《創(chuàng)新設(shè)計(jì)-TRIZ系統(tǒng)化創(chuàng)新教程》課件 第20章 專(zhuān)利申請(qǐng)與規(guī)避

第20章專(zhuān)利申請(qǐng)與規(guī)避創(chuàng)新設(shè)計(jì)研究所主要內(nèi)容概述專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)格式與內(nèi)容簡(jiǎn)介專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略專(zhuān)利侵權(quán)的判定專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)專(zhuān)利規(guī)避案例分析20-1緒論專(zhuān)利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家審批機(jī)關(guān)提出專(zhuān)利申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專(zhuān)有權(quán)。這種權(quán)利具有獨(dú)占的排他性。非專(zhuān)利權(quán)人要想使用他人的專(zhuān)利技術(shù)，必須依法征得專(zhuān)利權(quán)人的同意或許可。20-1緒論專(zhuān)利的種類(lèi)在不同的國(guó)家有不同規(guī)定，在我國(guó)專(zhuān)利法中規(guī)定有：發(fā)明專(zhuān)利實(shí)用新型專(zhuān)利外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利20-1緒論專(zhuān)利申請(qǐng)是獲得專(zhuān)利權(quán)的必須程序。專(zhuān)利權(quán)的獲得，要由申請(qǐng)人向國(guó)家專(zhuān)利機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家專(zhuān)利機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并頒發(fā)證書(shū)。申請(qǐng)人在向國(guó)家專(zhuān)利機(jī)關(guān)提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，還應(yīng)提交一系列的申請(qǐng)文件，如請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要和權(quán)利要求書(shū)等等。在專(zhuān)利的申請(qǐng)方面，世界各國(guó)專(zhuān)利法的規(guī)定基本一致。20-1緒論專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)是一項(xiàng)源于美國(guó)的合法競(jìng)爭(zhēng)行為。通過(guò)專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)使得企業(yè)可以在不侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的前提下，重新改進(jìn)技術(shù)方案，從而獲得與現(xiàn)有專(zhuān)利保護(hù)范圍不同的新技術(shù)，在設(shè)計(jì)思路上重于如何利用不同之構(gòu)造來(lái)達(dá)成相同之功能，避免觸犯他人權(quán)利。20-2專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)格式與內(nèi)容簡(jiǎn)介專(zhuān)利申請(qǐng)文件的概念：專(zhuān)利申請(qǐng)文件是個(gè)人或單位為申請(qǐng)取得專(zhuān)利權(quán)向國(guó)家專(zhuān)利局提交的一系列文件的總稱(chēng)。專(zhuān)利申請(qǐng)文件的種類(lèi)及使用范圍我國(guó)專(zhuān)利分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。申請(qǐng)這三種專(zhuān)利須提交的文件略有不同：20-2專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)格式與內(nèi)容簡(jiǎn)介申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：（1）發(fā)明專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)（見(jiàn)附錄4）、（2）摘要、（3）摘要附圖（適用時(shí)）、（4）說(shuō)明書(shū)、（5）權(quán)利要求書(shū)、（6）說(shuō)明書(shū)附圖（適用時(shí)）

各一式兩份。涉及氨基酸或者核苷酸序列的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，說(shuō)明書(shū)中應(yīng)包括該序列表，把該序列表作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)單獨(dú)部分提交，并與說(shuō)明書(shū)連續(xù)編寫(xiě)頁(yè)碼，同時(shí)還應(yīng)提交符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定的記載有該序列表的光盤(pán)或軟盤(pán)。20-2專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)格式與內(nèi)容簡(jiǎn)介申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：（1）實(shí)用新型專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、（2）摘要、（3）摘要附圖（適用時(shí)）、（4）說(shuō)明書(shū)、（5）權(quán)利要求書(shū)、（6）說(shuō)明書(shū)附圖，

各一式兩份。20-2專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)格式與內(nèi)容簡(jiǎn)介申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：（1）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、（2）圖片或者照片（要求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片）（3）對(duì)該外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說(shuō)明，

