新的服務(wù)期限和其他條款。第八條違約責(zé)任8.1違約行為雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任認(rèn)定違約責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約方的違約程度、違約行為對合同履行造成的影響以及守約方的損失等因素確定。8.3違約賠償方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失，具體賠償方式雙方應(yīng)協(xié)商確定。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁解決爭議，仲裁地點(diǎn)為：（地點(diǎn)），仲裁機(jī)構(gòu)為：（機(jī)構(gòu)）。9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行仲裁裁決作出后，雙方應(yīng)按照裁決結(jié)果履行合同義務(wù)，不得再就同一事項(xiàng)提起訴訟。第十條適用法律10.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2法律變更對合同的影響如法律、法規(guī)的變更對合同產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)按照新的法律、法規(guī)要求履行合同。第十一條其他條款11.1合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。11.2附件本合同的附件包括但不限于：（附件名稱）。11.3通知與送達(dá)雙方通過電子郵件、快遞等方式相互發(fā)送通知和文件，均視為有效送達(dá)。11.4合同的生效與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。第十二條客戶滿意度調(diào)查與評價(jià)12.1調(diào)查周期乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束時(shí)進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查。12.2評價(jià)指標(biāo)客戶滿意度調(diào)查的評價(jià)指標(biāo)包括但不限于：服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)效率等。12.3評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用乙方根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果，對服務(wù)內(nèi)容和方法進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。第十三條技術(shù)支持與培訓(xùn)13.1技術(shù)支持內(nèi)容乙方為甲方提供金融相關(guān)的技術(shù)支持，包括但不限于：金融知識(shí)咨詢、金融軟件操作培訓(xùn)等。13.2培訓(xùn)時(shí)間與地點(diǎn)技術(shù)培訓(xùn)的時(shí)間和地點(diǎn)由雙方協(xié)商確定。13.3培訓(xùn)費(fèi)用技術(shù)培訓(xùn)的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。第十四條雙方約定的其他事項(xiàng)14.1事項(xiàng)內(nèi)容本合同未涉及的事項(xiàng)，雙方可另行約定。14.2約定方式雙方可通過書面協(xié)議、電子郵件等方式進(jìn)行約定。14.3事項(xiàng)的變更與解除雙方約定的事項(xiàng)如需變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)內(nèi)容清單詳細(xì)列出乙方為甲方提供金融策劃與咨詢服務(wù)的內(nèi)容，包括市場分析報(bào)告、策劃方案、金融產(chǎn)品推薦等。附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的金額、支付方式和費(fèi)用退還與調(diào)整的條件。附件三：客戶需求調(diào)研表提供甲方填寫需求的模板，包括財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。附件四：金融策劃方案模板提供乙方制定金融策劃方案的模板，包括方案概述、具體措施、預(yù)期效果等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議模板提供乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議的模板，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)對措施等。附件六：技術(shù)培訓(xùn)課程安排詳細(xì)列出技術(shù)培訓(xùn)的課程內(nèi)容、時(shí)間安排和地點(diǎn)信息。附件七：客戶滿意度調(diào)查表提供用于收集甲方對乙方服務(wù)滿意度的調(diào)查表模板。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未能按照約定時(shí)間提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.甲方未能按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。3.甲方未履行合同約定的配合義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)。4.乙方違反合同約定的保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。2.違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)違約程度、違約行為對合同履行造成的影響以及守約方的損失等因素確定。3.違約方在履行違約責(zé)任后，仍應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。示例說明：如果乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)提供市場分析報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付遲延履行違約金，具體金額根據(jù)遲延時(shí)間和甲方損失情況進(jìn)行計(jì)算。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指乙方為甲方提供的金融市場分析、金融策劃、金融產(chǎn)品推薦、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議等服務(wù)。2.常年金融策劃與咨詢：指乙方為甲方提供持續(xù)性的金融策劃與咨詢服務(wù)，服務(wù)周期為一年。3.年度服務(wù)周期：指本合同的有效期限為一年，從合同生效之日起至合同終止日止。4.服務(wù)費(fèi)用：指甲方支付給乙方的報(bào)酬，用于乙方向甲方提供金融服務(wù)。5.違約行為：指合同當(dāng)事人未履行合同約定的義務(wù)的行為。6.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償守約方的損失和支付違約金等。7.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行解決。本合同中的金融服務(wù)是指乙方為甲方提供的市場分析報(bào)告、策劃方案等金融服務(wù)，包括但不限于金融市場分析、金融策劃、金融產(chǎn)品推薦、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制建議等。常年金融策