融資融券合同范本

融資融券合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：根據(jù)雙方協(xié)商，通過書面形式確認(rèn)的具體聯(lián)系方式

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：YY融資租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：根據(jù)雙方協(xié)商，通過書面形式確認(rèn)的具體聯(lián)系方式

合同簡(jiǎn)介：

甲方作為一家具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的證券公司，為滿足投資者融資融券業(yè)務(wù)的需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，與乙方達(dá)成融資融券業(yè)務(wù)合作。

乙方作為一家專業(yè)的融資租賃公司，具備為投資者提供融資融券服務(wù)的資質(zhì)和能力。雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)，乙方提供相應(yīng)資金支持和服務(wù)達(dá)成以下協(xié)議：

一、合作背景與前提條件

1.甲方具備合法的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，能為投資者提供融資融券服務(wù)。

2.乙方具備合法的融資租賃業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，能為甲方提供資金支持和服務(wù)。

3.雙方均遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，遵循業(yè)務(wù)規(guī)范，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)開展。

4.雙方在簽訂本合同前，已充分了解彼此的經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況及合作內(nèi)容，確認(rèn)具備履行本合同的能力。

二、合作內(nèi)容

1.甲方作為融資融券業(yè)務(wù)的服務(wù)提供方，負(fù)責(zé)為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)咨詢、辦理及相關(guān)服務(wù)。

2.乙方作為資金支持方，負(fù)責(zé)為甲方提供融資資金，滿足客戶融資融券需求。

3.雙方在合作過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健開展。

本合同旨在明確雙方在融資融券業(yè)務(wù)合作過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)合作的順利進(jìn)行。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，共同努力為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的融資融券服務(wù)。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)，乙方提供資金支持的具體合作內(nèi)容。涉及的具體內(nèi)容包括：甲方為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)咨詢、辦理及相關(guān)服務(wù)；乙方為甲方提供融資資金，滿足客戶融資融券需求。雙方通過本合同的簽訂，旨在規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)、穩(wěn)健開展融資融券業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

第二條定義

1.融資融券業(yè)務(wù)：指投資者在甲方開設(shè)賬戶，按照甲方規(guī)定的條件，向乙方申請(qǐng)融資資金并購(gòu)買證券或融券賣出的業(yè)務(wù)。

2.融資資金：指乙方根據(jù)本合同約定，向甲方提供的用于客戶融資融券的資金。

3.客戶：指甲方客戶，即在本合同項(xiàng)下使用融資融券業(yè)務(wù)的投資者。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)利：

（1）按照本合同約定，收取客戶融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)費(fèi)用；

（2）要求乙方按照約定提供融資資金，確保業(yè)務(wù)的正常開展；

（3）在客戶違約時(shí)，根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)定采取相應(yīng)措施，維護(hù)甲方及乙方的合法權(quán)益。

2.甲方的義務(wù)：

（1）為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)咨詢、辦理及相關(guān)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）建立健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻糍Y金安全，合規(guī)開展業(yè)務(wù)；

（3）及時(shí)向乙方支付本合同約定的費(fèi)用；

（4）在客戶使用融資融券業(yè)務(wù)過程中，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育；

（5）在合同有效期內(nèi)，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方的權(quán)利：

（1）按照本合同約定收取甲方支付的相關(guān)費(fèi)用；

（2）要求甲方按時(shí)足額歸還融資資金；

（3）在甲方或客戶違約時(shí)，根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)定采取相應(yīng)措施，維護(hù)乙方合法權(quán)益。

2.乙方的義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向甲方提供融資資金，確保業(yè)務(wù)正常開展；

（2）確保融資資金的合法合規(guī)性，不得侵犯他人合法權(quán)益；

（3）在合同有效期內(nèi)，協(xié)助甲方處理融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)事宜；

（4）遵守國(guó)家法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展；

（5）在合同約定的范圍內(nèi)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定的權(quán)利與義務(wù)履行，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健開展，共同維護(hù)雙方及客戶的合法權(quán)益。如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

1.價(jià)格條款：雙方同意，甲方應(yīng)按照客戶實(shí)際使用乙方融資資金的金額，向乙方支付年化利率為【】%的融資利息。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付融資利息。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)季度末后的10個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付上一季度的融資利息。

4.如遇支付日為法定節(jié)假日或休息日，支付時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年。

2.本合同的履行期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部履行完畢止。

3.雙方應(yīng)確保在合同有效期內(nèi)，按照約定完成各自的權(quán)利義務(wù)。

4.任何關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如支付融資利息、合同到期等，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定的時(shí)間執(zhí)行。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約情形及后果

1.甲方未按約定向乙方支付融資利息的，應(yīng)自逾期之日起，按照逾期金額的【】%支付違約金。

2.甲方違反本合同約定，導(dǎo)致客戶損失或乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.甲方未按照約定歸還乙方融資資金的，乙方有權(quán)采取法律手段追討欠款，甲方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。

二、乙方違約情形及后果

1.乙方未按約定向甲方提供融資資金的，應(yīng)自逾期之日起，按照逾期金額的【】%支付違約金。

2.乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方或客戶損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.乙方在提供融資資金過程中，如存在違法行為，導(dǎo)致甲方或客戶損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

雙方在履行合同過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任。雙方同意，在違約金不足以彌補(bǔ)損失的情況下，可依法向?qū)Ψ阶穬?。雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，共同維護(hù)合同履行，確保雙方合法權(quán)益。

第七條不可抗力

1.定義：本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、社會(huì)事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等）。

2.責(zé)任免除條件：由于不可抗力導(dǎo)致一方或雙方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響程度，雙方按照以下原則處理：

（1）如不可抗力事件發(fā)生在合同履行期間，雙方應(yīng)暫停履行合同，待不可抗力事件消除后，雙方協(xié)商確定繼續(xù)履行合同的方式和期限；

（2）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行已無意義，雙方均有權(quán)解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在不可抗力事件發(fā)生前已產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，雙方按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。

3.如調(diào)解不成，雙方同意提交合同簽訂地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。

4.仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

5.仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。

6.在爭(zhēng)議解決過程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

7.如雙方未選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方同意，本合同項(xiàng)下的任何通知、要求、批準(zhǔn)或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。通過快遞或?qū)Ｈ怂瓦f的，視為有效送達(dá)。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效?？陬^或電子郵件等形式的通知，不構(gòu)成對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充。

3.終止條件：

（1）合同到期，雙方未續(xù)簽的；

（2）雙方協(xié)商一致，提前終止合同的；

（3）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行已無意義的；

（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法實(shí)現(xiàn)目的的；

（5）依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。

4.本合同終止后，雙方應(yīng)按合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，互不追究。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，可由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。

2.以下附件作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力：