各一式兩份，提交圖片的，兩份均應(yīng)為圖片，提交照片的，兩份均應(yīng)為照片，不得將圖片或照片混用。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略專(zhuān)利申請(qǐng)策略是專(zhuān)利戰(zhàn)略中最為重要的一部分，它涉及一系列復(fù)雜的決策分析因素，包括經(jīng)濟(jì)考量、地區(qū)選擇、申請(qǐng)類(lèi)型等眾多問(wèn)題，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)前景和技術(shù)本身的特點(diǎn)決定是否申請(qǐng)專(zhuān)利。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略1.專(zhuān)利申請(qǐng)策略類(lèi)型（1）基本專(zhuān)利策略基本專(zhuān)利是指開(kāi)拓了一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利。例如，世界上第一件電話(huà)機(jī)專(zhuān)利、第一件晶體管專(zhuān)利、第一件錄音機(jī)專(zhuān)利等。所謂基本專(zhuān)利戰(zhàn)略是指將在研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中取得的奠基性、首創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利，依法取得專(zhuān)利保護(hù)?；緦?zhuān)利除了向本國(guó)提出外，還應(yīng)選擇若干市場(chǎng)前景看好的外國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)。企業(yè)取得了基本技術(shù)專(zhuān)利權(quán)，就可以主導(dǎo)該技術(shù)的發(fā)展方向，掌握主動(dòng)權(quán)。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（2）外圍專(zhuān)利策略外圍專(zhuān)利是指圍繞基本專(zhuān)利技術(shù)所作出的改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利。外圍專(zhuān)利戰(zhàn)略具有兩方面的內(nèi)容：其一是指在自己的基本專(zhuān)利周?chē)O(shè)置許多原理相同的小專(zhuān)利組成專(zhuān)利網(wǎng)，防御他人對(duì)該基本專(zhuān)利的進(jìn)攻；其二是指對(duì)他人的基本專(zhuān)利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，作出改進(jìn)，然后提出專(zhuān)利申請(qǐng)，利用外圍專(zhuān)利技術(shù)同基本專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行對(duì)抗。企業(yè)可以利用外圍專(zhuān)利策略延長(zhǎng)專(zhuān)利保護(hù)期限。例如，美國(guó)菲利浦石油公司在取得耐熱性能出類(lèi)拔萃的熱塑性樹(shù)脂聚苯硫醚的基本專(zhuān)利之后，又不斷改進(jìn)，陸續(xù)取得了從制造、應(yīng)用到加工等外圍技術(shù)專(zhuān)利300余件。因此，盡管基本專(zhuān)利于1984年11月到期，但大量的外圍專(zhuān)利在那之后仍在有效期內(nèi)，使得基本專(zhuān)利可以繼續(xù)得到有效保護(hù)。中小型高科技企業(yè)可以利用外圍專(zhuān)利戰(zhàn)略后來(lái)居上。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（3）搶先申請(qǐng)策略世界上絕大多數(shù)國(guó)家在專(zhuān)利確權(quán)上都實(shí)行申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。因此，及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利是十分重要的，否則可能會(huì)讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手捷足先登，使自己反而受他人約束。但申請(qǐng)專(zhuān)利的時(shí)間也不宜過(guò)早，過(guò)早申請(qǐng)可能因技術(shù)成果尚未成熟影響專(zhuān)利權(quán)的獲得。同時(shí)，企業(yè)如果認(rèn)為有些發(fā)明創(chuàng)造沒(méi)有必要取得獨(dú)占權(quán)，或者實(shí)現(xiàn)獨(dú)占后將得不償失，但萬(wàn)一被他人搶先獲得專(zhuān)利權(quán)會(huì)妨礙本企業(yè)實(shí)施該技術(shù)時(shí)，可以將發(fā)明內(nèi)容在報(bào)刊上公開(kāi)發(fā)表，以阻止他人獲得專(zhuān)利權(quán)。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（4）專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型策略企業(yè)在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)還應(yīng)該考慮專(zhuān)利申請(qǐng)種類(lèi)的選擇。在我國(guó)，專(zhuān)利的種類(lèi)有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。這三種類(lèi)型的專(zhuān)利不僅保護(hù)內(nèi)容不同，保護(hù)期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)文件種類(lèi)也不同。發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)的特點(diǎn)是，創(chuàng)造性程度要求高、保護(hù)期較長(zhǎng)、審批周期較長(zhǎng)、申請(qǐng)費(fèi)用較高。實(shí)用新型專(zhuān)利不包括方法，因而凡涉及生產(chǎn)方法、加工方法、配方等方法方面的發(fā)明創(chuàng)造，均不能申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利。實(shí)用新型涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定形狀的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)實(shí)際上是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)，它必須與產(chǎn)品有關(guān)并與使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品結(jié)為一體。