合規(guī)風(fēng)控管理制度

合規(guī)風(fēng)控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，訂立本合規(guī)風(fēng)控管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司章程、相關(guān)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，遵從透亮、公正、合規(guī)的原則，為企業(yè)管理供應(yīng)準(zhǔn)則和規(guī)范。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工，包含高級(jí)管理人員、中層管理人員和基層員工。第三條定義在本制度中，以下術(shù)語(yǔ)具有如下含義：1.合規(guī)風(fēng)控：指依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控；2.合規(guī)性：指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中合法、合規(guī)、守法的程度；3.風(fēng)險(xiǎn)掌控：指防備、識(shí)別和處理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的措施和方法。第二章合規(guī)風(fēng)控機(jī)構(gòu)和職責(zé)第四條合規(guī)風(fēng)控機(jī)構(gòu)公司設(shè)立合規(guī)風(fēng)控機(jī)構(gòu)，具體包含合規(guī)風(fēng)控部門和合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)。第五條合規(guī)風(fēng)控部門職責(zé)合規(guī)風(fēng)控部門的重要職責(zé)如下：1.訂立和完善企業(yè)合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程；2.針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控，訂立相應(yīng)措施和方法；3.供應(yīng)合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)和引導(dǎo)，提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；4.監(jiān)測(cè)和審計(jì)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改善措施；5.協(xié)調(diào)相關(guān)部門，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)風(fēng)控的推動(dòng)；6.供應(yīng)合規(guī)風(fēng)控報(bào)告和建議，為企業(yè)決策供應(yīng)依據(jù)。第六條合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)職責(zé)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)是由高級(jí)管理人員和其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)風(fēng)控的全面協(xié)調(diào)和決策，具體職責(zé)如下：1.審議并批準(zhǔn)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程；2.監(jiān)督合規(guī)風(fēng)控部門的工作，評(píng)估并提出改進(jìn)建議；3.處理重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，引導(dǎo)解決方案的訂立和實(shí)施；4.審核合規(guī)風(fēng)控報(bào)告，確保風(fēng)險(xiǎn)掌控有效；5.定期召開合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議，及時(shí)溝通合規(guī)風(fēng)控相關(guān)事宜。第三章合規(guī)風(fēng)掌控度建設(shè)和監(jiān)測(cè)第七條內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程企業(yè)內(nèi)部建立一套完善的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程，包含但不限于以下方面：1.企業(yè)合規(guī)政策及操作規(guī)范的訂立和宣貫；2.內(nèi)外部監(jiān)管規(guī)章制度的梳理和整合；3.業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控措施；4.合規(guī)培訓(xùn)制度和考核制度；5.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和處理流程；6.合規(guī)風(fēng)控報(bào)告和審計(jì)流程。第八條外部合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程企業(yè)要遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，及時(shí)關(guān)注和修訂外部合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程，以保證企業(yè)的合規(guī)性。企業(yè)要定期與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，及時(shí)掌握外部合規(guī)要求的變動(dòng)，并相應(yīng)調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程。第九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控企業(yè)要定期對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控，訂立相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)控措施和方法，并加以監(jiān)測(cè)和檢查。企業(yè)要依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，合理配置風(fēng)險(xiǎn)管理資源，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保風(fēng)險(xiǎn)能夠得到及時(shí)識(shí)別和掌控。企業(yè)要做好風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險(xiǎn)事件，防止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散和演化。第十條合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)和考核企業(yè)要建立健全的合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)體系和考核制度，確保員工對(duì)合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程的理解和遵守。企業(yè)要定期組織合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)，包含但不限于法律法規(guī)、合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)掌控等方面的培訓(xùn)內(nèi)容。企業(yè)要對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控的考核，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，并進(jìn)行獎(jiǎng)懲措施。第四章合規(guī)風(fēng)控監(jiān)測(cè)和改善第十一條合規(guī)風(fēng)控監(jiān)測(cè)企業(yè)要建立健全的合規(guī)風(fēng)控監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)了解和掌握企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控情況，確保合規(guī)措施的有效實(shí)施。企業(yè)要對(duì)合規(guī)風(fēng)控部門的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控的內(nèi)部審計(jì)和外部評(píng)估。企業(yè)要建立合規(guī)風(fēng)控報(bào)告制度，定期報(bào)告企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控情況和存在的問(wèn)題，并及時(shí)提出改善建議。第十二條合規(guī)風(fēng)控改善企業(yè)要依據(jù)合規(guī)風(fēng)控報(bào)告和審計(jì)結(jié)果，及時(shí)采取改善措施，修訂和完善合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程。企業(yè)要及時(shí)回應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)控要求的變動(dòng)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控的連續(xù)改進(jìn)，確保企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第五章附則第十三條本制度的解釋權(quán)本制度由企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)解釋，如需修訂或增補(bǔ)，須經(jīng)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)批準(zhǔn)。任何與本制度相關(guān)的問(wèn)題，員工應(yīng)當(dāng)咨詢企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門，確保理解和遵守本制度的要求。第十四條違規(guī)處理對(duì)于違反本制度的行為，企業(yè)將依法進(jìn)行處理，如涉及法律責(zé)任的，將追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。同時(shí)，企業(yè)要定期對(duì)合規(guī)風(fēng)掌控度和流程進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)不足和問(wèn)題要及時(shí)改進(jìn)和增補(bǔ)，以提高合規(guī)風(fēng)控的有效性。第十五條本制度的生效和修改本制度自發(fā)文之日起生效，并適用于企業(yè)全體員工。對(duì)本制度的修改，應(yīng)由企業(yè)合規(guī)風(fēng)控部門提出修訂方案，并經(jīng)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)