投資顧問合作協(xié)議范本模板

投資顧問合作協(xié)議范本模板合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合建議。1.2乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行投資操作，并負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目的跟蹤管理和風(fēng)險控制。1.3乙方應(yīng)定期向甲方報告投資組合的運(yùn)行情況，并根據(jù)市場變化和甲方的需求，及時調(diào)整投資策略。第二條投資顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議期滿后自動續(xù)約____年。第三條投資顧問費(fèi)用3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣____元/年。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式支付乙方投資顧問費(fèi)用。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2若乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________簽署日期：__________關(guān)于本協(xié)議的補(bǔ)充條款：1.________________________________________________________________________2.________________________________________________________________________3.________________________________________________________________________4.________________________________________________________________________5.________________________________________________________________________6.________________________________________________________________________7.________________________________________________________________________8.________________________________________________________________________9.________________________________________________________________________10._______________________________________________________________________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付憑證3.投資顧問服務(wù)業(yè)績報告模板4.投資顧問服務(wù)合同履行證明5.投資顧問服務(wù)風(fēng)險評估報告6.投資顧問服務(wù)期限調(diào)整協(xié)議7.投資顧問服務(wù)保密協(xié)議8.投資顧問服務(wù)違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按時支付投資顧問費(fèi)用2.乙方未按照約定提供投資建議或投資組合建議3.乙方未按照甲方投資指令進(jìn)行投資操作4.乙方未及時向甲方報告投資組合運(yùn)行情況5.乙方未按照約定調(diào)整投資策略6.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或市場信息7.甲方未按照約定提供必要的投資信息和資料8.甲方未按照約定履行合同義務(wù)的其他情形三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議、投資組合建議、投資操作、投資項(xiàng)目管理、風(fēng)險控制等服務(wù)。2.投資指令：指甲方根據(jù)乙方的投資建議，向乙方發(fā)出的具體投資操作指令。3.投資組合：指由甲方按照乙方的建議進(jìn)行投資形成的資產(chǎn)組合。4.投資顧問費(fèi)用：指乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)所收取的費(fèi)用。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜倪`約補(bǔ)償。6.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。7.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。8.市場信息：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的與市場相關(guān)的信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按時支付投資顧問費(fèi)用：乙方應(yīng)及時提醒甲方支付，如有必要可尋求法律途徑解決。2.乙方未按照約定提供投資建議或投資組合建議：乙方應(yīng)立即進(jìn)行改正，并向甲方說明原因。3.乙方未按照甲方投資指令進(jìn)行投資操作：乙方應(yīng)及時糾正，并向甲方說明原因。4.乙方未及時向甲方報告投資組合運(yùn)行情況：乙方應(yīng)加強(qiáng)報告工作，確保甲方及時了解投資組合情況。5.乙方未按照約定調(diào)整投資策略：乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和甲方需求，及時調(diào)整投資策略。6.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或市場信息：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。7.甲方未按照約定提供必要的投資信息和資料：甲方應(yīng)及時提供相關(guān)信息和資料，確保合同順利履行。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投資方，乙方為專業(yè)投資顧問公司或個人2.甲方為個人投資者，乙方為投