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定發(fā)明專(zhuān)利的期限為20年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。在具體的申請(qǐng)實(shí)踐中，企業(yè)可以同時(shí)申請(qǐng)兩種或兩種以上專(zhuān)利保護(hù)形式，以使各種專(zhuān)利申請(qǐng)形式取長(zhǎng)補(bǔ)短；例如，一種發(fā)明創(chuàng)造可以同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利。這樣做的優(yōu)點(diǎn)在于利用實(shí)用新型專(zhuān)利審批周期較短的特點(diǎn)，盡快獲得專(zhuān)利保護(hù)；20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略2.專(zhuān)利申請(qǐng)具體策略專(zhuān)利申請(qǐng)策略的制定要考慮專(zhuān)利與技術(shù)秘密相結(jié)合、基本專(zhuān)利與外圍專(zhuān)利相結(jié)合、專(zhuān)利申請(qǐng)和國(guó)際投資、貿(mào)易相結(jié)合等。（1）制定專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，要注意權(quán)利的選擇專(zhuān)利保護(hù)具有地域性，申請(qǐng)專(zhuān)利也必然涉及技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)，且發(fā)明專(zhuān)利的有效期自申請(qǐng)日起只有20年。采用有效的保密措施，通過(guò)技術(shù)秘密保護(hù)，則既無(wú)保護(hù)期限的限制，又無(wú)地域性、技術(shù)公開(kāi)等瓶頸導(dǎo)致被放置的擔(dān)憂(yōu)。對(duì)于一項(xiàng)技術(shù)成果，若作為技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)比專(zhuān)利保護(hù)更為有利，就不申請(qǐng)專(zhuān)利。如美國(guó)的“可口可樂(lè)”飲料配方，作為企業(yè)的技術(shù)秘密，至今已有100多年。然而，由于當(dāng)今科技發(fā)展迅速，仿制手段更是層出不窮，無(wú)論保密手段如何高明，都會(huì)存在泄密的風(fēng)險(xiǎn)，這種權(quán)利選擇戰(zhàn)略也將面臨較大的挑戰(zhàn)。企業(yè)必須對(duì)專(zhuān)利保護(hù)與技術(shù)秘密保護(hù)的有效性進(jìn)行博弈，選擇風(fēng)險(xiǎn)最小，能夠最大限度保護(hù)核心技術(shù)的手段。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（2）制定專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，要注重基本專(zhuān)利與外圍專(zhuān)利相結(jié)合基本專(zhuān)利，是指開(kāi)拓了一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利，往往是指企業(yè)那些劃時(shí)代的、先導(dǎo)性的核心技術(shù)或主體技術(shù)，具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值和獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益的前景。在研發(fā)活動(dòng)中取得的開(kāi)拓性、首創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造，一般都應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)基本專(zhuān)利，依法取得專(zhuān)利保護(hù)。除申請(qǐng)本國(guó)專(zhuān)利，還應(yīng)向市場(chǎng)前景看好的外國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)?；緦?zhuān)利是企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的核心，取得了基本專(zhuān)利權(quán)，就等于占領(lǐng)了該產(chǎn)品市場(chǎng)的“制高點(diǎn)”，取得了主動(dòng)權(quán)。所謂外圍專(zhuān)利，是指圍繞基本專(zhuān)利技術(shù)所做出的改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，也即，對(duì)他人的基本專(zhuān)利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，做出改進(jìn)，然后提出專(zhuān)利申請(qǐng)。實(shí)踐中，企業(yè)在制定專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，要將基本專(zhuān)利與外圍專(zhuān)利相結(jié)合，做到有攻有守。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（3）制定專(zhuān)利申請(qǐng)策略時(shí)，要將專(zhuān)利申請(qǐng)和國(guó)際投資、貿(mào)易相結(jié)合專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定要立足于企業(yè)自身實(shí)際，與企業(yè)發(fā)展、運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)相適應(yīng)。專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略的制定亦是如此，要緊密聯(lián)系企業(yè)投資、貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)態(tài)。例如，如果明確了某市場(chǎng)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)極有發(fā)展前景，是未來(lái)投資的方向，就要做到專(zhuān)利先行，用專(zhuān)利技術(shù)為企業(yè)投資、貿(mào)易開(kāi)拓市場(chǎng)。20-3專(zhuān)利申請(qǐng)一般策略（4）是否申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，還要根據(jù)對(duì)技術(shù)本身的評(píng)價(jià)和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及市場(chǎng)的分析做出決定對(duì)于基本專(zhuān)利，一般要等到其應(yīng)用研究和周邊研究大體成熟后，再提出專(zhuān)利申請(qǐng)。