借殼上市協(xié)議書樣本模板格式樣子范例規(guī)定（2024年版）

借殼上市協(xié)議書樣本模板格式樣子范例規(guī)定（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）：_______

乙方（以下簡稱“乙方”）：_______

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)公司價值最大化；乙方作為殼資源提供方，愿意配合甲方完成借殼上市事宜。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保借殼上市事宜的順利進(jìn)行，為雙方創(chuàng)造長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意將其持有的上市公司（以下簡稱“殼公司”）的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方，甲方同意支付相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。

1.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成殼公司的資產(chǎn)重組，包括但不限于資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)注入等。

1.3乙方負(fù)責(zé)提供殼公司的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計報告等。

1.4甲方負(fù)責(zé)提供借殼上市所需的資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方保證殼公司的資產(chǎn)、財務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假陳述。

2.2甲方保證提供的資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源符合借殼上市的要求，并保證其合法合規(guī)。

2.3雙方應(yīng)確保借殼上市過程中的各項手續(xù)齊全、合法、有效。

三、價格支付

3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式、期限向乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。

3.2乙方在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款后，應(yīng)將殼公司的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方。

3.3若因乙方原因?qū)е職す緹o法完成借殼上市，乙方應(yīng)退還甲方已支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和可得利益損失。

5.3若違約方故意違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、解釋均需雙方書面同意。

8.3本協(xié)議的簽訂、履行、變更、解除、終止均適用中華人民共和國法律。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，完成殼公司的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

1.2甲方有權(quán)要求乙方提供殼公司的相關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

1.3甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助完成殼公司的資產(chǎn)重組，包括但不限于資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)注入等。

1.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、足額地向乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。

1.5甲方應(yīng)承擔(dān)借殼上市過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計費(fèi)等。

1.6甲方應(yīng)保證提供的資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源符合借殼上市的要求，并保證其合法合規(guī)。

1.7甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法活動。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定，支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市所需的資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源。

2.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，完成殼公司的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并保證轉(zhuǎn)讓的合法性、有效性。

2.4乙方應(yīng)提供殼公司的相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計報告等。

2.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成殼公司的資產(chǎn)重組，包括但不限于資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)注入等。

2.6乙方應(yīng)保證殼公司的資產(chǎn)、財務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假陳述。

2.7乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法活動。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、全面地履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

3.2雙方應(yīng)就借殼上市過程中的重大事項進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見。

3.3甲方在借殼上市過程中，應(yīng)確保資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源的供應(yīng)，不得無故中斷或延遲。

3.4乙方在借殼上市過程中，應(yīng)確保殼公司的資產(chǎn)、財務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得提供虛假信息。

3.5雙方應(yīng)就借殼上市過程中的風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的措施予以防范。

3.6雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，保守商業(yè)秘密，不得泄露對方的技術(shù)、商業(yè)信息。

3.7雙方應(yīng)定期召開會議，就借殼上市事宜進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，確保工作進(jìn)展順利。

3.8雙方應(yīng)就借殼上市過程中的爭議進(jìn)行友好協(xié)商，協(xié)商不成時，按本協(xié)議約定的爭議解決方式處理。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保信息暢通、及時反饋。

4.2雙方應(yīng)相互信任、支持，共同推進(jìn)借殼上市工作。

4.3雙方應(yīng)充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同應(yīng)對借殼上市過程中的挑戰(zhàn)。

4.4雙方應(yīng)遵循市場規(guī)律，合理分配利益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

4.5雙方應(yīng)密切關(guān)注借殼上市過程中的政策變化，及時調(diào)整策略。

4.6雙方應(yīng)遵循法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

1.2本協(xié)議期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長本協(xié)議的有效期限。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何一方不得擅自變更本協(xié)議的內(nèi)容，否則變更無效。

三、合同的解除

3.1出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議：

3.1.1任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，經(jīng)對方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；

3.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

3.1.3雙方協(xié)商一致決定解除本協(xié)議。

3.2解除協(xié)議的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并送達(dá)對方。

四、合同的終止

4.1本協(xié)議期滿或雙方按照約定解除協(xié)議后，本協(xié)議自動終止。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)移交、債權(quán)債務(wù)清算等。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

5.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)提交甲方所在地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自生效之日起具有法律約束力，對雙方具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

7.3本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件均為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方法定代表人身份證明文件；

1.3甲方授權(quán)代表簽署本協(xié)議的授權(quán)委托書；

1.4甲方提供的資金、業(yè)務(wù)和技術(shù)等資源的合法性、合規(guī)性證明文件；

1.5甲方與借殼上市相關(guān)的財務(wù)報表、審計報告等；

1.6甲方承諾書，承諾提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方法定代表人身份證明文件；

2.3乙方授權(quán)代表簽署本協(xié)議的授權(quán)委托書；

2.4乙方持有的殼公司控股權(quán)的證明文件；

2.5殼公司的公司章程、財務(wù)報表、審計報告等；

2.6乙方承諾書，承諾提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.雙方共同提供的附件：

3.1借殼上市相關(guān)協(xié)議、合同、文件；

3.2殼公司資產(chǎn)重組方案；

3.3雙方認(rèn)為有必要提供的其他文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方授權(quán)代表簽字：__________________