防止其他企業(yè)在基本專(zhuān)利的基礎(chǔ)上，做繼續(xù)改進(jìn)研究，或搶先申請(qǐng)應(yīng)用發(fā)明專(zhuān)利，而造成對(duì)自己基本發(fā)明的封鎖；對(duì)于面臨的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多，或市場(chǎng)需求強(qiáng)的技術(shù)成果，應(yīng)盡快申請(qǐng)專(zhuān)利；對(duì)本企業(yè)領(lǐng)先的但又易被模仿的技術(shù)，可以在先期采取技術(shù)秘密保護(hù)，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手快要追上時(shí)再申請(qǐng)專(zhuān)利，一方面延長(zhǎng)了保護(hù)期，另一方面也避免了技術(shù)過(guò)早地公開(kāi)而給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可乘之機(jī)。并且，在申請(qǐng)專(zhuān)利之前應(yīng)先了解一下社會(huì)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的需求情況，選擇有利的申請(qǐng)時(shí)機(jī)，以免獲取有效專(zhuān)利權(quán)后得不到及時(shí)實(shí)施或有效運(yùn)營(yíng)而帶來(lái)的損失。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定專(zhuān)利是法律賦予發(fā)明人的一種合法權(quán)利，保護(hù)其發(fā)明的利益不受侵害，因此，其他仿效者很容易侵犯發(fā)明人的權(quán)利。掌握侵權(quán)的判斷原則，了解侵權(quán)判定的法規(guī)與邏輯，為進(jìn)行專(zhuān)利的規(guī)避設(shè)計(jì)提供宏觀指導(dǎo)。專(zhuān)利侵權(quán)判斷原則如下：專(zhuān)利侵權(quán)判定原則全面覆蓋原則等同原則禁止反悔原則多余指定原則逆等同原則20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定1.全面覆蓋原則全面覆蓋指被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)將專(zhuān)利權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案的必要技術(shù)特征全部再現(xiàn)；被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)與專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求中記載的全部必要技術(shù)特征一一對(duì)應(yīng)并且相同。全面覆蓋原則，即全部技術(shù)特征覆蓋原則或字面侵權(quán)原則。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定全面覆蓋原則（1）字面侵權(quán)：即被控侵權(quán)對(duì)象完全對(duì)應(yīng)等同于專(zhuān)利權(quán)利要求中的全部必要技術(shù)特征，雖然文字表達(dá)有所變化但無(wú)任何實(shí)質(zhì)的修改，添加和刪減。（2）從屬侵權(quán)：即被控侵權(quán)對(duì)象除了包含專(zhuān)利的全部必要技術(shù)特征之外，又添加了其他技術(shù)特征。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定2.等同原則等同原則指被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)中有一個(gè)或者一個(gè)以上技術(shù)特征經(jīng)與專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同，但經(jīng)過(guò)分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征。這種情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)未脫離專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍。在專(zhuān)利侵權(quán)判定中，當(dāng)適用全面覆蓋原則判定被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)不構(gòu)成侵犯專(zhuān)利權(quán)的情況下，才適用等同原則進(jìn)行侵權(quán)判定。等同原則（DoctrineofEquivalents）是指雖然被控對(duì)象不包含專(zhuān)利所聲明的全部必要技術(shù)特征，但若在被控對(duì)象上能夠找到缺少的必要技術(shù)特征的等同替代物（即功能，方法，結(jié)果對(duì)應(yīng)一致），則構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定等同原則等同特征又稱(chēng)等同物，被控侵權(quán)物(產(chǎn)品或方法)中，同時(shí)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件的技術(shù)特征時(shí)，可以認(rèn)定為與專(zhuān)利權(quán)利要求中相應(yīng)技術(shù)特征的等同物：（1）被控侵權(quán)物中的技術(shù)特征與專(zhuān)利權(quán)利要求中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，產(chǎn)生了基本相同的效果;（2）對(duì)該專(zhuān)利所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)閱讀專(zhuān)利權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)，無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的技術(shù)特征。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定3.禁止反悔原則禁止反悔原則指在專(zhuān)利審批、撤銷(xiāo)或無(wú)效程序中，專(zhuān)利權(quán)人為確定其專(zhuān)利具備新穎性和創(chuàng)造性，通過(guò)書(shū)面聲明或者修改專(zhuān)利文件的方式，對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了限制承諾或者部分地放棄了保護(hù)，并因此獲得了專(zhuān)利權(quán)。而在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，法院利用等同原則確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)禁止專(zhuān)利權(quán)人將己被限制、排除或者己經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍。當(dāng)?shù)韧瓌t與禁止反悔原則在適用上發(fā)生沖突時(shí)，即原告主張適用等同原則判定被告侵犯其專(zhuān)利權(quán)，而被告主張適用禁止反悔原則判定自己不構(gòu)成侵犯專(zhuān)利權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用禁止反悔原則。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定禁止反悔原則右端被控對(duì)象采用了左端專(zhuān)利技術(shù)在申請(qǐng)階段放棄的部分技術(shù)特征E來(lái)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)要求，因此適用于禁止反悔原則，不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定4.多余指定原則多余指定原則指在專(zhuān)利侵權(quán)判定中，在解釋專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求和確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍時(shí)，將記載在專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求中的明顯附加技術(shù)特征（即多余特征）略去；僅以專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求中的必要技術(shù)特征來(lái)確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍，判定被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）是否覆蓋專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍的原則。這個(gè)原則實(shí)際上不是一個(gè)判斷上的標(biāo)準(zhǔn)，而只是在判斷前確定專(zhuān)利保護(hù)范圍的一個(gè)準(zhǔn)則而已。隨著2009年最高人民法院《關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》明文確立了”全部技術(shù)特征原則“（即”全面覆蓋原則“），由此宣告了”多余指定原則“在實(shí)踐上的終結(jié)。)20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定多余指定原則當(dāng)附加技術(shù)特征D被“指定”為“多余的技術(shù)特征”時(shí)，專(zhuān)利保護(hù)范圍為A+B+C。侵權(quán)判定時(shí)存在兩種情況：（1）若被控對(duì)象包含此多余技術(shù)特征（D=H）時(shí)，構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)；（2）若被控對(duì)象不包含此多余技術(shù)特征時(shí)，屬于該專(zhuān)利的從屬專(zhuān)利，同樣構(gòu)成從屬專(zhuān)利侵權(quán)。

ABCADBCD=HHABCHADBCD≠H20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定5.逆等同原則當(dāng)被控侵權(quán)物完全落入全面覆蓋中的字面侵害時(shí)，或滿(mǎn)足申請(qǐng)專(zhuān)利范圍的所有限制條件，但其技術(shù)特征的手段，功能或結(jié)果截然不同，則盡管落入字面侵權(quán)，但不涉及侵權(quán)。逆等同原則是美國(guó)聯(lián)邦最高法院在專(zhuān)利侵權(quán)案件審判中確立的衡平原則,用于對(duì)等同比較的結(jié)果進(jìn)行修正。從侵權(quán)判定的角度而言，逆等同原則是被告針對(duì)相同侵權(quán)指控的一種抗辯手段。20-4專(zhuān)利侵權(quán)的判定專(zhuān)利侵權(quán)的判定流程法律侵權(quán)判斷原則優(yōu)先適用全面覆蓋原則，即技術(shù)方案涵蓋了原專(zhuān)利權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征即為侵權(quán)；如未涵蓋全部技術(shù)特征，則適用等同原則，判斷兩者的區(qū)別技術(shù)特征是否在特征、功能和效果三方面實(shí)質(zhì)相等同。若特征實(shí)質(zhì)等同，則適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則，判斷是否該等同技術(shù)特征已經(jīng)貢獻(xiàn)給社會(huì)公眾，成為現(xiàn)有技術(shù)。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)1.專(zhuān)利規(guī)避的原則專(zhuān)利規(guī)避最初的目的是從法律的角度來(lái)繞開(kāi)某項(xiàng)專(zhuān)利的保護(hù)范圍以避免專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行侵權(quán)訴訟，專(zhuān)利規(guī)避是企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的合法行為。因此首先對(duì)專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)的實(shí)施方法做出回應(yīng)的多源于法律學(xué)者，并隨著專(zhuān)利糾紛案件的不斷積累，總結(jié)與歸納出了相應(yīng)的組件規(guī)避原則，主要是從刪除、替換、更改以及語(yǔ)義描述的變化等方面進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)避。實(shí)際應(yīng)用中專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)可遵循的三點(diǎn)原則：（1）減少組件數(shù)量以避免侵犯避免侵犯全面覆蓋原則；（2）使用替代的方法使被告主體不同于權(quán)利要求中指出的技術(shù)以防止字面侵權(quán)；（3）從方法/功能/結(jié)果上對(duì)構(gòu)成要件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改變，以避免侵犯等同原則。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)原則是從侵權(quán)判斷的角度進(jìn)行分析，根據(jù)權(quán)利要求書(shū)分析專(zhuān)利的必要技術(shù)特征，對(duì)其進(jìn)行刪減和替代，以減少侵權(quán)的可能性。專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)的原則是宏觀層面上的指導(dǎo)方針，對(duì)設(shè)計(jì)人員來(lái)說(shuō)，需要具體可以實(shí)施的過(guò)程來(lái)詳細(xì)指導(dǎo)如何在現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行重組和替代，開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)方案繞開(kāi)現(xiàn)有專(zhuān)利的保護(hù)范圍。功能裁剪作為有效的分析工具能夠指導(dǎo)設(shè)計(jì)人員進(jìn)行技術(shù)分析，并結(jié)合專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)原則選擇合理的技術(shù)進(jìn)行刪除或替代，從根本上突破現(xiàn)有專(zhuān)利的技術(shù)壟斷。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)2.專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)方法2.1專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)的基本要求專(zhuān)利規(guī)避重點(diǎn)在于利用不同的結(jié)構(gòu)或技術(shù)方案來(lái)達(dá)成相同的功能，可以巧妙利用原有專(zhuān)利的遺漏點(diǎn)進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)成功的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)需要滿(mǎn)足如下兩個(gè)基本條件：（1）在專(zhuān)利侵權(quán)判定中不會(huì)被判侵權(quán)。這是專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)最下限的要求，也是法律層面最基本的要求；（2）確保規(guī)避設(shè)計(jì)的成果具備商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、滿(mǎn)足獲利要求。不是為了規(guī)避而規(guī)避，必須考慮避免因成本過(guò)高而導(dǎo)致產(chǎn)品失去競(jìng)爭(zhēng)力和利潤(rùn)空間之問(wèn)題，這個(gè)是商業(yè)層面上的要求。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)2.2專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)的預(yù)期效果做好專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)會(huì)達(dá)到以下預(yù)期效果：

（1）使產(chǎn)品更具競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化原有產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)，改良缺點(diǎn)；

（2）可能產(chǎn)生一項(xiàng)或多項(xiàng)新的技術(shù)專(zhuān)利；

（3）可能避免被判惡意侵權(quán)。2.3專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)常用方法專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)需要結(jié)合專(zhuān)利人員、技術(shù)人員以及市場(chǎng)人員等各方力量，才可能更富有成效。這里對(duì)于專(zhuān)利人員的要求也特別高，需要有扎實(shí)的專(zhuān)利法律知識(shí)功底和專(zhuān)利實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)技術(shù)/產(chǎn)品的原理非常熟練，對(duì)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)比較敏感。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)具體來(lái)講，可從以下幾方面進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)：（1）借鑒專(zhuān)利文件中技術(shù)問(wèn)題的規(guī)避設(shè)計(jì)通過(guò)專(zhuān)利文件了解了新產(chǎn)品的性能指標(biāo)或技術(shù)方案解決的技術(shù)問(wèn)題，在此情況下的設(shè)計(jì)，一般來(lái)說(shuō)完全不同于專(zhuān)利中的技術(shù)方案，也不存在侵權(quán)的問(wèn)題。但是，另起爐灶的研發(fā)費(fèi)用可能會(huì)較大，研發(fā)周期也相對(duì)較長(zhǎng)。專(zhuān)利文件僅起到提示競(jìng)爭(zhēng)者創(chuàng)新的作用，競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)其利用程度不高。（2）借鑒專(zhuān)利文件中背景技術(shù)的規(guī)避設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件的背景技術(shù)部分往往會(huì)描述一種或多種相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，并指出它們的不足之處；審查員也會(huì)指出最接近的現(xiàn)有技術(shù)，有些國(guó)家的專(zhuān)利文件中還會(huì)指出與該專(zhuān)利相互引證的專(zhuān)利文獻(xiàn)。因此，借助于與該專(zhuān)利相近的技術(shù)文獻(xiàn)，完全有可能通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)以及其他專(zhuān)利技術(shù)的改進(jìn)，組合形成新的技術(shù)方案，來(lái)規(guī)避該專(zhuān)利。該方法利用了專(zhuān)利文件的信息，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造出了不侵犯該專(zhuān)利權(quán)的規(guī)避設(shè)計(jì)方案，但在此過(guò)程中要注意避免對(duì)其他涉及的專(zhuān)利構(gòu)成侵權(quán)。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)（3）借鑒專(zhuān)利文件中發(fā)明內(nèi)容和具體實(shí)施方案的規(guī)避設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)范圍以權(quán)利要求為準(zhǔn)，其具體實(shí)施方案中可能提供了多種變形和技術(shù)方案，其發(fā)明內(nèi)容部分可能揭示了完成本發(fā)明的技術(shù)原理、理論基礎(chǔ)或發(fā)明思路。然而其權(quán)利要求卻未必能精準(zhǔn)地概括上述這些具體實(shí)施方案，其技術(shù)原理、理論基礎(chǔ)或發(fā)明思路也未必對(duì)應(yīng)其權(quán)利要求中的技術(shù)方案。通過(guò)上下兩個(gè)方面進(jìn)行突破：尋找權(quán)利要求的概括疏漏，找出可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的，卻未在權(quán)利要求中加以概括保護(hù)的實(shí)施例或相應(yīng)變形；通過(guò)應(yīng)用發(fā)明內(nèi)容中提到的技術(shù)原理、理論基礎(chǔ)或發(fā)明思路創(chuàng)造出不同于權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)（4）借鑒專(zhuān)利審查相關(guān)文件的規(guī)避設(shè)計(jì)根據(jù)禁止反悔原則，專(zhuān)利權(quán)人不得在訴訟中，對(duì)其答復(fù)審查意見(jiàn)過(guò)程中所做的限制性解釋和放棄的部分反悔；而這些很有可能就是可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的，但又排除在保護(hù)范圍之外的技術(shù)方案，所以如果能獲得這樣的信息，規(guī)避設(shè)計(jì)就事半功倍了。（5）借鑒專(zhuān)利權(quán)利要求的規(guī)避設(shè)計(jì)采用與專(zhuān)利相近的技術(shù)方案，而缺省至少一個(gè)技術(shù)特征，或有至少一個(gè)必要技術(shù)特征，與權(quán)利要求不同。這里的權(quán)利要求也應(yīng)當(dāng)理解為字面及其等同解釋。這是最常見(jiàn)的規(guī)避設(shè)計(jì)，也是最與專(zhuān)利保護(hù)范圍接近的規(guī)避設(shè)計(jì)。這種方法技術(shù)上的難度相對(duì)較大，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)把握好規(guī)避設(shè)計(jì)下限的度的問(wèn)題。關(guān)鍵點(diǎn)在于找出權(quán)利要求各技術(shù)特征中最易缺省或替代的技術(shù)特征，也就是突破口，這需要有豐富的技術(shù)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)3.基于TRIZ的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)TRIZ理論來(lái)源于對(duì)大量高水平專(zhuān)利的分析與總結(jié)，反之，TRIZ理論肯定能適用于對(duì)專(zhuān)利的分析，對(duì)專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)也有一定的啟發(fā)作用?；赥RIZ的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)是以TRIZ創(chuàng)新理論作為有效指導(dǎo)，應(yīng)用TRIZ理論對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行“模仿”，在充分分析現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新點(diǎn)的基礎(chǔ)上，引進(jìn)其有利發(fā)展自有技術(shù)發(fā)展的因素，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行消化吸收并融入到新技術(shù)中，從而開(kāi)發(fā)出更加創(chuàng)新性的新技術(shù)來(lái)規(guī)避現(xiàn)有專(zhuān)利的技術(shù)壟斷。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)基于TRIZ的專(zhuān)利規(guī)避方法目前有很多種，基于TRIZ的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)流程可以分為以下幾個(gè)階段：（1）專(zhuān)利檢索與目標(biāo)專(zhuān)利確定通過(guò)設(shè)置主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利檢索背景表來(lái)精確專(zhuān)利數(shù)據(jù)的檢索范圍，找到主流技術(shù)的最相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)。通過(guò)專(zhuān)利檢索，往往會(huì)得到多個(gè)相關(guān)的專(zhuān)利，需要對(duì)這些專(zhuān)利進(jìn)行分析從而確定規(guī)避的目標(biāo)專(zhuān)利。常用的專(zhuān)利分析方法有專(zhuān)利生命周期分析法、技術(shù)/功效矩陣法、專(zhuān)利地圖等，選擇時(shí)可以從功能-技術(shù)發(fā)展的角度進(jìn)行篩選歸類(lèi)從而確定代表該領(lǐng)域核心技術(shù)的專(zhuān)利，即需要規(guī)避的目標(biāo)專(zhuān)利。（2）目標(biāo)專(zhuān)利保護(hù)范圍分析通過(guò)分析目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利要求，確定必要技術(shù)特征和附加的技術(shù)特征。進(jìn)而分析專(zhuān)利文獻(xiàn)中的技術(shù)元件的功能、方法及結(jié)果，以了解各關(guān)鍵技術(shù)特征實(shí)現(xiàn)功能的手段。20-5專(zhuān)利規(guī)避基本知識(shí)（3）專(zhuān)利規(guī)避原則的選擇根據(jù)前面介紹的3種專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)原則，選擇其中合適的原則進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)避。（4）基于TRIZ的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)通過(guò)以上分析確定了需要規(guī)避的專(zhuān)利技術(shù)特征或關(guān)鍵功能元件，可以采用TRIZ中的沖突解決原理、物質(zhì)場(chǎng)分析、功能裁剪、技術(shù)進(jìn)化及效應(yīng)等工具對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)。如果規(guī)避后產(chǎn)生了新問(wèn)題，將這些問(wèn)題轉(zhuǎn)化為T(mén)RIZ問(wèn)題，再利用TRIZ理論解決問(wèn)題并產(chǎn)生創(chuàng)新方案。（5）專(zhuān)利侵權(quán)判定根據(jù)專(zhuān)利侵權(quán)判定原則對(duì)規(guī)避設(shè)計(jì)后形成的新產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)判定，以保證規(guī)避方案不侵權(quán)。若侵權(quán)再一次擬定規(guī)避策略，進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)，直到符合設(shè)計(jì)要求并且不侵權(quán)為止。也可以將規(guī)避設(shè)計(jì)成功的新方案申請(qǐng)專(zhuān)利。20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析1.問(wèn)題背景帶式輸送機(jī)是一種摩擦驅(qū)動(dòng)以連續(xù)方式運(yùn)輸物料的機(jī)械。它既可以進(jìn)行碎散物料的輸送，也可以進(jìn)行成件物品的輸送。除進(jìn)行純粹的物料輸送外，還可以與各工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)流程中的工藝過(guò)程的要求相配合，形成有節(jié)奏的流水作業(yè)運(yùn)輸線(xiàn)。在礦山的井下巷道、礦井地面運(yùn)輸系統(tǒng)、露天采礦場(chǎng)及選礦廠中，廣泛應(yīng)用帶式輸送機(jī)。它用于水平運(yùn)輸或傾斜運(yùn)輸。20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析2.專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)（1）專(zhuān)利檢索與目標(biāo)專(zhuān)利確定面向國(guó)內(nèi)皮帶輸送機(jī)機(jī)市場(chǎng)，規(guī)避我國(guó)專(zhuān)利對(duì)皮帶輸送機(jī)技術(shù)的控制，因此專(zhuān)利信息源為中國(guó)專(zhuān)利局的專(zhuān)利，從中國(guó)專(zhuān)利局網(wǎng)站上檢索皮帶輸送機(jī)的發(fā)明專(zhuān)利，采用“帶式輸送機(jī)”、“皮帶輸送機(jī)”關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，檢索到發(fā)明專(zhuān)利298項(xiàng)。對(duì)檢索到的專(zhuān)利進(jìn)行篩選得到最相關(guān)的皮帶輸送機(jī)專(zhuān)利78項(xiàng)，對(duì)篩選出來(lái)的專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析確定要規(guī)避的目標(biāo)專(zhuān)利技術(shù)。（2）目標(biāo)專(zhuān)利保護(hù)范圍分析通過(guò)對(duì)篩選后得到專(zhuān)利的發(fā)明目的、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)進(jìn)行分析得到，現(xiàn)有皮帶輸送機(jī)專(zhuān)利主要解決問(wèn)題的方向是：承載方式、驅(qū)動(dòng)方式、制動(dòng)方式、輸送帶結(jié)構(gòu)、可否移動(dòng)。對(duì)專(zhuān)利進(jìn)一步分析可知解決承載方式問(wèn)題的專(zhuān)利數(shù)量較多，因此選擇皮帶輸送機(jī)的承載方式作為規(guī)避新設(shè)計(jì)的主要方向。20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析（3）專(zhuān)利規(guī)避原則的選擇選擇專(zhuān)利規(guī)避原則二：替代技術(shù)。為了能夠成功規(guī)避現(xiàn)有皮帶輸送機(jī)的承載方式專(zhuān)利，嘗試替換該專(zhuān)利中實(shí)現(xiàn)承載方式的必要技術(shù)特征。因此，如何利用新的資源重新實(shí)現(xiàn)該功能是思考方向。（4）基于TRIZ的專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)應(yīng)用TRIZ中的技術(shù)進(jìn)化路線(xiàn)對(duì)皮帶輸送機(jī)的承載方式技術(shù)進(jìn)行分析，尋求新的替代技術(shù)。①選擇結(jié)構(gòu)柔性化；②確定目前的承載方式技術(shù)的當(dāng)前技術(shù)進(jìn)化狀態(tài)。分析現(xiàn)有皮帶輸送機(jī)的承載方式技術(shù)的核心技術(shù)特征進(jìn)化過(guò)程，帶式輸送機(jī)的承載方式已經(jīng)達(dá)到了分子結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)了氣墊式帶式輸送機(jī)。雖然氣墊式帶式輸送機(jī)已經(jīng)得到了一定程度的應(yīng)用，但是它的缺點(diǎn)決定了它的應(yīng)用場(chǎng)合受到了很大的限制，也促使它向更高的程度進(jìn)化。因此帶式輸送機(jī)的承載方式將向場(chǎng)進(jìn)化，可以利用磁場(chǎng)支撐來(lái)實(shí)現(xiàn)。20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析帶式輸送機(jī)技術(shù)進(jìn)化路線(xiàn)20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析③根據(jù)技術(shù)進(jìn)化路線(xiàn)能夠確定初步方案：將膠帶磁化制成一磁彈性體，并在支承膠帶的支承面上安裝上與膠帶被支承面同級(jí)的永久磁鐵，則膠帶與支承磁鐵之間會(huì)產(chǎn)生排斥力，使膠帶懸浮在支承座上，從而實(shí)現(xiàn)非接觸支承。該方案的缺點(diǎn)是需要專(zhuān)門(mén)的磁性膠帶，且容易發(fā)生飄帶和跑偏。NN20-6專(zhuān)利規(guī)避案例分析④

專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)發(fā)明問(wèn)題的確定和解決以上方案利用電磁場(chǎng)使膠帶懸浮在支撐座上減少摩擦但是同時(shí)帶來(lái)容易飄帶、跑偏以及成本增加等缺點(diǎn)。磁墊